Riktlinjer och rekommendationer

Relevanta dokument
Riktlinjer och rekommendationer

Riktlinjer. handelsplatsers transaktionsflöde 08/06/2017 ESMA SV

Riktlinjer för behöriga myndigheter och fondförvaltningsbolag

Riktlinjer. Riktlinjer om nyckelbegrepp i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder ESMA/2013/611

Riktlinjer för tillämpningen av punkterna 6 och 7 i avsnitt C i bilaga 1 till Mifid II

Riktlinjer om MAR Personer som mottar marknadssonderingar

Riktlinjer. Regler och förfaranden vid obestånd för deltagare i värdepapperscentraler 08/06/2017 ESMA SV

Riktlinjer Samarbete mellan myndigheter enligt artiklarna 17 och 23 i förordning (EU) nr 909/2014

Riktlinjer om MAR Uppskjutet offentliggörande av insiderinformation

(Icke-lagstiftningsakter) FÖRORDNINGAR

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

Riktlinjer Kalibrering av handelsspärrar och offentliggörande av handelsstopp i enlighet med Mifid II

Riktlinjer. för processen med att beräkna indikatorerna för fastställande av de mest relevanta valutor i vilka avveckling sker

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

EUROPEISKA CENTRALBANKEN

(Text av betydelse för EES)

Föreskrifter och anvisningar 7/2017

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

Riktlinjer om MAR 17/01/2017 ESMA/2016/1480 SV

10/01/2012 ESMA/2011/188

Riktlinjer Riktlinjer om komplexa skuldinstrument och strukturerade insättningar

(Text av betydelse för EES)

Europeiska unionens officiella tidning. (Icke-lagstiftningsakter) FÖRORDNINGAR

Meddelande om Esmas beslut om produktinterventionsåtgärder för CFD-kontrakt och binära optioner

Rekommendationer om ändring av rekommendationerna EBA/REC/2015/01

JC May Joint Committee Riktlinjer för hantering av klagomål inom värdepapperssektorn (Esma) och banksektorn (EBA)

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) / av den

Föreskrifter och anvisningar 4/2014

EUROPEISKA UNIONEN EUROPAPARLAMENTET

Europeiska unionens officiella tidning

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr / av den

RIKTLINJER GÄLLANDE MINIMIFÖRTECKNINGEN ÖVER TJÄNSTER OCH FACILITETER EBA/GL/2015/ Riktlinjer

Europeiska unionens råd Bryssel den 21 mars 2017 (OR. en) Jordi AYET PUIGARNAU, direktör, för Europeiska kommissionens generalsekreterare

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION. Utkast till. KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) nr / av den [ ]

EUROPEISKA CENTRALBANKEN

Riktlinjer. om de upplysningar som ska lämnas om intecknade och icke intecknade tillgångar. 27 juni 2014 EBA/GL/2014/03

Europeiska unionens råd Bryssel den 3 februari 2017 (OR. en) Jordi AYET PUIGARNAU, direktör, för Europeiska kommissionens generalsekreterare

EIOPA(BoS(13/164 SV. Riktlinjer för försäkringsförmedlares hantering av klagomål

Föreskrifter och anvisningar 6/2016

8507/19 ms/em/np 1 GIP.2

för klagomålsförfaranden vid påstådda överträdelser av betaltjänstdirektiv 2

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) / av den

Europeiska unionens officiella tidning

EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION. Utkast till. KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) nr / av den [ ]

EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION

Riktlinjer. om villkor för finansiellt stöd inom koncerner enligt artikel 23 i direktiv 2014/59/EU EBA/GL/2015/

KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU)

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN

Föreskrifter och anvisningar 6/2016

KOMMISSIONENS YTTRANDE. av den

Europeiska unionens officiella tidning. (Lagstiftningsakter) FÖRORDNINGAR

EUROPEISKA UNIONEN EUROPAPARLAMENTET ENV 383 CODEC 955

FÖRSLAG TILL YTTRANDE

Svensk författningssamling

om försenad betalning och utmätning

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

Svensk författningssamling

Europeiska unionens officiella tidning. (Icke-lagstiftningsakter) FÖRORDNINGAR

Kommittédirektiv. Ett nytt regelverk om kapitaltäckning för värdepappersbolag. Dir. 2019:22. Beslut vid regeringssammanträde den 16 maj 2019

EUROPEISKA SYSTEMRISKNÄMNDEN

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artiklarna och 132,

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

I. Sammanfattning. 1 Skäl för offentliggörande

EUROPAPARLAMENTET FÖRSLAGET TILL ÄNDRINGSBUDGET NR 3 TILL BUDGETEN FÖR 2004 FÖR EUROPEISKA GEMENSKAPERNA ENLIGT RÅDETS JUSTERINGAR

Svensk författningssamling

EUROPEISKA DATATILLSYNSMANNEN

För delegationerna bifogas dokument D042245/03.

