Riktlinjer för befrielse från påföljdavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall

Transkript

1 Riktlinjer för tillämpning av konkurrenslagen Riktlinjer för befrielse från påföljdavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall Riktlinjer för tillämpning av konkurrenslagen (2016) Konkurrens- och konsumentverket PB 5, Helsingfors Telefon Fax kirjaamo@kkv.fi

2 Innehåll 1 Inledning Befrielse från påföljdsavgift i kartellfall Allmänt Uppgifter som näringsidkaren ska lämna för att bli befriad från påföljdsavgift Allmänt Före Konkurrens- och konsumentverkets inspektion Efter en inspektion Näringsidkaren ska vara den första att lämna uppgifterna Påtryckningar är ett hinder för befrielse från påföljdsavgift Nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall Allmänt Uppgifter som näringsidkaren måste lämna för att få nedsättning Hur nedsättningens storlek bestäms En näringsidkare som beviljats villkorlig befrielse kan inte beviljas nedsättning i ett ärende som gäller samma konkurrensbegränsning Villkor för befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall Allmänt Deltagandet i konkurrensbegränsningen ska upphöra omedelbart Näringsidkaren ska samarbeta med Konkurrens- och konsumentverket Bevis får inte förstöras Hemlighållande av uppgifter Förfarandet vid befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall (17 ) Uppgörande av ansökan och vad som ska uppges i den Bestämmande av företrädesordningen Extra tid för insamling av uppgifter i samband med ansökan om befrielse från påföljdsavgift (s.k. markering) Anonym kontakt Beviljande av villkorlig befrielse Förkortad ansökan Konkurrens- och konsumentverkets beslut om uppfyllandet av villkoren Senare användning av uppgifter som lämnats till Konkurrens- och konsumentverket Lämnande av uppgifter till Konkurrens- och konsumentverket

3 1 Inledning Lagen om konkurrensrättsligt skadestånd och samtidigt gjorda ändringar i konkurrenslagen trädde i kraft Med en ändring av konkurrenslagen tillades till ordalydelsen i paragraferna rörande befrielse från påföljdsavgiften och nedsättande av påföljdsavgiften, det i skadeståndsdirektivet 1 använda begreppet om företagsförklaring. Dessutom innehåller lagen om konkurrensrättsligt skadestånd bestämmelser om användandet av företagsförklaring som bevis vid en skadeståndsrättegång. I dessa riktlinjer har ändringarna i konkurrenslagen samt lagen om konkurrensrättsligt skadestånd beaktats. Dessa riktlinjer ersätter Konkurrens- och konsumentverkets tidigare riktlinjer för befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall (riktlinjer 2/2011). Syftet med riktlinjerna är att beskriva förutsättningarna för befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften (s.k. leniency), leniency-systemets funktion och Konkurrens- och konsumentverkets leniency-förfarande och att ge närmare vägledning om tillämpningen av bestämmelserna. Bestämmelserna om befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften ger näringsidkare som deltar i hemliga karteller möjlighet att lämna kartellen och, om förutsättningarna i konkurrenslagen uppfylls, antingen helt befrias från påföljdsavgift eller få nedsättning av den påföljdsavgift som bestäms för konkurrensbegränsningen. 1 Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/104/EU av den 26 november 2014 om vissa regler som styr skadeståndstalan enligt nationell rätt för överträdelser av medlemsstaternas och Europeiska unionens konkurrensrättsliga bestämmelser 3

4 2 Befrielse från påföljdsavgift i kartellfall 2.1 Allmänt Enligt 14 i konkurrenslagen ska en näringsidkare inte åläggas att betala någon påföljdsavgift då det är fråga om en sådan i 5 eller i artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt avsedd hemlig konkurrensbegränsning mellan konkurrenter genom vilken inköps- eller försäljningspriser eller andra affärsvillkor fastställs, produktion eller försäljning begränsas eller marknader, kunder eller inköpskällor delas upp, om näringsidkaren: 1. lämnar en företagsförklaring samt uppgifter och bevis på basis av vilka Konkurrens- och konsumentverket kan förrätta en i 35 eller 36 avsedd inspektion, eller 2. efter en i 35 eller 36 avsedd inspektion lämnar en företagsförklaring samt uppgifter och bevis på basis av vilka Konkurrens- och konsumentverket kan konstatera att en överträdelse av 5 eller artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt har skett. Befrielse från påföljdsavgift förutsätter dessutom att näringsidkaren har lämnat en företagsförklaring samt uppgifterna och bevisen enligt 1 och 2 punkten innan Konkurrens- och konsumentverket fått uppgifterna via andra kanaler. Bestämmelsens tillämpningsområde har begränsats till att avse hemliga karteller, dvs. avtal och samordnade förfaranden mellan konkurrenter som syftar till fastställande av inköps- eller försäljningspriser eller andra affärsvillkor, begränsande av produktionen eller försäljningen eller till uppdelning av marknader, kunder eller inköpskällor, vilka alla till sin karaktär är allvarliga och hemliga. Bestämmelsen är inte tillämplig på annat samarbete mellan konkurrenterna. Således kan bestämmelsen inte tillämpas exempelvis på sådana avtal om produktionssamarbete mellan konkurrenter som inte kan anses syfta till 2 begränsning av konkurrensen och som i sig inte kan betraktas som allvarliga och hemliga. En näringsidkare som har utövat påtryckningar mot en annan näringsidkare för att denna ska delta i en kartell kan inte beviljas befrielse från påföljdsavgiften. 2.2 Uppgifter som näringsidkaren ska lämna för att bli befriad från påföljdsavgift Allmänt Befrielse från påföljdsavgift är möjlig dels i situationer där näringsidkaren lämnar företagsförklaringen samt uppgifterna och bevisen innan Konkurrens- och konsumentverket har förrättat inspektion enligt 35 (inspektion i näringsidkares affärslokaler) eller 36 (inspektion i andra 2 Jfr indelningen i konkurrenslagens 5 i dels konkurrensbegränsningar som har till syfte att hindra, begränsa eller snedvrida konkurrensen på ett betydande sätt och dels konkurrensbegränsningar av vilka följer att konkurrensen på ett betydligt sätt hindras, begränsas eller snedvrids. 4

