Anvisningar till rapportering av livsmedelskontrollen i primärproduktionen 2015

Transkript

1 Anvisningar till rapportering av livsmedelskontrollen i Fastställd:

2 Innehåll 1 Inledning Bakgrund Information till läsare av anvisningen Information om myndigheten Information om livsmedelsanläggningar Information om utförda kontroller Information om åtgärder vid bristande efterlevnad Rapporteringsformat Begreppsförklaring Informationsposter Information om myndigheten ) E-post ) Antalet årsarbetskrafter inom livsmedelskontrollen ) Resursbehov för livsmedelskontroll ) Budgeterad kostnad för kontrollen ) Avgifter för extra offentlig kontroll ) Timtaxa för extra offentlig kontroll ) Antal registrerade anläggningar ) Totalt antal anläggningar ) Vilka typer av anläggningar finns i länet ) Provtagning ) Laboratorium som myndigheten har avtal med Information om livsmedelsanläggningar ) Anläggnings ID ) Anläggningstyp A - huvudsaklig verksamhet ) Anläggningstyp B - övriga verksamheter ) Prioritetsklass ) Erfarenhetsklass ) Kategori vid rapporteringstillfället ) Kvalitetssäkringssystem Information om utförda kontroller ) Datum för kontrollen ) Kontrollorsak ) Föranmäld/oanmäld kontroll ) Rapporteringspunkt ) Kontrollresultat Information om åtgärder vid bristande efterlevnad ) Datum för beslut om åtgärd ) Åtgärd vid bristande efterlevnad ) Orsak till åtgärden ) Engångsvite/löpande vite... 15

3 1 Inledning Detta dokument vänder sig till Länsstyrelserna som kontrollmyndighet för primärproduktionen, enligt livsmedelslagstiftningen. Anvisningen har beslutats med stöd av Livsmedelsverkets föreskrifter om rapporteringsskyldighet för kontrollmyndigheter (LIVSFS 2009:13) och gäller för rapportering av den kontroll som utförts under Bakgrund Medlemsstaterna i EU ska ha fleråriga nationella kontrollplaner, vilka ska följas upp årligen genom att medlemsstaten överlämnar en rapport till Kommissionen (artikel 44 i förordning (EG) nr 882/2004). Rapporten ska bl.a. innehålla resultatet av de kontroller och revisioner som utförts under det föregående året enligt den fleråriga nationella kontrollplanen. Medlemsstaterna ska även rapportera antal och typ av avvikelser som har fastställts samt åtgärder som har vidtagits med anledning av kontrollresultaten. I den nationella kontrollplanen finns det från och med 2013 gemensamma mål för livsmedelskontrollen. Den här rapporteringen är en del av den uppföljning som behövs för att verifiera att vi går åt rätt håll, mot de gemensamma målen. De uppgifter som rapporteras in kommer även att möjliggöra analyser som kan användas i Livsmedelsverkets arbete med stöd till lokala och regionala kontrollmyndigheter. Tanken är även att kontrollmyndigheterna själva ska kunna ha nytta av de analyser som Livsmedelsverket utför, till exempel för sin egen verifiering av kontrollen och för att kunna göra jämförelser med andra kontrollmyndigheter. 3 Information till läsare av anvisningen Under punkt 6 finns ett antal informationsposter. Varje punkt har en rubrik som beskriver vad som ska rapporteras in. Därefter följer en kort definition av uppgiften samt, i de flesta fall, ett eller flera exempel. Exemplen åskådliggör med hjälp av praktiska situationer vilken information som avses. 3.1 Information om myndigheten Informationspost 1-11 gäller uppgifter om den inrapporterande myndigheten. Nya informationsposter för 2015 är 7, 8 och 9. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 3

4 3.2 Information om livsmedelsanläggningar Från informationspost är det uppgifter om varje enskild anläggning som ska rapporteras, till exempel riskklass och tilldelad kontrolltid. 3.3 Information om utförda kontroller Informationspost handlar om utförda kontroller och frågor kopplade till dessa. Varje kontroll som myndigheten utför ska rapporteras. Nya svarsalternativ i informationspost Information om åtgärder vid bristande efterlevnad Informationspost handlar om vilka åtgärder som vidtagits vid bristande efterlevnad. Varje myndighetsbeslut som fattas ska rapporteras var för sig. 4 Rapporteringsformat Rapporteringen sker genom att en XML-fil laddas upp på Myndighetsrapporteringens webbplats. XML-filen ska följa ett specifikt XML-schema. Informationspost 1-11 (se avsnitt 6) rapporteras i ett formulär på webbplatsen. Webbplatsen hittas via Livsteck.net eller direkt på följande adress: www7.slv.se/myndighetsrapportering 5 Begreppsförklaring Nedan anges några viktiga begrepp som förekommer i anvisningen eller i rapporteringsmallen. Anläggning Varje enhet i ett livsmedelsföretag. (artikel 2.1 c i förordning (EG) nr 852/2004) Det är anläggningen som ska registreras eller godkännas. Se även Livsmedelsverkets vägledning om godkännande och registrering av livsmedelsanläggningar. Kommentar: För verksamheter i primärproduktionen där anläggningsbegreppet inte är relevant, t.ex. jakt eller fiske, avses den registrerade och kontrollerade verksamheten. Extra offentlig kontroll Den kontroll som utförs utöver den planerade offentliga kontrollverksamheten för att följa upp avvikelser från lagstiftningen. (artikel 28 i förordning (EG) nr 882/2004) LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 4

