Överenskommelse om överlåtelse av vissa förvaltningsuppgifter från Finansinspektionen till Aktiemarknadsnämnden

Transkript

1 Överenskommelse om överlåtelse av vissa förvaltningsuppgifter från Finansinspektionen till Aktiemarknadsnämnden 1. Parter 1.1 Finansinspektionen 1.2 Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden ( Föreningen ), som är en ideell förening. Föreningen driver Aktiemarknadsnämnden. 2. Bakgrund 2.1 Enligt 7 kap. 1 lag (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden (LUA) ska Finansinspektionen utöva tillsyn över 2-5 kap. samma lag. Enligt 7 kap. 10 LUA får regeringen, eller efter regeringens bemyndigande Finansinspektionen, meddela föreskrifter om att vissa frågor får beslutas av ett organ med representativa företrädare för näringslivet. 2.2 Enligt 7 kap. 10 LUA gäller för ärenden som handläggs av ett sådant organ vissa förvaltningsrättsliga bestämmelser. 2.3 I anledning av att Finansinspektionen har meddelat föreskrifter om överlåtelse av förvaltningsuppgifter till Aktiemarknadsnämnden (FFFS 2006:4), kommer parterna överens om nedanstående bestämmelser för samarbete. 3. Syfte 3.1 Syftet med detta avtal är att reglera formerna för parternas samarbete i anledning av att Finansinspektionen överlämnar till Aktiemarknadsnämnden behörigheten att fatta beslut i vissa frågor i enlighet med LUA. Parternas gemensamma avsikt med detta avtal är att skapa förutsättningar för ett samarbete som gagnar förtroendet för värdepappersmarknaden. cáå~åëáåëééâíáçåéå mklk=_çñ=strm= pbjnnp=ur=píçåâüçäã= xpîé~î ÖÉå=NSTz= qéä=hqs=u=tut=um=mm= c~ñ=hqs=u=oq=np=pr= Ñáå~åëáåëéÉâíáçåÉå]ÑáKëÉ 1(5) ïïïkñákëé= = lod=ko=l=obd=klk=omonmmjqopr=

2 4. Frågor som Finansinspektionen överlämnar till Aktiemarknadsnämnden 4.1 Finansinspektionen överlåter till Aktiemarknadsnämnden behörigheten att fatta beslut i följande frågor som avses i LUA: a) förlängning av tidsfristen för upprättande och ansökan om godkännande av erbjudandehandling (2 kap. 3 andra stycket) b) om budplikt ska fullgöras av någon som är närstående till budgivaren (3 kap. 4 ) c) besked om huruvida budplikt gäller enligt bestämmelserna i 3 kap. (7 kap. 4 ) d) besked om huruvida en viss åtgärd står i strid med bestämmelserna om försvarsåtgärder i 5 kap. (7 kap. 4 ) e) undantag från bestämmelserna om budplikt (7 kap. 5 ) f) undantag från bestämmelserna om försvarsåtgärder (7 kap. 5 ) 5. Aktiemarknadsnämndens sammansättning 5.1 Aktiemarknadsnämndens ska vara sammansatt av representativa företrädare för näringslivet. 5.2 Finansinspektionen har tagit del av Aktiemarknadsnämndens sammansättning av den 1 april Föreningen ska informera Finansinspektionen om ändringar i Aktiemarknadsnämndens sammansättning. 6. Föreningens stadgar såvitt avser Aktiemarknadsnämnden 6.1 Finansinspektionen har tagit del av Föreningens stadgar, såvitt avser Aktiemarknadsnämnden, av den 29 maj Föreningen ska informera Finansinspektionen om ändringar i stadgarna, såvitt avser Aktiemarknadsnämnden. 7. Aktiemarknadsnämndens arbetsordning 7.1 Finansinspektionen har tagit del av Aktiemarknadsnämndens arbetsordning, av den 23 maj Föreningen ska informera Finansinspektionen om ändringar i arbetsordningen. 7.2 Till Aktiemarknadsnämnden ska vara knutet ett kansli vars uppgifter ska framgå av arbetsordningen. 8. Ansökningsavgifter 8.1 Finansinspektionen har tagit del av information om Aktiemarknadsnämndens ansökningsavgifter för ärenden under 4.1, för år Aktiemarknadsnämnden ska informera Finansinspektionen om ändringar i avgifterna. 2(5)