5 lokaler) i konkurrenslagen, dels i situationer där verket redan har förrättat inspektion. Förutsättningarna för befrielse från påföljdsavgift är emellertid olika beroende på om näringsidkaren lämnar uppgifter före inspektionen eller först efter att inspektionen påbörjats. Det är dock alltid endast en kartellmedlem som kan bli befriad från påföljdsavgift Före Konkurrens- och konsumentverkets inspektion En näringsidkare åläggs inte att betala påföljdsavgift, om han är den första att lämna Konkurrens- och konsumentverket en företagsförklaring samt uppgifter och bevis på basis av vilka Konkurrens- och konsumentverket kan förrätta en i 35 eller 36 avsedd inspektion. Med ändringen i konkurrenslagen tillades begreppet företagsförklaring i konkurrenslagen. Tidigare har företagsförklaringen i praktiken varit en del av det som i konkurrenslagen avsetts med uppgifter och bevis, då det till exempel i konkurrenslagens förarbeten konstateras att de uppgifter och bevis som avses i paragrafen kan bestå av t.ex. företagsredogörelser, skriftliga dokument, dataregistreringar eller data eller muntliga utsagor av företrädare för näringsidkaren eller anställda hos näringsidkaren. I och med lagändringen ändras detta i förarbetena beskrivna samband. Hädanefter tolkas begreppet företagsförklaring i enlighet med direktivets artikel Enligt skadeståndsdirektivets artikel 2.16 avses med förklaring inom ramen för eftergiftsprogrammet (företagsförklaring) en muntlig eller skriftlig redogörelse som lämnas av ett företag eller en fysisk person, eller för ett företags eller en fysisk persons räkning, till en konkurrensmyndighet, eller en uppteckning av denna, med beskrivning av vad det företaget eller den fysiska personen vet om en kartell och företagets eller personens roll i denna, och som utarbetats särskilt för att lämnas in till konkurrensmyndigheten för att denna ska bevilja befrielse från eller nedsättning av sanktionsavgifter inom ramen för ett eftergiftsprogram; detta omfattar inte redan befintlig information. På samma sätt är avsikten att det i konkurrenslagen avsedda begreppet uppgifter och bevis ska tolkas i enlighet med definitionen om redan befintlig information i skadeståndsdirektivets artikel Enligt skadeståndsdirektivets artikel 2.17 avses med redan befintlig information sådana bevis som finns oberoende av en konkurrensmyndighets förfaranden, oberoende av om denna information finns i en konkurrensmyndighets ärendeakt eller inte. Näringsidkaren blir befriad från påföljdsavgiften på basis av 14 1 mom. 1 punkten, om Konkurrens- och konsumentverket vid tidpunkten för inlämnande av en ansökan om befrielse från påföljdsavgift ännu inte hade tillräckliga uppgifter på basis av vilka verket skulle ha kunnat ingripa mot begränsningen och företa en riktad inspektion enligt 35 eller 36. Om Konkurrens- och konsumentverket har fått uppgifterna via andra kanaler är det inte längre möjligt att bli befriad från påföljdsavgiften med stöd av 14 1 mom. 1 punkten. Om Konkurrens- och konsumentverket har påbörjat en inspektion enligt 35 eller 36 i konkurrenslagen är det inte längre möjligt att bli befriad från påföljdsavgiften med stöd av 14 1 mom. 1 punkten. 5