5 Huvudsaklig verksamhet Huvudsaklig verksamhet är den verksamhet som verksamhetsutövaren (eller kontrollmyndigheten) bedömer är den största verksamheten på anläggningen, t.ex. räknat i areal, antal kg eller antal djur. Om det är svårt att avgöra vad som är huvudsaklig verksamhet, till exempel eftersom verksamheterna bedöms vara jämnstora, bör huvudsaklig verksamhet anges efter den verksamhet som har högst prioritetsklass. Kategori Den prioritering av kontrollbehovet (riskklassificering) ett kontrollobjekt i primärproduktionen ges med hänsyn tagen till prioritetsklass och erfarenhetsklass enligt prioritets-erfarenhetsmatrisen i Livsmedelsverkets och Jordbruksverkets vägledning om riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen. Kvalitetssäkringssystem Frivilliga första-, andra- och tredjepartssystem som företag i primärproduktionen använder i sin egen kontroll av verksamheten, t.ex. branschriktlinjer, djuromsorgsprogram, mejeriföretagens kvalitetssäkringssystem, t.ex. Arlagården, eller certifierade system (t.ex. IP Sigill mjölk, IP Sigill frukt och grönt, Krav) som är bedömda av Livsmedelsverket och Jordbruksverket, se även vägledning om riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen. Offentlig kontroll Varje form av kontroll som utförs av den behöriga myndigheten eller gemenskapen i syfte att kontrollera efterlevnaden av foder- och livsmedelslagstiftningen samt bestämmelserna om djurhälsa och djurskydd. (artikel 2.1 i förordning (EG) nr 882/2004) en är ett begränsat antal regler inom olika områden, till exempel foderoch livsmedelssäkerhet som lantbrukaren/primärproducenten måste följa för att få full utbetalning av jordbrukarstödet enligt förordning (EG) nr 73/2009. Vite Ett påtryckningsmedel i form av ett penningbelopp, som en domstol kan ålägga en livsmedelsföretagare att betala för att ha underlåtit att följa ett särskilt beslut från kontrollmyndigheten. Åtgärd vid bristande efterlevnad När myndigheten har fattat någon form av beslut efter det att en avvikelse från livsmedelslagstiftningen har konstaterats. Det kan till exempel vara ett föreläggande eller förbud. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 5

6 6 Informationsposter Följande uppgifter ska rapporteras: 6.1 Information om myndigheten 1) E-post Här anges myndighetens officiella e-postadress. Observera att det ska vara den officiella e-postadressen som inte är bunden till en viss person. Adressen ska vara tillgänglig och kunna läsas varje arbetsdag oberoende av sjukdom och ledighet bland myndighetens personal. 2) Antalet årsarbetskrafter inom livsmedelskontrollen Det totala antal årsarbetskrafter som arbetat med offentlig livsmedelskontroll under året. Hit räknas alla arbetskrafter som arbetar operativt eller administrativt med offentlig livsmedelskontroll inom primärproduktionen. Hit räknas alla arbetskrafter som arbetar operativt eller administrativt med kontroll, t ex livsmedelsinspektörer, länsveterinärer, provtagare, handläggare, länsveterinärer, administratörer, sekreterare, chefer och jurister. Om en person endast arbetar en del av sin tjänst inom livsmedelskontrollen, så ska endast den delen räknas med. Följande ska inte räknas med: Personal som enbart arbetar med djurskydd Personal som arbetar med stödkontroll som inte omfattar tvärvillkorskontroll inom livsmedelsområdet. Personal som arbetar med revision av kontrollmyndigheter. Exempel: En myndighet har två personer som arbetar heltid med operativ livsmedelskontroll samt en person som arbetar halvtid med administration kopplad till livsmedelskontrollen. Länsveterinären arbetar 20 % med att leda och planera livsmedelskontrollen inom primärproduktionen. Detta anges som 2,7 årsarbetskrafter. 3) Resursbehov för livsmedelskontroll Det totala antal årsarbetskrafter som behövs för att livsmedelskontrollen inom primärproduktionen, inklusive tvärvillkorskontroll livsmedel, ska kunna genomföras. Hit räknas alla arbetskrafter som arbetar operativt eller administrativt med kontroll, t ex livsmedelsinspektörer, länsveterinärer, provtagare, handläggare, länsveterinärer, administratörer, sekreterare, chefer och jurister. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 6

7 Det är det resursbehov som behövs för att myndigheten ska kunna utföra det antal kontroller som behövs för att leva upp till lagstiftningen, t.ex. riskbaserad kontroll enligt förordning (EG) nr 882/2004, som ska anges. Följande ska inte räknas med: Personal som enbart arbetar med djurskydd Personal som arbetar med stödkontroll som inte omfattar tvärvillkorskontroll inom livsmedelsområdet. Personal som arbetar med revision av kontrollmyndigheter. Exempel: En myndighet gör en analys av resursbehovet för den operativa kontrollen. Man ser att det behövs 2,5 årsarbetskrafter för att myndigheten ska kunna utföra de operativa uppgifterna. Man ser även att det behövs administrativ personal i form av administratörer, chefer och jurister motsvarade 1,5 årsarbetskrafter. I rapporteringen anges 4 årsarbetskrafter. 4) Budgeterad kostnad för kontrollen Den årliga kostnad som budgeteras för myndighetens livsmedelskontroll i primärproduktionen, inklusive tvärvillkorskontroll livsmedel. Både budget för registrering/godkännande av livsmedelsanläggningar i primärproduktionen, operativ kontroll samt administration ska räknas med. 5) Avgifter för extra offentlig kontroll Den totala summan som har fakturerats för extra offentlig kontroll under kontrollåret. 6) Timtaxa för extra offentlig kontroll Den taxa som är fastställd på myndigheten för att tas ut för den extra offentliga kontrollen av livsmedel. Timtaxan anges i kronor. 7) Antal registrerade anläggningar Det totala antalet registrerade anläggningar som myndigheten har. 8) Totalt antal anläggningar Här anges hur många anläggningar som finns i länet. De myndigheter som inte har alla sina anläggningar registrerade, får göra en uppskattning av hur många anläggningar det finns. 9) Vilka typer av anläggningar finns i länet Ange vilka typer av anläggningar som finns i länet. De myndigheter som inte har alla sina anläggningar registrerade och riskklassade får göra en uppskattning av vilka typer av anläggningar som finns. Svarsalternativ: Se bilaga 1, Anläggningstyper. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 7