RIKTLINJER FÖR ENHETLIGA UPPLYSNINGAR OM ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER ENLIGT IFRS 9 EBA/GL/2018/01 16/01/2018. Riktlinjer

EUROPEISKA CENTRALBANKEN

Riktlinjer Riktlinjer för bedömning av kunskap och kompetens

Riktlinjer om de minimikriterier som en omstruktureringsplan för verksamheten ska uppfylla

RIKTLINJER GÄLLANDE MINIMIFÖRTECKNINGEN ÖVER TJÄNSTER OCH FACILITETER EBA/GL/2015/ Riktlinjer

YTTRANDE NR 04/2006 FRÅN EUROPEISKA BYRÅN FÖR LUFTFARTSSÄKERHET

EUROPEISKA SYSTEMRISKNÄMNDEN

EUROPEISKA CENTRALBANKEN

Riktlinjer för försäkringsföretags hantering av klagomål

16636/14 ADD 1 tf/ab 1 DG D 2A

Riktlinjer Riktlinjer för validering och översyn av kreditvärderingsinstitutens metoder

EUROPEISKA SYSTEMRISKNÄMNDEN

Sidan 3: Vägledande översikt: Jämförelse mellan förslagen till artiklar om medlemskap i unionen och de befintliga fördragen

EUROPEISKA DATATILLSYNSMANNEN

RAPPORT. om årsredovisningen för Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten för budgetåret 2015 med myndighetens svar (2016/C 449/30)

Riktlinjer om centrala motparters hantering av intressekonflikter

RIKTLINJER FÖR ANSVARSFÖRSÄKRING ENLIGT PSD 2 EBA/GL/2017/08 12/09/2017. Riktlinjer

om bedömning av kreditvärdighet

RAPPORT. om årsredovisningen för byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (Acer) för budgetåret 2016 med byråns svar (2017/C 417/02)

med beaktande av kommissionens förslag till Europaparlamentet och rådet (KOM(2003) 700) 1,

EUROPEISKA CENTRALBANKENS FÖRORDNING (EU) nr 673/2014 av den 2 juni 2014 om inrättandet av en medlingspanel och panelens arbetsordning (ECB/2014/26)

Riktlinjer för tillämpningen av systemet för godkännande enligt artikel 4.3 i förordningen om kreditvärderingsinstitut

EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION. Utkast till KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) NR / av den [ ]

Föreskrifter och anvisningar 8/2015

Förslag till RÅDETS BESLUT

EUROPEISKA CENTRALBANKEN

EUROPEISKA CENTRALBANKEN

Transkript:

Riktlinjer och rekommendationer Riktlinjer och rekommendationer för skriftliga överenskommelser mellan medlemmar i CCPkollegier ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07 Frankrike Tfn. +33 (0) 1 58 36 43 21 www.esma.europa.eu 1 03.10.2013 ESMA/2013/1390

Datum: 03.10 2013 ESMA/2013/1390 Innehållsförteckning I. Omfattning 3 II. Syfte 3 III. Skyldigheter när det gäller överensstämmelse och redovisning 4 IV. Riktlinjer och rekommendationer 4 ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07 Frankrike Tfn. +33 (0) 1 58 36 43 21 www.esma.europa.eu 2

I. Omfattning Vem? 1. Dessa riktlinjer och rekommendationer gäller för nationella behöriga myndigheter. Vad? 2. I riktlinjerna och rekommendationerna fastställs den skriftliga överenskommelse som en central motparts nationella behöriga myndighet bör föreslå, som en del av inrättandet av ett kollegium enligt artikel 18 i förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer (CCPkollegier), för att underlätta utövandet av de uppgifter som hänvisas till i artikel 15, 17, 49, 51 och 54 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer), och som CCP-kollegiers medlemmar bör godkänna innan de deltar i dessa kollegier. 3. Riktlinjerna och rekommendationerna innebär inga nya krav för centrala motparter utöver dem som anges i förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer eller aktuella tekniska standarder. De innehåller i stället krav för nationella behöriga myndigheter i samband med inrättande, ledning och ordförandeskap för CCP-kollegier enligt förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer. När? 4. Dessa riktlinjer och rekommendationer gäller från [datum anges i den slutliga versionen av detta dokument efter att det offentliggjorts av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten på dess webbplats på Europeiska unionens officiella språk]. II. Syfte 5. Såsom anges i yttrandet från Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten av den 14 mars 2013 (ESMA/2013/312), och i linje med skäl 5 i förslaget till tekniska standarder för tillsyn rörande CCP-kollegier, anser myndigheten att en skriftlig standardöverenskommelse, som införs genom myndighetens riktlinjer och rekommendationer, enligt artikel 16 i förordningen om Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten kommer att göra det enklare att inrätta kollegier. Myndigheten anser dessutom att en följ eller förklara-mekanism när det gäller riktlinjerna och rekommendationerna kan fungera som ett tidigt system för att inrätta kollegiet, innan förfaranden i EU-domstolen aktiveras. ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07 Frankrike Tfn. +33 (0) 1 58 36 43 21 www.esma.europa.eu 3