6 2.2.3 Efter en inspektion Enligt 14 1 mom. 2 punkten kan näringsidkaren bli befriad från påföljdsavgift också efter det att Konkurrens- och konsumentverket förrättat en inspektion i näringsidkarens lokaler eller andra lokaler på basis av 35 eller 36. Bestämmelserna äger tillämpning i de fall där Konkurrens- och konsumentverket har uppgifter på basis av vilka det har förrättat eller skulle ha kunnat förrätta en i 35 eller 36 avsedd inspektion men där uppgifterna som verket innehar som sådana inte räcker till för att bevisa existensen av en kartell. I ett sådant fall befrias en näringsidkare som är delaktig i en kartell från påföljdsavgift, om näringsidkaren är den första att lämna Konkurrensoch konsumentverket en företagsförklaring, uppgifter och bevis på basis av vilka Konkurrensoch konsumentverket kan konstatera att en överträdelse av 5 eller artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt har skett. Ansökan om befrielse från påföljdsavgift ska alltid göras i Konkurrens- och konsumentverkets lokaler eller lämnas till Konkurrens- och konsumentverket på det sätt som beskrivs i kapitel 6. Ansökan om befrielse från påföljdsavgift kan således inte göras till Konkurrens- och konsumentverkets eller regionförvaltningsverkets tjänstemän som förrättar inspektion enligt 35 eller 36 i konkurrenslagen, om inspektionen enligt 35 eller 36 redan har påbörjats. En näringsidkare kan således inte bli befriad från påföljdsavgift med stöd av 1 mom. 2 punkten, om någon annan av kartellmedlemmarna redan har lämnat Konkurrens- och konsumentverket de uppgifter och bevis som avses i 1 mom. 1 punkten. 2.3 Näringsidkaren ska vara den första att lämna uppgifterna Befrielse från påföljdsavgift förutsätter att näringsidkaren lämnar företagsförklaringen samt uppgifterna och bevisen enligt 14 1 och 2 punkten innan Konkurrens- och konsumentverket fått uppgifterna via andra kanaler. Således kan endast en av de näringsidkare som är delaktiga i en kartell bli befriad från påföljdsavgift. En näringsidkare kan inte bli befriad från påföljdsavgift om någon annan av kartellmedlemmarna redan har lämnat Konkurrens- och konsumentverket den företagsförklaring samt uppgifter och bevis som avses i 14. Det är inte heller möjligt att bli befriad från påföljdsavgift i en situation i vilken Konkurrens- och konsumentverket exempelvis genom sin egen utredningsverksamhet eller via en utomstående informationskälla fått de uppgifter som avses i 14 innan en näringsidkare som är delaktig i kartellen ansöker om befrielse från påföljdsavgift. Befrielse från påföljdsavgift på basis av 14 1 mom. 1 punkten kan således inte komma i fråga, om Konkurrens- och konsumentverket förfogar över de uppgifter som avses i 1 mom. 1 eller 2 punkten redan innan näringsidkaren ansöker om befrielse från påföljdsavgift. Befrielse från påföljdsavgift på basis av 1 mom. 2 punkten är inte möjlig, om Konkurrens- och konsumentverket förfogar över de uppgifter som avses i 1 mom. 2 punkten redan innan näringsidkaren ansöker om befrielse från påföljdsavgift. 6

7 Det är inte heller möjligt att på basis av 1 mom. 2 punkten bli befriad från påföljdsavgift i sådana fall då någon annan av kartellmedlemmarna redan före inspektionerna enligt 35 eller 36 lämnat Konkurrens- och konsumentverket de uppgifter som avses i 1 mom. 1 punkten. Därmed kan endast en kartellmedlem bli befriad från påföljdsavgift. En näringsidkare kan däremot bli befriad från påföljdsavgift på basis av 1 mom. 2 punkten, om näringsidkaren är den första att förse Konkurrens- och konsumentverket med den företagsförklaring samt de uppgifter och bevis som avses i 1 mom. 2 punkten, trots det att Konkurrens- och konsumentverket redan förfogar över de uppgifter som avses i 1 mom. 1 punkten, om Konkurrens- och konsumentverket har fått de uppgifter och bevis som avses i 1 mom. 1 punkten genom sin egen utredningsverksamhet eller via en utomstående informationskälla och inte från någon annan kartellmedlem. 2.4 Påtryckningar är ett hinder för befrielse från påföljdsavgift En näringsidkare som har utövat påtryckningar mot en annan näringsidkare för att denna ska delta i en kartell kan inte beviljas befrielse från påföljdsavgiften. Det faktum att näringsidkaren spelat en ledande roll i kartellen eller varit initiativtagare till bildandet och upprätthållandet av kartellen utgör som sådant inte något hinder för befrielse från påföljdsavgift. En näringsidkare som har utövat påtryckningar mot en annan näringsidkare för att denna skulle delta i en kartell kan dock få nedsättning av påföljdsavgiften, om näringsidkaren uppfyller de villkor för nedsättning av påföljdsavgiften som avses i 15 och En näringsidkare som beviljats villkorlig befrielse enligt 17 2 mom. och som senare konstateras ha utövat påtryckningar mot en annan näringsidkare för att denna skulle delta i en kartell kan dock inte få nedsättning av påföljdsavgiften. Se punkt