8 10) Provtagning Om myndigheten har utfört offentlig provtagning inom livsmedelskontrollen i primärproduktionen under året, så ska det anges här. Svarsalternativen är: Ja Nej 11) Laboratorium som myndigheten har avtal med Om myndigheten har utfört offentlig provtagning inom livsmedelskontrollen i primärproduktionen under året, så ska man ange vilket eller vilka laboratorium som utfört analyserna. Om provtagning inte skett ska det/de laboratorierna som myndigheten har avtal med anges. 6.2 Information om livsmedelsanläggningar 12) Anläggnings ID Den individuella kod som myndighetens diariesystem, eller som på motsvarande sätt, tilldelats anläggningen är anläggningens ID. Koden ska vara densamma som föregående år. Anläggningsnumret är inte samma sak som produktionsplatsnumret. Då en ny livsmedelsverksamhet registreras eller godkänns, ska ett nytt Anläggnings ID tilldelas verksamheten. Exempel: En mjölkgård drivs av en företagare och anläggningen har tilldelats en särskild kod. Denna kod är Företagaren säljer sin gård och en ny företagare tar över verksamheten. Eftersom en ny livsmedelsföretagare registreras så måste ett nytt Anläggnings ID ges den nya verksamheten. Det nya objektet får koden Exempel: En större grisuppfödning drivs av en företagare och anläggningen har tilldelats en särskild kod. Verksamheten drivs av ett handelsbolag. Ägaren ombildar bolaget och startar ett aktiebolag som tar över verksamheten. Samma lokaler och samma personal ingår i det nya bolaget. Eftersom det formellt sett är en ny livsmedelsföretagare som tar över verksamheten så får den nya anläggningen ett nytt Anläggnings ID. 13) Anläggningstyp A - huvudsaklig verksamhet Alla livsmedelsanläggningar ska vara definierade och tilldelade en särskild anläggningstyp. Här anges anläggningstyp för den huvudsakliga verksamheten. Anläggningstyperna finns i bilaga 1. Huvudsaklig verksamhet är den verksamhet som verksamhetsutövaren (eller kontrollmyndigheten) bedömer är den största verksamheten på anläggningen, t.ex. räknat i areal, antal kg eller antal djur. Om det är svårt att avgöra vad som är hu- LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 8

9 vudsaklig verksamhet, till exempel för att verksamheterna är jämnstora, bör huvudsaklig verksamhet anges efter den verksamhet som har högst prioritetsklass(se vägledningen Riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen). Exempel: En primärproducent bedriver mjölkproduktion och spannmålsproduktion i ungefär samma omfattning. Även uppfödning av får förekommer i mindre skala. Mjölkproduktionen är den huvudsakliga produktionsinriktningen. Anläggningstypen som rapporteras är odling av spannmål för livsmedelsändamål, eftersom mjölk- och spannmålsproduktion har ungefär samma omfattning, men spannmålsproduktion har högsta prioritetsklass. 14) Anläggningstyp B - övriga verksamheter En anläggning kan ha fler än en verksamhet. Här anges samtliga anläggningstyper från bilaga 1 (förutom den som angetts under punkt 11), som stämmer överens med anläggningen Exempel: En primärproducent bedriver mjölkproduktion och spannmålsproduktion. Även uppfödning av får förekommer i mindre skala. Spannmålsproduktionen har angivits som huvudverksamhet. De anläggningstyper som rapporteras är Mjölkproduktion och Uppfödning av får och get 15) Prioritetsklass Av rapporteringen ska anläggningens prioritetsklass framgå. Rapporteringen ska följa strukturen i vägledningen Riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen. Svarsalternativ: Exempel: En primärproducent bedriver mjölkproduktion och spannmålsproduktion. Mjölkproduktionen har angivits som huvudverksamhet. Kontrollmyndigheten har placerat anläggningen i prioritetsklass 2, dvs. efter huvudsaklig produktionsriktning. Denna prioritetsklass rapporteras. 16) Erfarenhetsklass Anläggningens erfarenhetsklass. Av rapporteringen ska anläggningens erfarenhetsklass framgå. Erfarenhetsklassen beror bl.a. på vilket eller vilka kvalitetssäkringssystem som tillämpas vid anläggningen. Rapporteringen ska följa strukturen i vägledningen Riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 9

10 Det är erfarenhetsklassen vid rapporteringstillfället som anges. Svarsalternativ: A B C D Exempel: En livsmedelsanläggning i primärproduktionen har i samband med registreringen placerats i erfarenhetsklass D. Vid kontroll på anläggningen får länsstyrelsen information om att företaget följer ett av myndigheternas bedömda kvalitetssäkringssystem och företaget tilldelas därför en ny erfarenhetsklass. Det är erfarenhetsklassen vid rapporteringstillfället som ska anges i rapporteringen. 17) Kategori vid rapporteringstillfället Här anges den kategori som anläggningen placeras i utifrån vägledningen Riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen. Här anges den kategori som anläggningen har vid rapporteringstillfället. Om anläggningen har flyttats i kategori efter kontrollen, så är det den nya kategorin som ska anges. Ligger anläggningen i samma kategori som vid urvalet för kontrollen, så anges samma kategori som under punkt 15. Svarsalternativ: Grön Blå Gul Orange Röd LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 10

