Europaparlamentet 2014-2019 Utskottet för utveckling 2016/0414(COD) 26.7.2017 FÖRSLAG TILL YTTRANDE från utskottet för utveckling till utskottet för medborgerliga fri- och rättigheter samt rättsliga och inrikes frågor över förslaget till Europaparlamentets och rådets direktiv om bekämpning av penningtvätt genom straffrättsliga bestämmelser (COM(2016)0826 C8-0534/2016 2016/0414(COD)) Föredragande av yttrande: Ignazio Corrao PA\1130714.docx PE608.037v01-00 Förenade i mångfalden
PA_Legam PE608.037v01-00 2/15 PA\1130714.docx
ÄNDRINGSFÖRSLAG Utskottet för utveckling uppmanar utskottet för medborgerliga fri- och rättigheter samt rättsliga och inrikes frågor att som ansvarigt utskott beakta följande ändringsförslag: 1 Skäl 3 (3) Vid unionens insatser bör man även i fortsättningen särskilt beakta rekommendationerna från arbetsgruppen för finansiella åtgärder (nedan kallad FATF) och instrumenten hos andra internationella organ som är verksamma i kampen mot penningtvätt och finansiering av terrorism. De av unionens rättsakter som är relevanta i sammanhanget bör om lämpligt anpassas ytterligare till de internationella standarderna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och spridning som antogs av FATF i februari 2012 (nedan kallade de reviderade FATFrekommendationerna). Som signatär till Europarådets konvention om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av vinning av brott och om finansiering av terrorism (CETS nr 198) bör unionen införliva kraven i den konventionen i sin rättsordning. (3) Vid unionens insatser bör man även i fortsättningen särskilt beakta rekommendationerna från arbetsgruppen för finansiella åtgärder (nedan kallad FATF) och instrumenten hos andra internationella organ som är verksamma i kampen mot penningtvätt och finansiering av terrorism. De av unionens rättsakter som är relevanta i sammanhanget bör anpassas ytterligare till de internationella standarderna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och spridning som antogs av FATF i februari 2012 (nedan kallade de reviderade FATF-rekommendationerna). Som signatär till Europarådets konvention om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av vinning av brott och om finansiering av terrorism (CETS nr 198) bör unionen omgående införliva kraven i den konventionen i sin rättsordning. 2 Skäl 9 (9) För att bekämpning av penningtvätt (9) För att bekämpning av penningtvätt PA\1130714.docx 3/15 PE608.037v01-00
ska kunna vara ett effektivt verktyg mot organiserad brottslighet bör det inte vara nödvändigt att fastställa den exakta beskaffenheten av det brott som gav upphov till egendomen eller kräva en föregående eller samtidig dom för det brottet. Åtal avseende penningtvätt bör inte heller hindras enbart av det faktum att förbrottet begåtts i en annan medlemsstat eller i ett tredjeland, under förutsättning att det är ett brott i den medlemsstaten eller det tredjelandet. Medlemsstaterna får som nödvändig förutsättning kräva att förbrottet skulle ha varit ett brott i landets nationella lagstiftning om det hade begåtts där. ska kunna vara ett effektivt verktyg mot organiserad brottslighet bör det inte vara nödvändigt att fastställa den exakta beskaffenheten av det brott som gav upphov till egendomen eller kräva en föregående eller samtidig dom för det brottet. Åtal avseende penningtvätt bör inte heller hindras enbart av det faktum att förbrottet begåtts i en annan medlemsstat eller i ett tredjeland, under förutsättning att det är ett brott i den medlemsstaten eller det tredjelandet. 3 Skäl 10 (10) Syftet med detta direktiv är att kriminalisera penningtvätt när brottet begåtts uppsåtligen. Uppsåt och vetskap får härledas från yttre faktiska omständigheter. Eftersom det i detta direktiv fastställs minimiregler står det medlemsstaterna fritt att anta eller behålla strängare straffrättsliga bestämmelser mot penningtvätt. Medlemsstaterna får t.ex. föreskriva att penningtvätt som sker av oaktsamhet eller grov oaktsamhet utgör ett brott. (10) Syftet med detta direktiv är att definiera penningtvätt som uppsåtligt brott. Uppsåt och vetskap får härledas från yttre faktiska omständigheter. Eftersom det i detta direktiv fastställs minimiregler står det medlemsstaterna fritt att anta eller behålla strängare straffrättsliga bestämmelser mot penningtvätt. Medlemsstaterna får t.ex. föreskriva att penningtvätt som sker av oaktsamhet eller grov oaktsamhet utgör ett brott. PE608.037v01-00 4/15 PA\1130714.docx