3 9. Offentliggörande av beslut 9.1 Aktiemarknadsnämnden ska offentliggöra samtliga beslut som fattas enligt 4.1 på sin hemsida. 10. Informationsskyldighet 10.1 Finansinspektionen ska informera Aktiemarknadsnämnden om följande: a) Planerade eller lämnade offentliga uppköpserbjudanden som Finansinspektionen tar emot information om enligt LUA 2 kap. 2. b) Sanktioner som Finansinspektionen beslutar om i anledning av offentliga uppköpserbjudanden. c) Sådan anmälan som avses i LUA 2 kap. 4 andra stycket 4, om att ett bolag har anmält att Finansinspektionen ska vara tillsynsmyndighet Aktiemarknadsnämnden ska informera Finansinspektionen per så snart ett beslut har offentliggjorts enligt Ömsesidigt bistånd 11.1 Parterna ska göra sitt bästa för att bistå varandra när så behövs för internationellt samarbete i enlighet med 7 kap. 11 LUA Parterna åtar sig att mellan sig vidarebefordra handlingar som har skickats fel. 12. Uppföljning 12.1 Finansinspektionen och Föreningen, med företrädare för Aktiemarknadsnämnden, ska träffas minst en gång om året för att följa upp avtalet och diskutera kvaliteten i Aktiemarknadsnämndens arbetssätt samt verksamhetens sårbarhet. Punkter att diskutera kan vara: - hur många beslut som fattats av Aktiemarknadsnämnden i enlighet med punkten hur många av Aktiemarknadsnämndens beslut som har omprövats och överklagats - Aktiemarknadsnämndens ekonomiska utveckling - vilka typer av frågor som initierats hos Aktiemarknadsnämnden - information och media 13. Tvister 13.1 För det fall oenighet uppstår i anledning av samarbetet ska parterna söka en lösning genom förhandlingar i positiv anda. Parterna är överens om att inte 3(5)

4 använda sig av några andra påföljder för avtalsbrott än att säga upp avtalet till upphörande. 14. Avtalets offentlighet 14.1 Detta avtal är en allmän handling som är offentlig hos Finansinspektionen. 15. Ändringar och tillägg 15.1 Ändringar och tillägg till detta avtal ska göras skriftligen och undertecknas av båda parter Om ändringar i offentlig reglering föranleder ändring av avtalet ska parterna förhandla om att justera avtalet i nödvändiga hänseenden. 16. Kommunikation 16.1 Kommunikation mellan parterna ska ske genom nedanstående kontaktuppgifter. Parterna ska informera varandra om ändringar i kontaktuppgifterna. Föreningen: Kanslichef Anna-Carin Holmqvist-Larsson och Direktör Rolf Skog Box STOCKHOLM anna-carin.holmqvist-larsson@redovisningsradet.se rolfskog@telia.com Finansinspektionen: Box STOCKHOLM Tel E-post: finansinspektionen@fi.se 16.2 Parterna ska hålla varandra informerade om vid var tid gällande kontaktpersoner i särskilda frågor. 17. Giltighetstid och uppsägning 17.1 Avtalet gäller från den 1 juli 2006 tills vidare med tre månaders ömsesidig uppsägningstid. Innan uppsägning får ske måste dock den part som överväger uppsägning informera den anda parten om detta. Därefter ska parterna träffas för förhandling. Först efter det får uppsägning ske Uppsägning ska ske skriftligen. 4(5)

5 17.3 Parterna åtar sig att samarbeta vid avveckling av avtalet. Finansinspektionen Stockholm den Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden Stockholm den Ingrid Bonde Anders Nyrén 5(5)