11 18) Kvalitetssäkringssystem Om anläggningen tillämpar ett eller flera kvalitetssäkringssystem, så ska de rapporteras under den här punkten. Rapporteringen ska följa strukturen i vägledningen Riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen. Svarsalternativ (observera att text inom parentes inte ska rapporteras in): Arlagården Branschriktlinje mjölkproduktion Branschriktlinje fusariumtoxin Branschriktlinjer honungsproduktion Branschriktlinjer grisproduktion Branschriktlinjer lamm och nöt Branschriktlinjer spannmål, oljeväxter och trindsäd Bihusesyn Miljöhusesyn IP Sigill Frukt och Grönt IP Sigill Spannmål och oljeväxter IP Sigill Gris IP Sigill Kyckling IP Sigill Mjölk enskild certifiering (kontrolleras av certifieringsorgan) IP Sigill Mjölk gruppcertifiering (kontrolleras av mejeriet själv) IP Sigill Nöt Krav Sigill biodling Svensk fågels omsorgsprogram Svenska äggs omsorgsprogram Plan och riktlinjer för frivillig salmonellakontroll Gris* Plan och riktlinjer för frivillig salmonellakontroll Mjölk* Plan och riktlinjer för frivillig salmonellakontroll Fågel Plan och riktlinjer för campylobakter Fågel srådgivning Annat KSS *Kommer 2014 ersättas av system för biosäkerhet. Exakt namn för detta är inte klart ännu). Exempel: En fruktodlare är certifierad enlig IP Sigill Frukt och bär och KRAV. I rapporteringen ska framgå att företaget tillämpar båda kvalitetssäkringssystemen. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 11

12 6.3 Information om utförda kontroller 19) Datum för kontrollen Det datum då kontrollen utfördes. Som kontroll räknas all utförd kontroll i form av besök på en anläggning, detta inkluderar besök i samband med ett godkännande. Även kontroll som sker vid skrivbordet räknas hit, om den resulterar i att man kan sätta avvikelse/utan avvikelse på en rapporteringspunkt. Det kan till exempel handla om uppföljning från en tidigare kontroll. 20) Kontrollorsak Här ska anges om den utförda kontrollen var planerad kontroll, uppföljande kontroll eller händelsestyrd kontroll. Det är urvalet som styr vilken kontrollorsak som ska anges. Planerad kontroll, riskbaserat urval Planerad kontroll, stickprov Planerad tvärvillkorskontroll Uppföljande kontroll Händelsestyrd kontroll Den normala och rutinmässigt planerade offentlig kontroll som sker utifrån anläggningens tilldelade kategori och kontrollprioritet enligt länsstyrelsens kontrollplan enligt förordning (EG) nr 882/2004 Den planerade stickprovskontroll av anläggningar som görs enligt vägledning för riskklassificering av livsmedelsföretag och foderföretag i primärproduktionen Den planerade offentliga kontroll av livsmedelsanläggningar som valts ut och kontrollerats inom tvärvillkorskontrollen enligt förordning (EG) nr 73/2009 Kontroller gjorda för att följa upp avvikelser och bristande efterlevnad konstaterade vid den planerade eller händelsestyrda kontrollen, inkl. den planerade tvärvillkorskontrollen, enligt förordning (EG) nr 882/2004 Kontroll påkallad av yttre omständigheter, t.ex. klagomål, matförgiftning, resultat från Livsmedelsverkets kontrollprogram enligt förordning (EG) nr 882/2004, direktiv 96/23, förordning (EG) nr 1881/2007 m.fl. Exempel: En mjölkproducent har valts ut för tvärvillkorskontroll. Kontrollen rapporteras som Planerad tvärvillkorskontroll. 21) Föranmäld/oanmäld kontroll För varje kontroll som genomförs ska information om den varit föranmäld eller oanmäld rapporteras. Med en föranmäld kontroll avses alla kontroller där myndigheten på något sätt i förväg aviserat att kontroll kommer att genomföras. Om myndigheten upp till två timmar innan besöket meddelar att man kommer, så kan besöket betraktas som oanmält, förutsatt att aviseringen bedömts vara nödvändig för kontrollens genomförande. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 12

13 22) Rapporteringspunkt Rapporteringspunkterna är de som anges i vägledningen Livsmedelskontroll i primärproduktionen och i bilaga 2. Punkterna rapporteras tillsammans med kontrollresultaten (se informationspost 23). De punkter som ska rapporteras är de som kontrollerats. Även de punkter som bedöms som ej aktuell för verksamheten ska rapporteras. Rapporteringspunkterna inkluderar kontrollpunkter som utgör tvärvillkor. I vissa fall har två kontrollpunkter som finns i kontrollprotokollet för tvärvillkor slagits samman i en rapporteringspunkt. Vilka dessa är framgår av vägledningen. Exempel: Vid kontroll på en mjölkgård noterades att producenten inte har ändamålsenliga rutiner för användning av läkemedel. Avvikelser noteras enligt kontrollpunkterna 14.3 (Lanimal 3) och 15.3 (Lmjölk 3) enligt vägledningen för livsmedelskontroll i primärproduktionen och kontrollprotokoll för kontroll av tvärvillkor livsmedel. Resultatet från kontrollen rapporteras under rapporteringspunkt Läkemedel Myndigheten rapporterar Rapporteringspunkt ) Kontrollresultat Här anges resultatet från varje kontrollerad rapporteringspunkt. Svarsalternativen är: Avvikelse Utan avvikelse Ej aktuell Svarsalternativ ej aktuell kan endast användas om rapporteringspunkten inte är relevant på anläggningen över huvudtaget, även om alla produktionsinriktningar har kontrollerats. Det betyder att om en kontroll utförs t ex bara på spannmålsproduktion, men anläggningen har både spannmålsproduktion och mjölkproduktion, så är även de rapporteringspunkter som endast rör mjölkproduktionen relevanta. Dessa ska då betraktas som inte kontrollerade och rapporteringspunkten lämnas tom. Exempel 1: Myndigheten använder en egen checklista för kontroll av hygienisk mjölkproduktion och förmjölkningsrutiner. Under rapporteringspunkten Hygienisk produktion 4.1 har länsstyrelsen lagt till egna och ytterligare kontrollpunkter. Vid kontroll på en anläggning noteras inga avvikelser. Samtliga underliggande kontrollpunkter rapporteras som en rapporteringspunkt - Hygienisk produktion 4.1. Kontrollresultatet rapporteras som Utan avvikelse. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 13

