1 Fondens rättsliga ställning Fondens beteckning är Alfred Berg Sverige Plus. Fonden är en specialfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder



Relevanta dokument
Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

BANCO SVENSK MILJÖ FONDBESTÄMMELSER. 1 Fondens rättsliga ställning. Fondens beteckning är Banco Svensk Miljö.

Fondens beteckning är Alfred Berg Penningmarknadsfond. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

BANCO ETISK SVERIGE SPECIAL

SAMARITFONDEN FONDBESTÄMMELSER. 1 Fondens rättsliga ställning. Fondens beteckning är Samaritfonden.

Fondens beteckning är Alfred Berg Kort Kreditfond. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

Fondens beteckning är Alfred Berg Ryssland, nedan kallad fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

Fondens beteckning är Alfred Berg Ränteallokering Plus. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

FONDBESTÄMMELSER FÖR ENTER TREND RÄNTEFOND. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

Viktig information till dig som sparar i Banco Etisk Sverige, Banco Etisk Sverige Special, Banco Svensk Miljö och Swedbank Robur Ethica Miljö Sverige

FONDBESTÄMMELSER FÖR ENTER PENNINGMARKNADSFOND

Viktig information till dig som sparar i Swedbank Robur Ny Teknik

FONDBESTÄMMELSER FÖR DANSKE CAPITAL PASSIV STIFTELSE SKÅNE. 1 Fondens beteckning är Danske Capital Passiv Stiftelse Skåne, nedan kallad Fonden.

FONDBESTÄMMELSER FÖR DANSKE INVEST HORISONT BALANSERAD. 1 Fondens beteckning är Danske Invest Horisont Balanserad, nedan kallad Fonden.

Jämställda Bolag Sverige Fondbestämmelser juni 2017

IKC Global Brand - Fondbestämmelser

Fondbestämmelser IKC Taktisk Allokering

Fondbestämmelser för Handelsbanken Balans 50

Fonden förvaltas av Naventi kapitalförvaltning AB, organisationsnummer , (nedan kallat fondbolaget ).

HUMLE SVERIGEFOND FONDBESTÄMMELSER

Investeringsfondens namn är meta world, nedan kallad fonden. Fonden är en specialfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder (LIF).

2. Fondförvaltare Fonden förvaltas av Didner & Gerge Fonder AB (org nr ), nedan kallat fondbolaget.

1 - Fondbestämmelser Granit Småbolag

Fondbestämmelser för PLUS Mikrobolag Sverige Index

Exceed Select Fondbestämmelser

1(2) INFORMATIONSBROSCHYR Danske Invest Global Teknologi. Externa rådgivare

Fonden förvaltas enligt dessa fondbestämmelser, förvaltarens bolagsordning, LVF och övriga tillämpliga författningar.

1 Fondens beteckning är Danske Invest Sverige Beta, nedan kallad Fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

Kapitalförvaltning AB

VAPP 60 Fondbestämmelser april 2017

Fondens namn är Catella Sverige Index nedan kallad Fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).

Fondbestämmelser för Optimus High Yield

Plain Capital ArdenX. 4 Fondens karaktär. 1 Fondens namn och rättsliga ställning. 5 Fondens placeringsinriktning. 2 Fondförvaltare

1(2) INFORMATIONSBROSCHYR Danske Invest Sverige Fokus. Externa rådgivare

FONDBESTÄMMELSER FÖR CATELLA SMÅBOLAGSFOND

Fondbestämmelser GustaviaDavegårdh Sverige

Affärsvärlden Fonden Fondbestämmelser Lundmark & Co Fondförvaltning AB

Fondförvaltare är Lundmark & Co Fondförvaltning AB, organisationsnummer , nedan kallat fondbolaget

Fonden förvaltas av ISEC Services AB, organisationsnummer , nedan kallat Fondbolaget.

HUMLE KAPITALFÖRVALTNINGSFOND

Fondbestämmelser IKC Sverige Flexibel

Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

1(2) INFORMATIONSBROSCHYR Danske Invest SRI Global. har bolaget rådgivaravtal med Danske Capital som är en del av Danske Bank A/S.

