2015-07-28 B E S L U T Stockwik Förvaltning AB FI Dnr 14-11752 Box 2860 187 28 Täby Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Finansinspektionen beslutar att Stockwik Förvaltning AB, 556294-7845, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. (20 1 lagen [2000:1087] om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument) Beslutet kan överklagas, se bilaga 1. Ärendet Stockwik Förvaltning AB (bolaget) har den 14 augusti 2014 till Finansinspektionen anmält att insynsställning upphört för Peter Hasselblad den 30 juni 2014 i egenskap av annan ledande befattningshavare i ett dotterbolag. Finansinspektionen tog den 18 augusti 2014 upp frågan om bolagets anmälan kommit in för sent och om bolaget därför ska betala en särskild avgift. Bolaget har i ett yttrande anfört i huvudsak följande. Bolaget skickade den 7 juli 2014 en anmälan per post om ändring av insynsställning till Finansinspektionen gällande Peter Hasselblad. När bolaget följde upp ärendet noterades att Peter Hasselblad inte hade tagits bort från insynsregistret varpå bolaget skickade en ny anmälan, per e-post, som kom in den 14 augusti 2014 till Finansinspektionen. Bolaget har nu ändrat sina interna rutiner och kommer framledes att skicka in sina anmälningar till insynsregistret via e-post. 1(2)
FI Dnr 14-11752 Finansinspektionens bedömning Tillämpliga bestämmelser framgår av bilaga 2. Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Bolaget har anmält att Peter Hasselblads insynsställning i bolaget i egenskap av annan ledande befattningshavare i ett dotterbolag upphörde den 30 juni 2014. Bolaget har därför varit skyldigt att anmäla detta till Finansinspektionen senast den 14 juli 2014. Eftersom bolagets anmälan kom in till Finansinspektionen först den 14 augusti 2014 föreligger grund för att påföra bolaget en särskild avgift. Den särskilda avgiften är 15 000 kronor. Några omständigheter som medför att överträdelsen ska anses vara ringa eller ursäktlig har inte framkommit och det föreligger inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av avgiften. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften när beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Sophie Degenne Avdelningschef Helena Aggevall Jurist 08-787 80 40 2
Bilaga 1 HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL FÖRVALTNINGSRÄTTEN Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det. Skriv i så fall till Förvaltningsrätten, men sänd in skrivelsen till: Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut ni överklagar, den ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Förvaltningsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt ni har begärt.
Bilaga 2 Tillämpliga bestämmelser I lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) stadgas bl.a. följande. Enligt 1 första stycket 4 förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som gett ut aktier vilka är upptagna till handel på en reglerad marknad i Sverige. Enligt 3 första stycket 6 har bl.a. annan ledande befattningshavare i ett dotterbolag insynsställning i ett aktiemarknadsbolag, om denne normalt kan antas få tillgång till icke offentliggjord information om sådant förhållande som kan påverka kursen på aktierna i bolaget. Enligt 7 ska ett aktiemarknadsbolag anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställ-ningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Enligt 21 första stycket 2 är den särskilda avgiften 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl.
D E L G I V N I N G S K V I T T O FI Dnr 14-11752 Delgivning nr 2 Ärende om särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Handling: Beslut angående särskild avgift den 28 juli 2015 tillstockwik Förvaltning AB Jag har i egenskap av behörig firmatecknare för Stockwik Förvaltning AB denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.