4 Artikel 3 rubriken Penningtvätt (Berör inte den svenska versionen.) 5 Artikel 3 punkt 1 inledningen 1. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att följande handlingar, om de begåtts uppsåtligen, är straffbara: 1. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att följande handlingar är straffbara: 6 Artikel 3 punkt 1 led a (a) Omvandling eller överlåtelse av egendom med vetskap om att egendomen härrör från brottslig verksamhet eller från medverkan till sådan verksamhet, om det sker för att dölja eller maskera egendomens olagliga ursprung eller för att bistå en person som är delaktig i sådan verksamhet att undandra sig de rättsliga följderna av sitt handlande. (a) Omvandling eller överlåtelse av egendom med vetskap om att egendomen härrör från brottslig verksamhet eller från medverkan till sådan verksamhet, om det sker för att dölja eller maskera egendomens olagliga ursprung eller för att bistå en person som är delaktig i sådan verksamhet, även att enbart undandra sig de rättsliga följderna av sitt handlande. PA\1130714.docx 5/15 PE608.037v01-00
7 Artikel 3 punkt 1 led c (c) Förvärv, innehav eller användning av egendom, om gärningsmannen vid mottagandet kände till att egendomen härrörde från brottslig verksamhet eller från medverkan till sådan verksamhet. (c) Förvärv, innehav eller användning av egendom med vetskap om att egendomen härrör från brottslig verksamhet eller från medverkan till sådan verksamhet. 8 Artikel 3 punkt 2 led a (a) en föregående eller samtidig dom för den brottsliga verksamhet som gav upphov till egendomen, (a) en föregående eller samtidig dom för den brottsliga verksamhet som gav upphov till egendomen, utan det räcker att egendomens värde inte står i proportion till ägarens inkomster, varvid det åligger den sistnämnde att bevisa att egendomen har förvärvats på laglig väg, 9 Artikel 3 punkt 2 led ca (nytt) (ca) att man känner till huruvida den brottsliga verksamhet som gav upphov till PE608.037v01-00 6/15 PA\1130714.docx
egendomen skedde på ett tredjelands territorium, om, i enlighet med de rättsliga föreskrifter genom vilka denna artikel införlivas i medlemsstatens nationella lagstiftning, den relevanta handlingen skulle ha utgjort ett brott av typen terrorism, finansiering av terrorism, organiserad brottslighet, korruption, människohandel, sexuell exploatering, slaveri eller skatteundandragande om den hade utförts på medlemsstatens territorium, 10 Artikel 3 punkt 2 led cb (nytt) (cb) att man känner till huruvida den brottsliga verksamhet som gav upphov till egendomen skedde i ett tredjeland som av kommissionen betecknas som högrisktredjeland, i enlighet med artikel 9 i direktiv (EU) 2015/849, om, i enlighet med de rättsliga föreskrifter genom vilka denna artikel införlivas i medlemsstatens nationella lagstiftning, den relevanta handlingen skulle ha utgjort ett brott om den hade utförts på medlemsstatens territorium. 11 Artikel 5 punkt 1 PA\1130714.docx 7/15 PE608.037v01-00
1. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att de handlingar som avses i artiklarna 3 och 4 ska vara belagda med effektiva, proportionella och avskräckande straffrättsliga påföljder. 1. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att de handlingar som avses i artiklarna 3 och 4 ska vara belagda med separata, effektiva, proportionella och avskräckande straffrättsliga påföljder. 12 Artikel 5 punkt 2 2. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att de brott som avses i artikel 3 ska vara belagda med en högsta straffsats på minst fyra års fängelse, åtminstone i allvarliga fall. 2. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att de brott som avses i artikel 3 ska vara belagda med en högsta straffsats på minst fyra års fängelse. 13 Artikel 5 punkt 2a (ny) 2a. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att de brott som avses i artikel 3 ska vara belagda med en lägsta straffsats på minst två års fängelse om det föreligger försvårande omständigheter i enlighet med artikel 6. PE608.037v01-00 8/15 PA\1130714.docx
14 Artikel 5 punkt 2b (ny) 2b. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att fysiska personer som begått brott i enlighet med artiklarna 3 och 4, även då de har agerat i skydd av en juridisk person, ska kunna ådömas även sekundära påföljder som a) permanent förbud mot att ingå avtal med offentliga organ, b) tillfälligt eller permanent näringsförbud. 15 Artikel 6 led ba (nytt) (ba) de pengar eller den egendom som är föremål för penningtvätt kommer från terrorism eller olaglig handel med vapen eller om penningtvätten syftar till att finansiera terrorism eller olaglig handel med vapen, 16 Artikel 6 led bb (nytt) PA\1130714.docx 9/15 PE608.037v01-00