8 3 Nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall 3.1 Allmänt Enligt 15 i konkurrenslagen kan den som deltar i en hemlig kartell och inte kan bli befriad från påföljdsavgift få en nedsättning i påföljdsavgiften. På basis av bestämmelsen kan även andra kartellmedlemmar än den som är först att avslöja kartellen för Konkurrens- och konsumentverket dra nytta av sitt samarbete med Konkurrens- och konsumentverket. Nedsättningens storlek bestäms så som beskrivs nedan på basis av tidpunkten för lämnandet av en företagsförklaring samt uppgifter och bevis. Enligt 15 i konkurrenslagen får andra näringsidkare än de som på basis av 14 beviljats befrielse från påföljdsavgift och som har deltagit i en konkurrensbegränsning som avses i 14 1 mom., nedsättning i påföljdsavgiften om de lämnar Konkurrens- och konsumentverket en företagsförklaring, uppgifter och bevis som är betydelsefulla med tanke på konstaterandet av att det föreligger en konkurrensbegränsning eller av dess hela vidd eller natur innan Konkurrens- och konsumentverket fått uppgifterna via andra kanaler. Påföljdsavgiften sänks enligt följande: 1. med procent för den näringsidkare som är den första att lämna uppgifter, 2. med procent för den näringsidkare som är den andra att lämna uppgifter, 3. i andra fall än de som avses i 1 och 2 punkten med högst 20 procent. 3.2 Uppgifter som näringsidkaren måste lämna för att få nedsättning Företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen anses vara betydelsefulla med tanke på konstaterandet av att det föreligger en konkurrensbegränsning eller av dess hela vidd eller natur, om det på basis av dem är möjligt att fastslå att det skett en överträdelse av bestämmelserna i 5 eller artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt. Villkoren för nedsättning av påföljdsavgiften uppfylls också då den företagsförklaring och de uppgifter och bevis som en näringsidkare lämnat stöder det bevismaterial som Konkurrens- och konsumentverket redan förfogar över, så att Konkurrens- och konsumentverket på basis av de uppgifter som den näringsidkare som ansöker om nedsättning lämnat samt på grundval av andra bevis som det förfogar över kan konstatera förekomsten av en kartell. Dessutom anses företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen vara betydelsefulla med tanke på fastställandet av att det föreligger en konkurrensbegränsning eller av dess hela vidd eller natur, om det på basis av företagsförklaringen samt de uppgifter och bevis som sökanden lämnat går att konstatera att de uppgifter som Konkurrens- och konsumentverket sedan tidigare förfogar över inte har gett en riktig bild av kartellens tidsmässiga varaktighet, geografiska omfattning, den bransch eller de produktmarknader som omfattas av kartellverksamheten eller allvaret i kartellverksamheten. Andra omständigheter som dessutom har betydelse är bl.a. huruvida uppgifterna med tanke på att överträdelsen kan bevisas är direkt graverande eller om de endast är indirekta samt huruvida 8

9 deras tillförlitlighet måste kontrolleras via andra källor. I vilket fall som helst måste företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen vara till betydande hjälp vid fastställandet av konkurrensbegränsningens vidd och natur. Enbart lämnandet av material som på något sätt anknyter till kartellfallet till Konkurrens- och konsumentverket uppfyller inte villkoren för nedsättning. Vid bedömning av vilken betydelse företagsförklaringen samt de uppgifter och bevis som avses i 15 1 mom. har för utredningen av en konkurrensbegränsning bör hänsyn tas också till det material som Konkurrens- och konsumentverket redan förfogar över. Företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen anses inte vara betydelsefulla för fastställande av konkurrensbegränsningens vidd eller natur om de endast upprepar eller styrker sådana omständigheter som Konkurrens- och konsumentverket redan fått tillräckliga bevis för från andra kartellmedlemmar eller annars under utredningens gång. En näringsidkare kan således inte få någon nedsättning i påföljdsavgiften enligt denna paragraf, om de uppgifter som näringsidkaren lämnat redan framgår av det material som Konkurrens- och konsumentverket förfogar över eller om uppgifterna inte kan anses ha ett direkt samband med utredningen av kartellärendet. 3.3 Hur nedsättningens storlek bestäms Hur stor nedsättningen i påföljdsavgiften blir beror på när en näringsidkare som är delaktig i en kartell gör en ansökan enligt 17 1 mom. om befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften jämfört med övriga näringsidkare som deltar i kartellen. Enligt punkt 1 3 i 15 1 mom. sänks påföljdsavgiften enligt följande: med procent för den näringsidkare som är den första att lämna uppgifter, med procent för den näringsidkare som är den andra att lämna uppgifter, för övriga näringsidkare sänks påföljdsavgiften med högst 20 procent. Nedsättningens storlek är beroende av vilken betydelse näringsidkarens uppgifter har för utredningen av en konkurrensbegränsning. 3.4 En näringsidkare som beviljats villkorlig befrielse kan inte beviljas nedsättning i ett ärende som gäller samma konkurrensbegränsning Enligt 15 2 mom. i konkurrenslagen kan en näringsidkare som beviljats villkorlig befrielse från påföljdsavgift enligt 17 2 mom. inte beviljas nedsättning i påföljdsavgiften enligt 1 mom. i ett ärende som gäller samma konkurrensbegränsning. Därmed kan en näringsidkare som varit den första att avslöja en kartell för Konkurrens- och konsumentverket och beviljats villkorlig befrielse från påföljdsavgift enligt 17 2 mom. inte beviljas nedsättning i ett ärende som gäller samma konkurrensbegränsning. Om det medan förfarandet pågår eller när det avslutats konstateras att en näringsidkare som beviljats villkorlig befrielse inte uppfyller villkoren enligt 16 eller att näringsidkaren utövat påtryckningar mot en annan näringsidkare för att denne ska delta i kartellen, kan näringsidkaren inte heller beviljas den nedsättning i påföljdsavgiften som avses i denna paragraf. 9

