2014-02-13 BESLUT Nordea Investment Management AB FI Dnr 13-10926 G 131 Delgivning 1 105 71 STOCKHOLM Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Beslut om förseningsavgift Finansinspektionens beslut Nordea Investment Management AB (org. nr. 556060-2301) ska betala avgift med 20 000 kronor (tjugotusen) kronor för försenad rapportering. (25 kap. 11 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och 12 kap 4 lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar) Hur man överklagar till förvaltningsrätten, se bilaga 1. Tillämpliga bestämmelser, se bilaga 2. Ärendet Nordea Investment Management AB (bolaget) är ett värdepappersbolag som bland annat är skyldigt att skicka in följande rapport till Finansinspektionen: kapitaltäckningskvot. Sista rapporteringsdag för perioden 2013-08 var den 30 september 2013. Bolaget inkom med rapporten den 1 oktober 2013. Bolaget har därmed inkommit med rapporten för sent. Bolaget har fått möjlighet att yttra sig över förseningen. Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Rapporten var sammanställd och klar per den 30 september, rapportören missade dock att ladda upp den i Finansinspektionens webbapplikation. Dagen därpå upptäcktes det inträffade och rapporten skickades in. Bolaget har sett över sina rutiner för att säkerställa att det inträffade inte sker igen. Finansinspektionens bedömning Finansiell rapportering är ett viktigt verktyg i Finansinspektionens tillsynsarbete och det är därför av stor vikt att de rapporteringsskyldiga företagen rapporterar i rätt tid. Eftersom bolaget har inkommit med rapportering för sent ska avgift tas ut. 1(5)
Finansinspektionen får besluta att avgift för försenad rapportering ska utgå med högst 100 000 kronor. Vid fastställande av avgiftens storlek beaktar Finansinspektionen företagets balansomslutning samt antalet tidigare förseningar under året. Bolagets balansomslutning uppgick den 31 december 2012 till 14 893 893 kronor. Finansinspektionen beaktar att bolaget inte tidigare under 2013 varit försenad med rapporteringen. Förseningsavgiften ska därför skäligen bestämmas till 20 000 kronor. Vad bolaget har anfört om skälen till förseningen föranleder ingen annan bedömning. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Susanne Seiler Lemon Enhetschef Värdepappersrätt Fredric Ardrot Jurist 08-5864 8536 2
Bilaga 1 Hur man överklagar Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det genom att skriva till förvaltningsrätten. Ställ överklagandet till Förvaltningsrätten i Stockholm men skicka eller lämna det till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 Stockholm. Ange följande i överklagandet: Namn och adress Vilket beslut ni överklagar och ärendets diarienummer Varför ni anser att beslutet är felaktigt Vilken ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet ska ändras. Kom ihåg att underteckna skrivelsen. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick del av beslutet. Finansinspektionen skickar överklagandet vidare till Förvaltningsrätten i Stockholm om det kommit in i tid och Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt som ni begärt. 3
Bilaga 2 Tillämpliga bestämmelser - Lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV) - Lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar (kapitaltäckningslagen) - Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2007:1) om kapitaltäckning och stora exponeringar Ingripande och ansvarsbestämmelse Av 12 kap. 4 kapitaltäckningslagen framgår att Finansinspektionen får besluta att ett institut som inte lämnar upplysningar enligt föreskrifter meddelade med stöd av 13 kap. 1 46, 49 och 50 kapitaltäckningslagen ska betala en förseningsavgift om högst 100 000 kronor. Rapportering Kapitaltäckningskvot Av 4 kap. 1 andra stycket FFFS 2007:1 framgår att ett värdepappersbolag som enligt 3 kap. 6 första stycket 2 LV jämfört med 3 kap. 7 andra stycket samma lag ska ha en kapitalbas motsvarande minst 730 000 euro, även ska rapportera uppgift om kvoten av kapitalbasen för kapitaltäckningsändamål och det totala kapitalkravet (kapitaltäckningskvoten). Enligt 4 kap. 3 andra stycket FFFS 2007:1 ska rapportering av kapitaltäckningskvoten ske per den sista dagen i januari, februari, april, maj, juli, augusti, oktober och november (balansdagar). Uppgiften ska ha kommit in till Finansinspektionen senast den sista dagen i månaden efter balansdagen. 4
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 13-10926 Delgivning nr 1 Beslut om förseningsavgift Handling: Beslut om särskild avgift den 2014-02-13 till Nordea Investment Management AB. Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. 5