(bb) värdet av de pengar eller den egendom som är föremål för penningtvätt uppgår till 500 000 euro eller mer. 17 Artikel 8 led 1a (nytt) (1a) permanent förbud mot att ingå avtal med offentliga organ, 18 Artikel 8a (ny) Artikel 8a Förverkande av medel som härrör från brottslig verksamhet 1. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att åtgärder vidtas för att förverka all egendom och alla medel som härrör från brottslig verksamhet, i enlighet med definitionen i artikel 2, i följande fall: a) Brottet penningtvätt, i enlighet med definitionen i det här direktivet, har fastställts genom lagakraftvunnen dom i en medlemsstat, eller PE608.037v01-00 10/15 PA\1130714.docx
b) det brott från vilket medlen härrör (förbrott) har fastställts genom dom i en medlemsstat eller ett tredjeland, även om brottet därefter preskriberats. 2. Denna artikel ska tillämpas oberoende av om penningtvättsbrottet eller förbrottet begåtts av en fysisk eller juridisk person. 19 Artikel 9 punkt 1 led ba (nytt) (ba) Gärningsmannen har sin hemvist eller vistas på den berörda medlemsstatens territorium och är inte medborgare i en annan medlemsstat. 20 Artikel 9 punkt 1 led bb (nytt) (bb) Brottet har begåtts till förmån för en juridisk person som är etablerad inom dess territorium. PA\1130714.docx 11/15 PE608.037v01-00
21 Artikel 9 punkt 1 led bc (nytt) (bc) Den egendom som är föremål för penningtvätt eller de medel som härrör från penningtvättsverksamhet befinner sig på dess territorium eller inom dess jurisdiktion. 22 Artikel 9 punkt 2 2. En medlemsstat ska underrätta kommissionen om den beslutar att utvidga sin jurisdiktion i fråga om de brott som avses i artiklarna 3 och 4 som begåtts utanför dess territorium i följande fall: (a) Gärningsmannen har sin hemvist inom dess territorium. (b) Brottet har begåtts till förmån för en juridisk person som är etablerad inom dess territorium. utgår 23 Artikel 9 punkt 2a (ny) PE608.037v01-00 12/15 PA\1130714.docx
2a. Samtliga medlemsstater ska anta regelverk för effektiv och snabb lösning av alla typer av positiva eller negativa jurisdiktionstvister. 24 Artikel 10 stycke 1 Samtliga medlemsstater ska säkerställa att effektiva utredningsverktyg, som de som används för att bekämpa organiserad brottslighet eller andra allvarliga brott, finns tillgängliga för de personer, enheter eller avdelningar som ansvarar för att utreda eller lagföra de brott som avses i artiklarna 3 och 4. 1. Samtliga medlemsstater ska säkerställa att effektiva utredningsverktyg, som de som används för att bekämpa organiserad brottslighet eller andra allvarliga brott, tillräckligt med resurser och personal samt specifika och målgruppsanpassade utbildningar finns tillgängliga för de personer, enheter eller avdelningar som ansvarar för att utreda eller lagföra de brott som avses i artiklarna 3 och 4. 25 Artikel 10 punkt 1a (ny) 1a. Samtliga medlemsstater ska vidta verksamma åtgärder för att stärka dialogen och samarbetet med tredjeländer och förbättra samordningen mellan EU och medlemsstaterna vad gäller kampen PA\1130714.docx 13/15 PE608.037v01-00
mot penningtvätt och för att främja, särskilt i utvecklingsländerna, reformer för att effektivt bekämpa penningtvätt och bygga upp ett ändamålsenligt internationellt samarbete på området, i enlighet med principen om lojalt samarbete. 26 Artikel 12 punkt 1 stycke 1 Medlemsstaterna ska senast den [24 månader efter antagandet] sätta i kraft de lagar och andra författningar som är nödvändiga för att följa detta direktiv. De ska till kommissionen genast överlämna texten till dessa bestämmelser. Medlemsstaterna ska senast den [12 månader efter antagandet] sätta i kraft de lagar och andra författningar som är nödvändiga för att följa detta direktiv. De ska till kommissionen genast överlämna texten till dessa bestämmelser. 27 Artikel 13 stycke 1 Kommissionen ska senast den [24 månader efter tidsfristen för genomförande av detta direktiv] överlämna en rapport till Europaparlamentet och rådet med en bedömning av i vilken utsträckning medlemsstaterna har vidtagit de åtgärder som är nödvändiga för att följa detta direktiv. Kommissionen ska senast den [12 månader efter tidsfristen för genomförande av detta direktiv] överlämna en rapport till Europaparlamentet och rådet med en bedömning av i vilken utsträckning medlemsstaterna har vidtagit de åtgärder som är nödvändiga för att följa detta direktiv. PE608.037v01-00 14/15 PA\1130714.docx
PA\1130714.docx 15/15 PE608.037v01-00