10 4 Villkor för befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall 4.1 Allmänt Enligt 16 i konkurrenslagen ska näringsidkaren för att kunna bli beviljad befrielse från påföljdsavgift eller nedsättning av påföljdsavgiften dessutom: 1. upphöra med sitt deltagande i konkurrensbegränsningen omedelbart efter en ansökan enligt 17 1 mom. till Konkurrens- och konsumentverket, 2. samarbeta med Konkurrens- och konsumentverket under hela utredningen av en konkurrensbegränsning, 3. avstå från att förstöra sådana bevis som omfattas av ansökan innan ansökan enligt 17 1 mom. lämnas in eller efter det att ansökan har lämnats in, och 4. hemlighålla innehållet i en ansökan enligt 17 1 mom. och det faktum att näringsidkaren har inlämnat en ansökan eller överväger att inlämna en ansökan. De ovannämnda villkoren är kumulativa, vilket innebär att näringsidkaren ska uppfylla samtliga villkor som räknas upp i paragrafen. Huruvida villkoren uppfylls kan fastställas först när Konkurrens- och konsumentverkets förfarande för utredning av ärendet avslutats. 4.2 Deltagandet i konkurrensbegränsningen ska upphöra omedelbart Näringsidkaren ska upphöra med sitt deltagande i konkurrensbegränsningen omedelbart efter en ansökan om befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften enligt 17 1 mom. till Konkurrens- och konsumentverket. Näringsidkaren får dock, under Konkurrens- och konsumentverkets ledning, fortsätta att delta i konkurrensbegränsningen i den omfattning som det anses nödvändigt för att säkerställa framgången med de inspektioner som avses i 35 och 36. Fortsatt deltagande i kartellen innebär dock i regel inte att Konkurrens- och konsumentverket råder sökanden att fortsätta med genomförandet av en konkurrensbegränsning utan några som helst ändringar. Avsikten är endast att säkerställa att de inspektioner som avses i 35 och 36 kan genomföras framgångsrikt. Konkurrens- och konsumentverket kan t.ex. råda sökanden att inte plötsligt ändra sitt beteende så att de övriga kartellmedlemmarna kan sluta sig till att sökanden tagit kontakt med Konkurrens- och konsumentverket. Fortsatt deltagande i kartellen förutsätter alltid Konkurrens- och konsumentverkets anvisningar i saken. Näringsidkaren får alltså inte fortsätta att delta i konkurrensbegränsningen utan Konkurrens- och konsumentverkets anvisningar. 4.3 Näringsidkaren ska samarbeta med Konkurrens- och konsumentverket Näringsidkaren ska samarbeta med Konkurrens- och konsumentverket under hela utredningen av en konkurrensbegränsning. Samarbetet ska vara äkta, täckande och fortlöpande. Näringsid- 10

11 karen ska utan dröjsmål lämna alla uppgifter och bevis som den förfogar över till Konkurrensoch konsumentverket. Näringsidkaren ska ställa sina företrädare och anställda, och om möjligt, även före detta företrädare och anställda, till Konkurrens- och konsumentverkets förfogande för utredning av ärendet. Näringsidkaren och dennes företrädare och anställda ska utan dröjsmål besvara Konkurrens- och konsumentverkets förfrågningar och frågor. Samarbetet ska ske på eget initiativ och vara uppriktigt, och näringsidkaren ska lämna Konkurrens- och konsumentverket en riktig och oförvrängd bild av kartellen, dess verksamhet samt av näringsidkarens och dess företrädares och de anställdas roll i kartellen och huruvida de varit initiativtagare till kartellen. Näringsidkaren kan inte anses fullgöra sin samarbetsskyldighet, om en betydande del av de anställda hos näringsidkaren eller de anställda som har en central betydelse med tanke på utredningen av konkurrensbegränsningen inte samarbetar med Konkurrens- och konsumentverket. Näringsidkaren får inte heller genom sitt eget agerande försvåra utredningen av ärendet. Samarbetsskyldigheten börjar från inlämnandet av ansökan enligt 17 1 mom. och varar tills Konkurrens- och konsumentverkets förfarande för utredning av ärendet har avslutats. 4.4 Bevis får inte förstöras Näringsidkaren får inte förstöra sådana bevis som omfattas av ansökan innan ansökan enligt 17 1 mom. lämnas in eller efter det att ansökan har lämnats in. Förbudet gäller således både tiden före och tiden efter inlämnandet av ansökan, dvs. den tid under vilken näringsidkaren överväger att lämna in ansökan och tiden efter det att ansökan har lämnats in. 4.5 Hemlighållande av uppgifter Näringsidkaren ska hemlighålla innehållet i en ansökan enligt 17 1 mom. och det faktum att han har inlämnat en ansökan eller överväger att inlämna en ansökan. Sekretessplikten gäller således både tiden före och tiden efter inlämnandet av ansökan. Näringsidkaren kan utan hinder av sekretessplikten lämna uppgifter om en ansökan till kommissionen eller konkurrensmyndigheten i ett annat land. Lämnande av uppgifter kan bli aktuellt i en situation där kartellen sträcker sig till flera länders territorium och därmed samtidigt kan undersökas av flera länders konkurrensmyndigheter eller av Europeiska kommissionen. I ett sådant fall kan en näringsidkare som ansöker om befrielse från påföljdsavgift eller nedsättning av påföljdsavgiften vara tvungen att lämna in en ansökan i samma ärende till flera konkurrensmyndigheter. 11