FONDBESTÄMMELSER FÖR HANDELSBANKEN SVERIGE SELEKTIV

Fondens namn är Handelsbanken Stabil 25. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

FONDBESTÄMMELSER FÖR AP7 RÄNTEFOND. 1 Fondens rättsliga ställning

Fondbestämmelser Select Brasilien

Fonden är en specialfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

Fondbestämmelser för Lannebo Likviditetsfond

HUMLE SMÅBOLAGSFOND FONDBESTÄMMELSER

FONDBESTÄMMELSER FÖR CATELLA SVERIGE AKTIV HÅLLBARHET

Kapitalförvaltning AB

FONDBESTÄMMELSER FÖR HANDELSBANKEN EUROPA SELEKTIV

FONDBESTÄMMELSER FÖR HANDELSBANKEN PENSION 80 AKTIV

Fondbestämmelser. Naventi Balanserad Strategi Movestic

Fondbestämmelser. Multi Strategy

Fondbestämmelser Coeli Multistrategi

Fondbestämmelser Lannebo Sverige Plus

Fondbestämmelser Coeli Multistrategi 2xL

Fondens namn är Handelsbanken Global Tema. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

FONDBESTÄMMELSER FÖR AP7 AKTIEFOND. 1 Fondens rättsliga ställning

Fondbestämmelser för Lannebo Pension

Indecap Guide Sverige Fondbestämmelser fastställda av Fondbolagets styrelse och godkända av Finansinspektionen

Fondbestämmelser för Lannebo Pension

Fondens namn är Handelsbanken Euro Ränta. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, nedan kallad LVF.

Gustavia Fonder AB FONDBESTÄMMELSER ALLRA STRATEGI LAGOM

Fondbestämmelser för GustaviaDavegårdh Sol, Vind & Vatten

Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, nedan kallad LVF.

Sparbanken Global. Fondbestämmelser fastställda av Värdepappersbolagets styrelse och godkända av Finansinspektionen

Klass B: Andelsklassen har en högsta möjliga fast avgift om 1,75 procent och ingen prestationsrelaterad avgift.

Fondbestämmelser Ekvator Total

Sparbanken Aktiefond Sverige Fondbestämmelser fastställda av Fondbolagets styrelse och godkända av Finansinspektionen

Indecap Guide Sverige Fondbestämmelser fastställda av Värdepappersbolagets styrelse och godkända av Finansinspektionen

Utdelningsfonden Särimner Fondbestämmelser

1 Fondens namn och rättsliga ställning Fondens (fonden) namn är Enter Sverige Pro, (org.nr ).

FONDBESTÄMMELSER FÖR CATELLA SVERIGE AKTIV HÅLLBARHET

Fondbestämmelser Select Sverige

Fondbestämmelse för KPA Etisk Räntefond

Fondbestämmelser för Öhman Sverige

Kapitalförvaltning AB

Fondbestämmelser Strand Förmögenhetsfond

Fondbestämmelser för Lannebo Europa Småbolag

IKC Fonder Fondbestämmelser. Bilaga 2 till Informationsbroschyr

Fondbestämmelser för Lannebo Utdelningsfond

World Equity Replication Fund Fondbestämmelser Sentat Asset Management AB

Fonden förvaltas av ISEC Services AB, organisationsnummer , nedan kallat Fondbolaget.

Fonden förvaltas enligt dessa fondbestämmelser, förvaltarens bolagsordning, LVF och övriga tillämpliga författningar.

Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt och varje fondandel medför lika rätt till fondens egendom.

FONDBESTÄMMELSER. 2 FONDFÖRVALTARE Fonden förvaltas av Plain Capital Asset Management Sverige AB, org. nr , nedan kallat bolaget.

Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

FONDBESTÄMMELSER FÖR ÖHMAN SWEDEN MICRO CAP

FONDBESTÄMMELSER FÖR CATELLA SMÅBOLAGSFOND

Indecap Guide Tillväxtmarknadsfond Fondbestämmelser fastställda av Fondbolagets styrelse och godkända av Finansinspektionen

Fondbestämmelser för JRS Growth. Fondens namn är JRS Growth (nedan kallad fonden ).

Fondbestämmelser för Lannebo Europa Småbolag

ISEC Services AB Fondbestämmelser

Fondens namn är Catella Avkastningsfond nedan kallad Fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).

Fondbestämmelser Zmart Maximal

Förvaringsinstitut för fonden är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer

Transkript:

FONDBESTÄMMELSER Alfred Berg SVERIGE PLUS 1 Fondens rättsliga ställning Fondens beteckning är Alfred Berg Sverige Plus. Fonden är en specialfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder Fonden riktar sig till allmänheten och inte en avgränsad krets av personer. Fondförmögenheten ägs av andelsägarna gemensamt och varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Dessa fondbestämmelser kompletteras av en särskild informationsbroschyr om fondsparande och Alfred Bergs fonder. Informationsbroschyren kan beställas från fondbolaget. 2 Fondförvaltare Fonden förvaltas av Alfred Berg Fonder AB, nedan kallat fondbolaget. Fondbolaget företräder fondandelsägare i frågor som rör fonden, beslutar över den egendom som ingår i fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen. 3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter Fondens tillgångar förvaras av Skandinaviska Enskilda Banken såsom förvaringsinstitut. Förvaringsinstitutet handlar oberoende av fondbolaget och skall verkställa beslut avseende fonden som fondbolaget fattat, om dessa inte strider mot lagen om investeringsfonder eller dessa fondbestämmelser. Förvaringsinstitutet skall ta emot och förvara den egendom som ingår i fonden samt se till att försäljning och inlösen av fondandelar, beräkning av fondandelarnas värde samt att användningen av fondens medel inte strider mot lagen om investeringsfonder och dessa fondbestämmelser. Förvaringsinstitutet skall även se till att tillgångarna i fonden utan dröjsmål kommer fonden tillhanda. 4 Fondens karaktär

2 (8) Fonden är en aktiefond som placerar i svenska aktier. Fondens medel skall placeras i syfte att erhålla en på 5 till 7 års sikt uppnå god kapitaltillväxt och som överträffar fondens jämförelseindex, se Alfred Bergs informationsbroschyr för mer information avseende jämförelseindex för fonden. 5 Fondens placeringsinriktning Fondens medel kan vara placerade i följande tillgångsslag: Överlåtbara värdepapper Penningmarknadsinstrument Fondandelar Fonden avviker mot 5 kap. 6 första stycket samt 5 kap. 6 andra stycket punkt 3 i lagen om investeringsfonder, genom att mer än 10 % av fondens värde får placeras i en enskild aktie samt att alla innehav i fonden som väger över 5 % av fondens värde tillsammans får överstiga 40 % av fondens värde. I stället gäller att placeringar i överlåtbara värdepapper utfärdade av ett och samma företag (emittent) får högst uppgå till 50 % av fondens värde. Fondens absoluta risk är normalt något högre än risken i en bred värdepappersfond som placerar i svenska aktier. Detta beror på att fonden får placera mer än 10 % i en enskild aktie, vilket ger en lägre diversifiering. Fondens risk mäts dels i absolut risk, dels i relativ risk, dvs risken mot sitt referensindex. Den prognostiserade relativa risken (ex ante) mäts dagligen. För både absolut och relativ risk mäts den observerade risken (ex post) regelbundet. De riskmått som används är tracking error och standardavvikelse. Utöver denna riskkontroll sker en daglig automatisk kontroll av att de placeringsbegränsningar som följer av dessa fondbestämmelser samt lagen om investeringsfonder följs vid förvaltningen av fonden. Fondens placeringar skall ske i branscher och företag som av fondbolaget bedöms ha bäst förutsättningar för en god värdeutveckling på 5 till 7 års sikt. Fonden skall under normala marknadsförhållanden i princip vara fullinvesterad, d v s andelen likvida medel skall vara låg.

3 (8) 6 Geografisk avgränsning Placeringarna skall ske med finansiella instrument som är upptagna till handel på en reglerad marknad i Sverige eller som är föremål för handel vid någon annan marknad i Sverige som är reglerad och öppen för allmänheten. Placeringar kan dessutom, till högst 20 procent av fondens värde, ske på reglerade marknader inom EU, EFTA och USA. 7 Särskild placeringsinriktning Fonden får använda derivatinstrument för att effektivisera förvaltning i syfte att minska kostnader och risker i förvaltning. Fonden får även använda sig av OTC-derivat. Fonden får placera medel i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 lagen om investeringsfonder. Fonden får ge värdepapperslån. Handel med nämnda typer av finansiella instrument har speciella egenskaper som kan medföra väsentligt högre risker än vid exempelvis handel med aktier. Placeringar i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap 5 lagen om investeringsfonder får uppgå till högst 10 % av fondens värde. 8 Utdelning Utdelning skall årligen utgå till fondandelsägarna med ett så stort belopp att skatt inte kommer att påföras fonden. Beräkningen av det för fonden utdelningsbara beloppet sker enligt följande: Kvarstående utdelningsbart belopp från tidigare år; (+/-) Fondens resultat enligt resultaträkning; (-) Ej skattepliktiga realiserade och orealiserade vinster på aktier, aktierelaterade tillgångar och räntebärande fordringar under räkenskapsåret; (+) Ej avdragsgilla realiserade och orealiserade förluster på aktier, aktierelaterade tillgångar och räntebärande fordringar under räkenskapsåret; (-) Ej skattepliktiga intäkter; (+) Ej avdragsgilla kostnader; (+) Ett belopp motsvarande den schablonberäknade skattemässiga intäkten;