14 6.4 Information om åtgärder vid bristande efterlevnad Om myndigheten efter en kontroll har fattat någon form av myndighetsbeslut, så ska det rapporteras. 24) Datum för beslut om åtgärd Datumet då beslutet expedierades anges. Flera beslut kan ha fattats efter ett kontrollbesök. För varje separat beslut ska ett datum anges. Observera att det inte är datumet då det man förelagt om ska vara åtgärdat som ska rapporteras. Exempel: Efter en kontroll skriver kontrollmyndigheten ett föreläggande. Datumet då beslutet expedieras anges i rapporteringen. 25) Åtgärd vid bristande efterlevnad Här anges vilket typ av beslut som har fattats. Om kontrollen resulterar i fler än ett beslut, så ska samtliga beslut anges. Föreläggande Begränsa utsläppande på marknaden Begränsa import/export Förbjuda utsläppande på marknaden Förbjuda import/export Beordra att livsmedel återkallas Beordra att livsmedel dras tillbaka från marknaden Beordra att livsmedel destrueras Ge tillstånd till att livsmedel används till andra ändamål Tillfälligt avbryta driften under lämplig tidsperiod Stänga företaget under lämplig tidsperiod Stänga delar av företaget under lämplig tidsperiod Åtgärder om sändningar från tredje land, som avses i artikel 19 förordning (EG) 882/2004. Anmälan för åtal Exempel: Allvarliga brister konstateras i anläggningens rutiner för hantering av läkemedel, dokumentation av läkemedelsbehandlingar och beaktande av karenstider. Länsstyrelsen beslutar att förbjuda utsläppande av livsmedel på marknaden. Beslutet fattas i omedelbar anslutning till kontrollen. Därefter beslutar länsstyrelsen att förelägga företagaren att göra vissa åtgärder som omfattar rutiner och dokumentation. Dessutom lämnas en åtalsanmälan till polismyndigheten. I rapporteringen anges förbjuda utsläppande på marknaden, föreläggande och åtalsanmälan. LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 14

15 26) Orsak till åtgärden Orsaken till åtgärden är att avvikelser har konstaterats på en eller flera av rapporteringspunkterna. Den/de rapporteringspunkt/-er som är orsaken till myndighetsåtgärden, dvs. beslutet, ska anges här. Listan över orsaker är densamma som listan för rapporteringspunkter (se informationspost 21). Orsakerna anges per beslut. Exempel: En mjölkgård kontrolleras av länsstyrelsen. Under kontrollpunkten Skadedjursbekämpning konstateras att det föreligger två avvikelser. Myndigheten förelägger livsmedelsföretagaren att åtgärda problemen. Det finns två olika orsaker till beslutet, dvs. Skadedjursbekämpning mjölkrum 10.1 och Skadedjursbekämpning övrigt Orsakerna rapporteras som Orsak 10.1 och Orsak ) Engångsvite/löpande vite I de fall då ett beslut har förenas med vite skall det framgå om det är ett löpande vite eller ett engångsvite. Svarsalternativ: Engångsvite Löpande vite LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 15

16 Bilaga 1 Anläggningstyper 1. Uppfödning av fjäderfä och struts 2. Uppfödning av får och get 3. Uppfödning av gris 4. Uppfödning av hägnat vilt 5. Uppfödning av häst 6. Uppfödning av nötkreatur 7. Uppfödning av ren 8. Odling av fisk och kräftdjur 9. Honungsproduktion (biodling) 10. Mjölkproduktion 11. Odling eller insamling av tvåskaliga blötdjur 12. Äggproduktion 13. Fiske (fisk och kräftdjur, viltfångade) 14. Jakt (frilevande vilt) 15. Odling av baljväxter 16. Odling av oljeväxter 17. Odling av potatis 18. Odling av sockerbetor 19. Odling av spannmål för livsmedelsändamål 20. Odling av bladgrönsaker på friland 21. Odling av köksväxter på friland (ej bladgrönsaker) 22. Odling av bär på friland 23. Odling av frukt på friland 24. Odling av trädgårdsväxter i växthus 25. Odling av svamp 26. Produktion av groddar 27. Insamling av vilda bär och svampar 28. Uppsamlingscentraler för vilt 29. Samlingsplats/uppsamlingscentral för vegetabiliska primärprodukter 30. Packeri inom primärproduktion LIVSMEDELSVERKET Utvärderingsenheten Anvisning till rapportering av livsmedelskontroll i Fastställd av C. Svärd, enhetschef 16