12 5 Förfarandet vid befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften i kartellfall (17 ) 5.1 Uppgörande av ansökan och vad som ska uppges i den Ansökan om befrielse från påföljdsavgift enligt 14 och nedsättning av påföljdsavgiften enligt 15 ska göras hos Konkurrens- och konsumentverket. Näringsidkaren ska i sin ansökan specificera de uppgifter som den önskar få beaktade vid behandlingen av ärendet. I ansökan ska uppges: sökandens namn och adress, parterna i kartellen, en detaljerad beskrivning av kartellverksamheten inklusive de berörda produkterna, kartellens geografiska omfattning, kartellens tidsmässiga varaktighet och kartellverksamhetens natur, en beskrivning av det sätt på vilket konkurrensbegränsningen genomförts och upprätthållits, ansökningar som lämnats in till andra behöriga myndigheter i samma kartellärende och huruvida sökanden har för avsikt att till andra behöriga myndigheter inlämna ansökan om befrielse från påföljdsavgift eller nedsättning av påföljdsavgiften. 5.2 Bestämmande av företrädesordningen Företrädesordningen mellan de näringsidkare som ansökt om befrielse från påföljdsavgift och nedsättning av påföljdsavgiften bestäms utifrån den tidpunkt vid vilken näringsidkarna inlämnat uppgifterna enligt 14 1 mom. eller 15 1 mom. till Konkurrens- och konsumentverket. 5.3 Extra tid för insamling av uppgifter i samband med ansökan om befrielse från påföljdsavgift (s.k. markering) En näringsidkare som ansöker om befrielse från påföljdsavgift kan be Konkurrens- och konsumentverket om extra tid för insamling av de uppgifter som avses i 14 1 mom. Konkurrens- och konsumentverket kan fastställa en frist inom vilken sökanden ska lämna Konkurrens- och konsumentverket de uppgifter och bevis som avses i 14. Sökandens förtur i förhållande till andra kartellmedlemmar som ansöker om befrielse från påföljdsavgift enligt 14 är säkrad om sökanden lämnar företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen inom den frist som Konkurrens- och konsumentverket fastställt. Frist för lämnande av uppgifter kan bara beviljas den som ansöker om befrielse från påföljdsavgift (14 ), inte den som ansöker om nedsättning enligt

13 För att kunna få en frist fastställd för insamling av uppgifter enligt 14 ska näringsidkaren lämna Konkurrens- och konsumentverket uppgift om: sitt namn och sin adress, grunderna för inlämnande av en ansökan om befrielse från påföljdsavgift, parterna i kartellen, en beskrivning av de produkter som omfattas av kartellen, kartellens geografiska omfattning, tidsmässiga varaktighet och kartellverksamhetens natur, en uppskattning av hur lång tid insamlingen av uppgifter tar samt av vilka slags uppgifter sökanden kommer att lämna, ansökningar som lämnats in till andra behöriga myndigheter i samma kartellärende och huruvida sökanden har för avsikt att till andra behöriga myndigheter inlämna ansökan om befrielse från påföljdsavgift eller nedsättning av påföljdsavgiften. Om sökanden lämnar uppgifterna enligt 14 1 mom. inom den fastställda fristen, anses uppgifterna ha blivit inlämnade vid den tidpunkt då Konkurrens- och konsumentverket fastställde en frist för sökanden för insamling av dem Anonym kontakt Innan näringsidkaren inlämnar en ansökan om befrielse från påföljdsavgift enligt 14 kan näringsidkaren ta kontakt med Konkurrens- och konsumentverket anonymt via t.ex. ett ombud. På basis av sådan anonym kontakt kan näringsidkaren få reda på om det är möjligt att bli befriad från påföljdsavgift samt få vägledning angående förfarandet. Vid anonym kontakt beviljar Konkurrens- och konsumentverket inte frist för insamling av uppgifter enligt Beviljande av villkorlig befrielse Konkurrens- och konsumentverket beviljar näringsidkaren en villkorlig befrielse från påföljdsavgift efter det att näringsidkaren har lämnat företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen som avses i 14 1 mom. till Konkurrens- och konsumentverket. Efter att ha fått de uppgifter som avses i 14 1 mom. och efter att ha försäkrat sig om att de är tillräckliga för att befrielse kan beviljas, beviljar Konkurrens- och konsumentverket näringsidkaren skriftligen villkorlig befrielse från påföljdsavgift. Något slutligt beslut kan i detta skede av undersökningen inte ges eftersom det först efter avslutad undersökning är möjligt att konstatera huruvida villkoren enligt 16 är uppfyllda. Om det under undersökningens lopp framgår att näringsidkaren inte uppfyller villkoren enligt 14 eller 15 och 16, ska Konkurrens- och konsumentverket omedelbart fatta ett skriftligt beslut om att ansökan har avslagits. 13