4 (8) (-) Utnyttjande av avräkningsbar kupongskatt. = Utdelningsbart belopp Dessutom kan, i den omfattning fondbolaget beslutar, även ej skattepliktiga intäkter avseende innevarande och tidigare år utdelas. Om fondens utdelningsbara belopp understiger 50 öre per andel, kan fondbolaget besluta att utdelning ej skall ske. Skattepliktig utdelning balanseras då över till nästföljande år. Utdelningen sker med ett belopp motsvarande det utdelningsbara beloppet, vilket får ökas med vid andelsförsäljning inbetald upplupen utdelning och minskas med vid andelsinlösen utbetald upplupen utdelning. Utdelning sker under maj månad året efter räkenskapsåret. För på fondandel belöpande utdelning skall fondbolaget - efter avdrag för preliminär skatt/kupongskatt avseende fysiska personer respektive kupongskatt för juridiska personer - förvärva nya fondandelar för den fondandelsägares räkning, som på av bolaget fastställd utdelningsdag är registrerad för fondandelen. På i förväg gjord särskild begäran kan utdelningen efter avdrag för preliminär skatt/kupongskatt även utbetalas till fondandelsägaren. Beträffande livförsäkring med anknytning till värdepappersfonder och individuellt pensionssparande gäller särskilda regler i fråga om utdelning. Fonden förbehåller sig rätten att vid extraordinära omständigheter genomföra en extra utdelning till andelsägarna. 9 Fondens och fondandelens värde Fondens värde beräknas genom att från fondens tillgångar (avdrages de skulder som avser fonden). Fondens tillgångar värderas till gällande marknadsvärde, varmed avses senaste betalkurs eller, om sådan inte finns, senaste köpkurs. Om enligt fondbolagets mening sådana kurser inte är representativa eller om sådana kurser saknas, vilket främst är fallet beträffande onoterade tillgångar, äger fondbolaget på objektiva eller subjektiva grunder fastställa värdet. Objektiva grunder kan exempelvis vara emissionskurs eller kännedom om att affär gjort till viss kurs i ifrågavarande tillgång. Om det inte är möjligt att objektivt fastställa ett marknadsvärde skall fondbolaget för aktuell tillgång skriftligen dokumentera en subjektiv värderingsmetod. Sådan subjektivt

5 (8) fastställd värderingsmetod ska användas till dess kurser finns eller marknadsvärdet kan fastställas på objektiva grunder. Vid sådan subjektiv värdering kan indikativa priser från market makers, alternativt annan oberoende extern källa, vara vägledande. Storleken på positionen kan vara lämplig att beakta. Som huvudregel skall en konservativ värdering ske. Om värdering av derivatinstrument inte kan ske till senaste betalkurs skall instrumentet normalt värderas till genomsnittet av köp- och säljkurs mellan 16.30 och 17.00. Om kurs ej kan fastställas på detta sätt, skall värdering ske genom fastställande av en subjektiv värderingsmetod, varvid den metod och de principer som framgår ovan beträffande aktier skall tillämpas. Värdet av en fondandel är lika med fondens värde delat med antalet registrerade andelar. OTC-derivat värderas enligt värderingsmodeller såsom Black & Scholes och Black 76 eller till det pris som ställs av oberoende motpart. 10 Fondandelarnas pris Priset vid fondbolagets försäljning (andelsägares köp) av fondandel är fondandelsvärdet på den bankdag då försäljningen verkställs. Priset vid fondbolagets inlösen (andelsägares försäljning) av fondandel är fondandelsvärdet på den bankdag då inlösen verkställs. Vid inlösen skall andelsägare betala en uttagsavgift motsvarande högst 1 procent av det inlösta värdet, dock lägst 60 kronor. Vid insättning skall andelsägare betala insättningsavgift motsvarande högst 5 procent av insättningen. Andelsägare har emellertid rätt att göra fria omplaceringar till annan av fondbolaget förvaltad fond utan att betala uttagsavgift. Uppgift om pris för försäljning och inlösen tillhandahålles av fondbolaget. 11 Försäljning och inlösen av fondandelar Försäljning och inlösen av fondandelar kan ske varje bankdag genom fondbolaget. Försäljnings- och inlösenpris kan erhållas från fondbolaget. Publicering sker även i dagstidningar eller i liknande media. Kursen en viss bankdag offentliggörs i normalfallet på kvällen samma bankdag. Begäran om försäljning (andelsägares köp) av fondandel skall ske genom att belopp inbetalas till fondens bankkonto, eller