17 Bilaga 2 - Rapporteringspunkter 1. Rengöring och desinfektion Rapporteringpunkt 1.1 Rengöring och desinfektion - ändamålsenliga rutiner för rengöring av utrustning, redskap och ytor i kontakt med ätfärdiga växtprodukter Hänvisning till vägledning om offentlig kontroll i primärproduktionen* samt lagstiftning 13.1 = 852/2004, bilaga 1, pkt 5b (vegetabilier) Kommentar till rapporteringspunkt Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Finns ändamålsenliga rutiner/arbetssätt för regelbunden rengöring av utrustning, redskap och ytor som kommer i direkt kontakt med ätfärdiga livsmedel? 1.2 Rengöring och desinfektion - ändamålsenliga rutiner för rengöring av utrustning, redskap och ytor i kontakt med mjölk 15.7 (Lmjölk 7) 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIA, pkt 4 Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Finns ändamålsenliga rutiner/arbetssätt för regelbunden rengöring av utrustning, redskap och ytor som kommer i direkt kontakt med mjölk? 1.3 Rengöring och desinfektion övrigt 13.1 = 852/2004, bilaga 1, pkt 5b (vegetabilier) 14.1 = 852/2004, bilaga 1, pkt 4a (animalier) Alla övriga kontrollresultat (dvs ej mjölkproduktion eller växtodling) inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt. 2. Infrastruktur, lokaler och utrustning, även fordon, fartyg (utformning och underhåll) 2.1 Lokaler och utrustning (Lmjölk 5) mjölkningsutrustning, kylutrustning och lokaler minimerar risken för 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap kontaminering av mjölk I, stycke IIA, pkt 1 Kontrollresultat på följande fråga rapporteras: Är utrustning och lokaler utformade och underhållna så att risken för kontaminering av mjölken minimeras?

18 2.2 Utrustning - ändamålsenliga ytor och material för kontakt med mjölk 2.3 Infrastruktur, lokaler och utrustning, även fordon och fartyg övrigt (utformning och underhåll) 15.6 (Lmjölk 6) 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIA, pkt = 852/2004, bilaga I, pkt 5b (vegetabilier) 14.2 = 852/2004, bilaga I, pkt 4b (animalier) Kontrollresultat på följande fråga rapporteras: Är ytor och material som kommer i kontakt med mjölken av släta, tvättbara och giftfria material samt väl underhållna? Alla övriga kontrollresultatet inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt. 3. Lagring och transport 3.1 Lagring av spannmål 13.3 = 852/2004, bilaga I, pkt 5b (vegetabilier) 3.2 Lagring av ägg 19.1 (Lägg 1) = 853/2004, bilaga III, avsnitt X, kap I, pkt Lagring och transport av fisk 14.3 = 853/2004, bilaga III, avsnitt VII Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Lagras spannmålen så att risken för t.ex. mykotoxinbildning eller skadedjursangrepp minimeras? Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Förvaras äggen rent, torrt, fritt från främmande lukter samt skyddas effektivt mot stötar och solljus? Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Lagras och transporteras primärprodukterna så att risken för t.ex. parasiter minimeras? 3.4 Lagring och transport övrigt (övriga anläggningar/branscher) 13.2 = 852/2004, bilaga I, pkt 5b (vegetabilier) 14.3 = 852/2004, bilaga I, pkt 4b (animalier) Alla övriga kontrollresultat inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt.

19 4. Hygienisk produktion 4.1 Hygienisk produktion - ändamålsenliga rutiner för mjölkningshygien (förmjölkningsrutiner) 15.9 (Lmjölk 9) 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIB, pkt 1a Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Innebär primärproducentens rutiner för rengöring av juver, spenar och intilliggande delar att mjölkning sker på ett hygieniskt sätt? 4.2 Hygienisk produktion - ändamålsenliga rutiner för att upptäcka och avskilja mjölk från sjuka djur 15.1 (Lmjölk 1) friska djur 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke I, pkt 1a och 1b (1b tvärvillkor) 15.2 (Lmjölk 2) - juversår 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIB, pkt 1c (1c tvärvillkor) mjölken kontrolleras, mjölken från sjuka djur avskiljs, råmjölk avskiljs o. hanteras separat 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIB, pkt 1b, 1c, 1f Kontrollresultatet på följande frågor rapporteras: Finns rutiner/systematisk arbetssätt för att upptäcka sjuka djur? Avskiljs mjölk från djur som har sår på juvret som kan påverka mjölken? Mjölkas och hanteras råmjölk separat så att den inte blandas med obehandlad mjölk? 4.3 Hygienisk produktion ändamålsenliga rutiner (arbetsmetoder) för urtag av fisk, ren och vilt 16.1 (frilevande vilt, renskötsel) 18.1 (fiske och fiskeriprodukter) Jfr vägledningen och ffa lagstifningen 4.4 Hygienisk produktion övrigt Övriga branscher 13.4 = 852/2004, bilaga I, pkt 5b = 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIB, pkt 1e (spendoppningsmedel) Alla övriga kontrollresultat detta kontrollområde rapporteras i denna punkt inklusive hantering av förpackningsmaterial.

20 5. Personalhygien 5.1 Personalhygien funktionella handtvättanordningar vid hantering av obehandlad mjölk och ätfärdiga växtprodukter 13.5 = 852/2004, bilaga I, pkt 5b = 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke IIC, (pkt 1) och 2 Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Finns lämpliga handtvättmöjligheter (rinnande kallt och varmt vatten (mjölkproduktion), rinnande rent vatten (växtproduktion) tvål, möjlighet till hygienisk torkning av händer i anslutning till mjölkningsplatsen/produktionsplatsen? 5.2 Personalhygien ändamålsenliga rutiner för personalens hälsotillstånd 5.3 Personalhygien övrigt (övriga anläggningar/branscher, ej mjölk och odling av ätfärdiga veg.) 13.5 = 852/2004, bilaga I, pkt 5d = 852/2004, bilaga I, pkt 4h 13.5 = 852/2004, bilaga I, pkt 5d = 852/2004, bilaga I, pkt 4h Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Finns ändamålsenlig rutin/systematiskt arbetssätt för att förhindra att smitta överförs från personer till livsmedel? (Handlar om överföring av smitta från människa till djur eller vid hantering av ätfärdiga primärprodukter) Alla övriga kontrollresultat detta inom kontrollområde rapporteras i denna punkt. 6. Förpackningsmaterial 6.1 Förpackningsmaterial (FCM) 13.6 (paketering av frukt, grönt, potatis inom primärproduktionen) 14.5 (honung, råmjölk) 1935/2004, 450/2009. LIVFS 2003:2 Material i kontakt med livsmedel. Hela kontrollresultatet inom kontrollområdet rapporteras i denna punkt. 7. Vattenkvalitet 7.1 Vattenkvalitet - ändamålsenliga rutiner för upptag av tvåskaliga blötdjur från godkänt vatten /2004, bilaga III, avsnitt VII, kap. II A Kontrollresultat på följande fråga rapporters: Tas de tvåskaliga blötdjuren upp eller återutläggs i godkänt, öppet vatten?