14 Konkurrens- och konsumentverket börjar inte handlägga andra ansökningar om befrielse från påföljdsavgift i samma kartellärende förrän det har tagit ställning till huruvida en villkorlig befrielse från påföljdsavgiften ska beviljas den näringsidkare som först inlämnat en ansökan Förkortad ansökan Om en näringsidkare som söker befrielse från påföljdsavgift enligt 14 1 mom. 1 punkten inlämnat eller ämnar inlämna en ansökan i samma ärende till Europeiska kommissionen eller den behöriga myndigheten i en annan av EU:s medlemsstater, kan villkorlig befrielse beviljas på basis av en förkortad ansökan. Inlämnande av ansökan till flera konkurrensmyndigheter är nödvändigt särskilt i fall med gränsöverskridande karteller eftersom en ansökan som inlämnats till en behörig myndighet inte räknas sökanden till godo i andra länder. I en förkortad ansökan ska sökanden uppge: sitt namn och sin adress, parterna i kartellen, de berörda produkterna, kartellens geografiska omfattning, kartellens tidsmässiga varaktighet, kartellens karaktär, de medlemsstater i vilka de uppgifter och bevis som avses i 14 1 mom. 1 punkten finns, och uppgifter om tidigare och möjligen kommande ansökningar om befrielse från påföljdsavgift och om lindring av påföljderna. Om Konkurrens- och konsumentverket begär ytterligare upplysningar av sökanden ska sökanden lämna de begärda uppgifterna utan dröjsmål. I ett sådant fall fastställer Konkurrens- och konsumentverket en frist för sökanden för inlämnandet av uppgifterna. Om sökanden inlämnar uppgifterna inom den fastställda fristen, anses uppgifterna ha blivit inlämnade vid den tidpunkt då den förkortade ansökningen inlämnats till Konkurrens- och konsumentverket. 5.5 Konkurrens- och konsumentverkets beslut om uppfyllandet av villkoren Förfarandet avslutas med att Konkurrens- och konsumentverket meddelar ett skriftligt beslut om huruvida näringsidkaren uppfyller samtliga villkor enligt 14 eller 15 och 16. Om näringsidkaren inte uppfyller villkoren enligt 14 eller 15 och 16, ska Konkurrens- och konsumentverket omedelbart fatta ett skriftligt beslut om att ansökan har avslagits. Konkurrens- och konsumentverket kan inkludera ett förslag om påföljdsavgift i sitt beslut om nedsättning av påföljdsavgiften enligt 15. Ett beslut som Konkurrens- och konsumentverket meddelat som avslutning på förfarandet med stöd av 17 3 mom. får inte överklagas särskilt genom besvär. De yrkanden som ansluter sig till 14