6 (8) skriftligen, via brev, fax eller direkt hos fondbolaget, eller via datamedia, efter särskild överenskommelse, eller via telefon, efter att vissa villkor angivna i fondbolagets Allmänna villkor uppfyllts. Begäran om inlösen (andelsägares försäljning) av fondandel skall ske skriftligen, via brev, fax eller direkt hos fondbolaget, eller via datamedia, efter särskild överenskommelse, eller via telefon, efter att vissa villkor angivna i fondbolagets Allmänna villkor uppfyllts. Begäran som lämnas skriftligen eller via fax skall vara egenhändigt undertecknad av andelsägaren. Begäran verkställs samma dag som den lämnas, förutsatt att begäran kommit fondbolaget tillhanda senast vid den tidpunkt och i enlighet med de villkor som anges i informationsbroschyren. I annat fall verkställs begäran nästkommande bankdag. Begäran om inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger detta. Försäljning respektive inlösen sker till ett fondandelsvärde som ej är känt när begäran sker. Lägsta belopp vid köp av fondandelar skall vara 1,000,000 kronor vid det första köptillfället. Fonden kan komma att stängas för försäljning respektive inlösen om sådana extraordinära händelser har inträffat som gör att det inte är möjligt att värdera fondens tillgångar på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt. Detsamma gäller om hela eller delar fondens tillgångar inte kan värderas på grund av att de marknader som fonden investerar i håller stängt. 12 Extraordinära förhållanden Fonden kan komma att stängas för försäljning respektive inlösen om sådana extraordinära händelser har inträffat som gör att det inte är möjligt att värdera fondens tillgångar på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt. Detsamma gäller om

7 (8) hela eller delar av fondens tillgångar inte kan värderas på grund av att de marknader som fonden investerar i håller stängt. 13 Avgifter och ersättning Ur fondens medel får betalas ersättning dels till fondbolaget för dess förvaltning, analys, administration, bokföring och registerhållning avseende fonden samt dels depåavgift till förvaringsinstitutet för dess förvaring av fondens tillgångar samt revisionskostnader och ersättning avseende Finansinspektionens tillsynsverksamhet. Ersättningen beräknas dagligen och tas ur fonden vid utgången av varje månad. Ersättningen får högst uppgå till 1.75 procent per år. Ur fonden medel bestrids vidare courtage och andra kostnader hänförliga till köp och försäljning av värdepapper. Uttagsavgift respektive insättningsavgift kommer att tillfalla fondbolaget. 14 Pantsättning av fondandelar Pantsättning av fondandel skall anmälas skriftligen till fondbolaget. Av anmälan skall framgå andelsägare, panthavare, av pantsättningen omfattade fondandelar, samt begränsningar av pantsättningens omfattning. Anmälan skall vara undertecknad av pantsättaren. Fondbolaget skall notera uppgifter om pantsättning i andelsägarregistret samt underrätta andelsägaren om noteringen. Uppgift om pantsättning skall borttas ur registret efter anmälan från panthavaren. Fondbolaget har rätt att ta ut ersättning för den kostnad som pantsättningen medför, dock högst 500 kronor per pantsättningstillfälle. 15 Räkenskapsår Räkenskapsår för fonden är kalenderår. 16 Tillhandahållande av halvårsredogörelser samt årsberättelser Årsberättelse och halvårsredogörelse för fonden skall hållas tillgängliga hos fondbolaget inom fyra respektive två månader efter rapportperiodens utgång.

8 (8) 17 Ändring av fondbestämmelser Beslutar fondbolaget om ändringar av dessa fondbestämmelser skall beslutet underställas Finansinspektionen för godkännande. Efter det att Finansinspektionen godkänt ändringen skall de ändrade fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt tillkännages på sätt som Finansinspektionen anvisat. Ändringarna skall träda i kraft i samband med tillkännagivandet eller den senare tidpunkt som angivits i Finansinspektionens beslut. Ändringarna skall vara gällande gentemot samtliga andelsägare. 18 Ansvarsbegränsning Varken fondbolaget eller förvaringinstitutet är ansvarigt för skada som beror av lagbud, myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet, exempelvis data- eller telefel. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om fondbolaget eller banken själv är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd. Fondbolaget eller förvaringsinstitutet är inte heller skyldigt att i andra fall ersätta skada om bolaget varit normalt aktsamt. Varken fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar i något fall för indirekt skada. Vad som nämns ovan i denna paragraf begränsar inte andelsägares rätt till skadestånd enligt 2 kap 21 i lagen (2004:46) om investeringsfonder.