21 7.2 Vattenkvalitet bevattningsvatten /2004, bilaga I, pkt 5c Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Finns ändamålsenliga rutiner för som säkerställer att förorenat vatten inte används och att dricksvatten används när så är lämpligt? 7.3 Vattenkvalitet övrigt (övriga anläggningar/branscher) /2004, bilaga I, pkt 5c /2004, bilaga I, pkt 4d Alla övriga kontrollresultat inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt. 8. Temperatur 8.1 Förvaringstemperatur - ändamålsenlig rutin för kylförvaring av mjölk (och råmjölk) (Lmjölk 10) 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke II B, pkt 2 och 4 Kontrollresultatet på följande frågor rapportera: Säkerställs temperaturen i mjölktanken? Kyls och förvaras mjölken enlighet med temperaturkraven i lagstiftningen? (Jfr kontrollpunkt 15.13). 8.2 Förvaringstemperatur - ändamålsenlig rutin för förvaring av övriga primärprodukter av animaliskt ursprung 19.2 (ägg) = 853/2004, bilaga III, avsnitt X, kap I, pkt 2 Fisk och tvåskaliga blötdjur saknas? Alla övriga kontrollresultat inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt. 9. Utbildning 9.1 Utbildning 13.8 = 852/2004, bilaga I, pkt 5d 14.7 = 852/2004, bilaga I, pkt 4e Hela kontrollresultatet inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt. Personal som hanterar livsmedel ska vara vid god hälsa och får utbildning om hälsorisker.

22 10. Skadedjursbekämpning 10.1 Skadedjursbekämpning - ändamålsenliga rutiner för mjölkrum (specifikt krav) 15.8 (Lmjölk 8) = 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke II A, pkt 2 Kontrollresultat på följande fråga rapporteras: Finns ändamålsenliga rutiner / arbetssätt och vidtas lämpliga åtgärder för att minimera risken för skadedjur mjölkrummet? 10.2 Skadedjursbekämpning övrigt (övriga anläggningar/branscher, allmänt krav) 13.9 = 852/2004, bilaga I, pkt 5e, 852/2004, bilaga I, pkt 9b 14.8 = 852/2004, bilaga I, pkt 4f Hela kontrollresultatet inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt 11. Smittskyddsåtgärder (zoonoser) 11.1 Smittskydd ändamålsenliga rutiner för införsel av nya djur, rapportering vid misstanke om sjukdomsutbrott (Lanimal 4) 852/2004, bilaga I, pkt 4h 11.2 Smittskydd ändamålsenliga rutiner för att förhindra införande och spridning av smittsamma sjukdomar; t.ex. rena djur, hygienbarriärer, rengöring 12. Hantering och förvaring av farliga ämnen 12.1 Hantering och förvaring av farliga ämnen 14.4 = 852/2004, bilaga I, pkt 4c (rena djur) 14.11= 852/2004, bilaga I, pkt 4d OBS! Denna del är tvärvillkor! (Lväxt 1) = 852/2004, bilaga I, pkt 5f (Lanimal 1) = 852/2004, bilaga I, pkt 4g Hela kontrollresultatet inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt (se vägledning till kontroll i primärproduktionen).

23 13. Hantering och förvaring av avfall 13.1 Hantering och förvaring av avfall (Lväxt 2) = 852/2004, bilaga I, pkt 5f (Lanimal 2) = 852/2004, bilaga I, pkt 4g Hela kontrollresultatet inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt (se vägledning till kontroll i primärproduktionen). 14. Växtskyddsmedel och biocider 14.1 Växtskyddsmedel och biocider - ändamålsenliga rutiner för användning (Lväxt 3) = 852/2004, bilaga I, pkt 5h Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Används växtskyddsmedel och biocider på korrekt sätt enligt tillämplig lagstiftning? Minimeras risken för resthalter över MRL genom t.ex. att rätt preparat används till rätt gröda, doseringsanvisningar följs, karenstider respekteras. Otillåtna preparat används inte Växtskyddsmedel och biocider - dokumentation över använda preparat (Lväxt 4) = 852/2004, bilaga I, pkt 7 och 9a Kontrollresultatet på följande frågor rapporteras: Finns dokumentation över all användning av växtskyddsmedel och biocider i växtodlingen och innehåller dokumentationen alla relevanta uppgifter? Styrker dokumentationen att växtskyddsmedel och biocider använts på rätt sätt?

24 15. Läkemedel 15.1 Läkemedel - ändamålsenliga rutiner för användning av läkemedel inkl. karenstider (LAnimal 3) = 852/2004, bilaga I, pkt 4j 15.3 (Lmjölk 3) = 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke II B, pkt 1d Kontrollresultatet på följande frågor rapporteras: Används läkemedel på rätt sätt enligt tillämplig lagstiftning? Respekteras karenstiderna? T.ex. genom att djur eller grupper av djur som står under behandling kan identifieras Läkemedel - ändamålsenliga rutiner för märkning av djur och avskiljande av mjölk under karenstiden 15.4 (LMjölk 4) 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke I, pkt 1e (LMjölk 9) 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, kap I, stycke II B, pkt 1d Kontrollresultatet på följande frågor rapporteras: Kan mjölkproducerande djur som står under behandling identifieras? Finns rutiner som säkerställer att mjölk som kan innehålla restsubstanser inte levereras utan avskiljs och hanteras separat? Kan primärproducenten verifiera att mjölk från djur som fått illegal behandling avskiljs? 15.3 Läkemedel - dokumentation över använda preparat (LAnimal 5) = 852/2004, bilaga I, pkt 7 och 8b Kontrollresultatet på följande frågor rapporteras: Finns dokumentation över all användning av läkemedel, inkl. naturpreparat och homeopatika, och innehåller dokumentationen uppgifter om preparat, behandlingstid och karenstid? Styrker dokumentationen att läkemedel använts på rätt sätt och att karenstider respekterats?