15 Konkurrens- och konsumentverkets beslut kan framföras för marknadsdomstolen vid behandlingen av huvudärendet om framställning om påföljdsavgift. 5.6 Senare användning av uppgifter som lämnats till Konkurrens- och konsumentverket Enligt konkurrenslagens 17 4 mom. får företagsförklaring, uppgifter och bevis som har lämnats till Konkurrens- och konsumentverket för erhållande av befrielse enligt 14 eller nedsättning av påföljdsavgiften enligt 15 får inte användas till annat ändamål än till behandlingen av ett ärende som gäller ett föreläggande om att upphöra med en förbjuden konkurrensbegränsning enligt 9, ett beslut om åtagande enligt 10, återkallande av gruppundantagsförmån enligt 11 eller en framställning om påföljdsavgift enligt 12 vid Konkurrens- och konsumentverket, i marknadsdomstolen eller i högsta förvaltningsdomstolen. Uppgifter och bevis avsedda i konkurrenslagens 14 och 15, vilka ska tolkas i enlighet med definitionen om redan befintlig information i direktivets artikel 2.17, får dock användas också vid behandlingen av skadeståndstalan som väckts med stöd av lagen om konkurrensrättsligt skadestånd. Till skillnad från redan befintlig information, får en domstol i enlighet med lagen om konkurrensrättsligt skadestånd 8 3 mom. inte vid en rättegång som bevis använda sin kännedom om innehållet i en förklaring för kommissionen eller för en EU-medlemsstats konkurrensmyndighet inom ramen för eftergiftsprogrammet för befrielse från eller nedsättning av sanktionsavgifter. Enligt lagens 8 5 mom. får trots 3 mom. som bevis användas en förklaring som gäller en part själv och som parten åberopar som bevis. I dessa situationer ska domstolen enligt lagens 8 5 mom. uppmana Konkurrens- och konsumentverket att lämna ett utlåtande om huruvida förklaringen får användas som bevis vid en skadeståndsrättegång. Konkurrens- och konsumentverket utgår ifrån att så länge Konkurrens- och konsumentverket inte har gett ett skriftligt beslut som avses i konkurrenslagens 17 3 mom., ska företagsförklaringen hemlighållas i enlighet med konkurrenslagens 16 2 mom. 4 punkt och ett avslöjande av dess innehåll skulle kunna leda till mistandet av den villkorliga befrielsen från påföljdsavgiften eller nedsättningen av påföljdsavgiften. Användandet av företagsförklaringen som bevis vid skadeståndsrättegång och det samtidiga avslöjandet av dess innehåll innan det skriftliga beslut som avses i konkurrenslagens 17 3 mom. givits, kunde riskera utredningen av konkurrensbegränsningen och därmed effektiviteten av konkurrensreglernas offentliga tillämpning. Av detta skäl borde företagsförklaringar enligt Konkurrens- och konsumentverkets uppfattning inte användas som bevis vid en skadeståndsrättegång innan ett beslut som avses i konkurrenslagen 17 3 mom givits. I det fall att en part innan givandet av ett beslut som avses i konkurrenslagen 17 3 mom. vill åberopa lagen om konkurrensrättsligt skadestånds 8 5 mom., bör parten vara i kontakt med Konkurrens- och konsumentverket. I det fallet att Konkurrens- och konsumentverket anser att avslöjandet av ansökningens existens eller dess innehåll i en skadeståndsrättegång inte riskerar utredningen av konkurrensbegränsningen, kan Konkurrens- och konsumentverket meddela att det inte finns hinder för att åberopa företagsförklaringen. 15

16 Den ovannämnda, i konkurrenslagens 17 4 mom. föreskrivna användningsbegränsningen hindrar inte Konkurrens- och konsumentverket från att använda de uppgifter som sökanden lämnat för inledande av en utredning eller givande av ett föreläggande om att upphöra med en konkurrensbegränsning, beslut om åtagande eller framställning om påföljdsavgift eller återkallande av en gruppundantagsförmån, om företagsförklaringen, uppgifterna och bevisen innehåller information om andra konkurrensbegränsningar än den konkurrensbegränsning enligt 14 1 mom. som ansökan grundar sig på. Konkurrens- och konsumentverket får använda sig av de uppgifter som sökanden överlämnat för inledande av ett förfarande exempelvis i sådana fall då de visar att sökanden missbrukat sin dominerande ställning på marknaden på det sätt som avses i 7. Bestämmelsen hindrar inte heller Konkurrens- och konsumentverket från att utlämna uppgifterna till andra behöriga myndigheter 4 i konkurrensnätverket även om de skulle ha inlämnats till Konkurrens- och konsumentverket för utredning av en konkurrensbegränsning som avses i 5. 6 Lämnande av uppgifter till Konkurrens- och konsumentverket Eftersom tidpunkten för lämnandet av uppgifter enligt 14 1 mom. och 15 1 mom. avgör företrädesordningen mellan näringsidkarna i en konkurrenssituation, är det viktigt att den näringsidkare som avslöjar en kartell lämnar uppgifterna till Konkurrens- och konsumentverket på ett sådant sätt att det ostridigt kan visas när uppgifterna har lämnats. Näringsidkaren kan försäkra sig om att tidpunkten för lämnandet av uppgifter registreras genom att överlämna uppgifterna till Konkurrens- och konsumentverkets personligen eller via ett ombud. Det rekommenderas att uppgifterna lämnas personligen eller via ett ombud. Näringsidkaren bör härvid kontakta forskningschefen ansvarig för karteller vid enheten konkurrensövervakning 1, eller enhetens direktör och avtala om ett möte med Konkurrens- och konsumentverket. Det rekommenderas inte att uppgifterna lämnas per post, eftersom tidpunkten för lämnandet av uppgifter då sannolikt inte registreras tillräckligt exakt ur näringsidkarens synvinkel. Innan uppgifterna lämnas bör näringsidkarna försäkra sig om att kontaktuppgifterna nedan inte har förändrats Kontaktuppgifter Konkurrens- och konsumentverket Broholmsgatan 12 A, Helsingfors Telefonväxel: kkv.fi/sv/beratta-om-kartellen 4 Kommissionens tillkännagivande om samarbete inom nätverket av konkurrensmyndigheter, EUT C 101. Tillgänglig på adressen 16