6. Om en nationell behörig myndighet väljer att inte samtycka till bestämmelserna i den skriftliga standardöverenskommelsen som ingår i riktlinjerna och rekommendationerna, vilket kan påverka inrättandet av ett kollegium enligt artikel 18.5 i förordningen om Europas marknadsinfrastruktur och den centrala motpartens godkännande, ska denna myndighet uppmanas att motivera skälen till sitt beslut. III. Skyldigheter när det gäller överensstämmelse och redovisning Riktlinjernas ställning 7. Detta dokument innehåller riktlinjer och rekommendationer som utfärdats enligt artikel 16 i förordningen om Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten 1. I enlighet med artikel 16.3 i denna förordning måste de nationella behöriga myndigheterna göra allt de kan för att följa riktlinjerna och rekommendationerna. Redovisningskrav 8. De nationella behöriga myndigheter som dessa riktlinjer och rekommendationer riktar sig till måste meddela Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten huruvida de följer eller avser att följa riktlinjerna och rekommendationerna, och i förekommande fall ange skäl till att de inte följer dem, inom två månader efter att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten offentliggjort dem, till post-trading@esma.europa.eu. Om inget svar inkommit senast detta datum anses den nationella behöriga myndigheten inte följa riktlinjerna och rekommendationerna. En mall för anmälan finns på Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens webbplats. IV. Riktlinjer och rekommendationer för skriftliga överenskommelser mellan medlemmar i CCP-kollegier 9. Mot bakgrund av kraven i artikel 18.5 i förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer, som innebär att inrättandet och driften av ett CCP-kollegium ska bygga på en skriftlig överenskommelse mellan samtliga medlemmar, och i linje med skäl 5 i förslaget till tekniska standarder för tillsyn rörande CCP-kollegier, bör nationella behöriga myndigheter föreslå en skriftlig överenskommelse i enlighet med den skriftliga standardöverenskommelsen i riktlinjer och rekommendationer nr 1 av dessa riktlinjer och rekommendationer, när ett CCP-kollegium inrättas enligt artikel 18.5 i förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer. 1 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG. ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07 Frankrike Tfn. +33 (0) 1 58 36 43 21 www.esma.europa.eu 4

10. På samma sätt bör medlemmar i ett CCP-kollegium, när de föreläggs en skriftlig överenskommelse enligt artikel 18.5 i förordningen om Europas marknadsinfrastruktur, samtycka till denna skriftliga överenskommelse. ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07 Frankrike Tfn. +33 (0) 1 58 36 43 21 www.esma.europa.eu 5

RIKTLINJER OCH REKOMMENDATIONER NR 1: SKRIFTLIG STANDARDÖVERENSKOMMELSE (Artikel 18.5 i förordning (EU) nr 648/2012) Vid inrättande av ett CCP-kollegium enligt artikel 18 i förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer bör en nationell behörig myndighet föreslå en skriftlig överenskommelse i enlighet med den skriftliga standardöverenskommelsen i bilaga I. RIKTLINJER OCH REKOMMENDATIONER NR TVÅ: KOLLEGIEMEDLEMMARNAS GODKÄNNANDE AV EN SKRIFTLIG ÖVERENSKOMMELSE (Artikel 18.5 i förordning (EU) nr 648/2012) När en nationell behörig myndighet föreläggs en skriftlig överenskommelse för inrättande och drift av ett CCP-kollegium som inte avviker från den skriftliga standardöverenskommelsen i bilaga I ska myndigheten samtycka till denna skriftliga överenskommelse inom 12 kalenderdagar efter mottagandet, och undvika att begära ändringar i den skriftliga överenskommelsen som innebär avsteg från den skriftliga standardöverenskommelsen. Enligt dessa riktlinjer ska ett förslag att anförtro en eller flera medlemmar i kollegiet ytterligare uppgifter rörande de specifika omständigheterna för en enskild CCP inte anses som ett avsteg från den skriftliga standardöverenskommelsen. ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07 Frankrike Tfn. +33 (0) 1 58 36 43 21 www.esma.europa.eu 6