25 16. Provtagning, analyser och rapporter 16.1 Provtagning, analyser och rapporter, inkl. mikrobiologiska kriterier för obehandlad mjölk och råmjölk (Samtliga anläggningar/branscher med undantag för mjölk) (LVäxt 5) = 852/2004, bilaga I, pkt 5g = 852/2004, bilaga I, pkt 9c (dok)= (LAnimal 6) = 852/2004, bilaga I, pkt 4i = 852/2004, bilaga I, pkt 8d (dok) = (LAnimal7) = 852/2004, bilaga I, pkt 8e Hela kontrollresultatet inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt (se vägledning till kontroll i primärproduktionen). NY! 16.2 Provtagning, analyser och rapporter avseende mikrobiologiska kriterier för obehandlad mjölk och råmjölk = 853/2004, bilaga III, avsnitt IX, avsnitt mikrobiologiska kriterier Kontrollresultatet på följande frågor rapporteras: Tas prover med den frekvens som föreskrivs i lagstiftningen? Finns analysresultat och vidtas åtgärder om de mikrobiologiska kriterierna inte uppfylls? Informeras länsstyrelsen om kraven inte uppfylls? 17. Information 17.1 Information uppfylls märknings- och informationskraven (alla branscher de generalla - underlag för spårbarhet, de specifika för musslor, viss fet fisk från Östersjöområdet fiskezon, ägg, råmjölk) /2002, art. 8 och16 SLVFS 2004:27 Informationsförordningen 1169/2011 LIVSFS (2011:19) om utförsel och export av viltfångade fiskarter från Östersjöområdet LIVSFS (2003:10) om honung Särskilda krav på märkning i Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Är märkningsuppgifterna och informationen i enlighet med lagstiftningen och så att konsumenten kan göra ett medvetet val, inte vilseledas av uppgifterna eller utsätts för någon hälsorisk? Gäller alla förekommande märkningsregler och alla

26 avsnitten om musslor, ägg, råmjölk i 853/2003, bilaga III 208/2003 Spårbarhetskrav för groddar 17.5 Information övrigt /2002, art. 8 och 16 SLVFS 2004:27 Informationsförordningen 1169/2011 LIVSFS (2011:19) om utförsel och export av viltfångade fiskarter från Östersjöområdet LIVSFS (2003:10) om honung Särskilda krav på märkning i avsnitten om musslor, ägg, råmjölk i 853/2003, bilaga III primärprodukter som förpackas i primärproduktionen, antingen i transportförpackningar (grossistförpackningar) eller i färdigförpackningar. Omfattar både fysisk märkning på varan, följesedlar och transportdokument (se vägledning till kontroll i primärproduktionen). Övriga kontrollresultat inom detta kontrollområde rapporteras i denna punkt (se vägledning till kontroll i primärproduktionen). Inkluderar frivillig märkning som t ex IP, för att upptäcka ev. livsmedelsbedrägerier. 18. Spårbarhet 18.1 Spårbarhet dokumentation i enlighet med kraven på spårbarhet (LVäxt 6) (LAnimal 9) 178/2002, art. 18 och 19 och KOM. Riktlinjer till dessa artiklar LIVSFS (2011:19) om utförsel och export av viltfångade fiskarter från Östersjöområdet LIVSFS (2003:10) om honung Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras i denna punkt: Uppfyller dokumentationen kraven på spårbarhet?

27 208/2003 Spårbarhetskrav för groddar 19. Övrigt 18.2 Spårbarhet återkallande, övrigt 19.1 Övrigt är livsmedelsanläggningen registrerad/godkänd) hos länsstyrelsen (LVäxt 6) (LAnimal 9) 178/2002, art. 19 och KOM. Riktlinjer till dessa artiklar Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras i denna punkt: Förvaras dokumentationen på ett sådant sätt så att uppgifterna snabbt kan användas för information om och/eller återkallande av felaktiga eller hälsofarlig produkter? Övriga kontrollresultat inom detta kontrollområde rapporteras även i denna punkt (se vägledning till kontroll i primärproduktionen). Kontrollresultatet på följande fråga rapporteras: Är anläggningen registrerad/godkänd hos länsstyrelsen som livsmedelsanläggning i primärproduktionen (ingår i länsstyrelsen register över registrerade/godkända livsmedelsanläggningar i primärproduktionen)? (Anm. groddproducenter, specifikt krav på godkännande) 19.2 Övrigt Övrigt Alla övriga kontrollresultat inom övriga kontrollområden rapporteras i denna punkt. (Allmänna krav enligt 852/2004 rapporteras enligt ovan, specifika krav enligt 853/2004, som inte finns med som separata rapporteringspunkter,

28 rapporteras här. För övriga specifika krav se nedan.) *13-serien = vegetabilier (852/2004, bilaga I) 14-serien = animalier (852/2004, bilaga I) 15-serien = mjölkproduktion (853/2004, bilaga III, avsnitt IX) Kommentar: Samtliga tvärvillkorskrav är rapporteringspunkter 16-serien = Frilevande och hägnat vilt samt renskötsel 17-serien = Musslor och övriga tvåskaliga blötdjur 18-serien = Primärproduktion fiskeriprodukter 19-serien = Äggproduktion (20-serien = Primärproduktion groddar)