Villkor för rapportering av derivattransaktioner

Transkript

1 Villkor för rapportering av derivattransaktioner Gäller från november 2013 Dessa villkor ( Villkoren ) för rapportering av derivattransaktioner gäller mellan kunden ( Kunden ) och Danske Bank A/S ( Danske Bank ). I Villkoren anges villkoren för Danske Banks tillhandahållande av tjänster i samband med rapporteringen av detaljerad information om vissa derivattransaktioner till ett Transaktionsregister (enligt definition nedan) på uppdrag av Kunden och i enlighet med de transaktionsrapporteringskrav som anges i EMIR (enligt definition nedan) ( Transaktionsrapporteringstjänsterna ). 1. Avtalsvillkor Kunden och Danske Bank A/S är överens om att från och med den dag då Kunden godkänner dessa Villkor via Danske Banks hemsida eller på annat sätt ingått detta avtal (och fram till dess att detta avtal sägs upp av endera parten i enlighet med punkt 12 eller 14 nedan), ska Danske Bank tillhandahålla Transaktionsrapporteringstjänster i enlighet med dessa Villkor och EMIR. 2. Definitioner Utöver de termer som definieras ovan och nedan, ska följande termer ha följande innebörd. Backload-rapporteringstransaktion avser en derivattransaktion som har ingåtts mellan Kunden och Danske Bank, eller något annat bolag i Danske Bank-koncernen, före startdatumet för rapporteringen (enligt definition i EMIR) och som var utestående den 16 augusti 2012 eller efter detta datum. Gemensamma data avser de uppgifter som anges i tabell 2 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 och i tabell 2 i bilagan till kommissionens delegerade förordning (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012, som båda ändras från tid till annan. Motpartsdata avser de uppgifter som anges i tabell 1 i bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 och i tabell 1 i Sida 1 av 5 bilagan till kommissionens delegerade förordning (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012, som båda ändras från tid till annan. Danske Bank-koncernen avser Danske Bank A/S och dess helägda dotterbolag registrerade inom EU/EES. EMIR avser förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, samt delegerade akter som har utfärdats i kraft därav, och som ändras från tid till annan. Relevant transaktion avser an derivattransaktion som har ingåtts mellan Kunden och Danske Bank, eller något annat bolag i Danske Bank-koncernen, och som omfattas av ett transaktionsrapporteringskrav enligt art. 9 i EMIR. Backloadrapporteringstransaktioner är Relevanta transaktioner, såvida inte Kunden och Danske Bank har kommit överens om något annat.

2 Rapporterande delegat avser en tredje part som har utsetts av Danske Bank, inklusive men inte begränsat till en central clearingmotpart som är godkänd eller erkänd enligt EMIR, för att rapportera hela eller delar av Rapporteringsinformationen. Rapporteringsinformation avser de uppgifter om en Relevant transaktion som Kunden enligt EMIR ska rapportera till ett Transaktionsregister inom tillämpliga tidsfrister, inklusive Motpartsdata och Gemensamma data. Transaktionsregister avser ett transaktionsregister som har godkänts eller erkänts enligt EMIR. Om inget Transaktionsregister finns tillgängligt för en Relevant transaktion ska rapportering ske till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ( ESMA ). Värderingsdata avser Motpartsdata som innehåller information relaterad till marknadsvärdet ( mark-to-market ) eller det modellberäknade värdet ( mark-to-model ) för en Relevant transaktion, eller till säkerheter. 3. Ingen rapportering av övriga transaktioner Danske Bank kommer inte på uppdrag av Kunden att rapportera uppgifter avseende andra transaktioner än Relevanta transaktioner, såvida inte Kunden och Danske Bank har kommit överens om detta. I syfte att undvika tveksamheter är transaktioner som Kunden har ingått med sina koncernbolag alternativt med en annan motpart än Danske Bank, eller ett bolag i Danske Bank-koncernen, inte Relevanta transaktioner. 4. Rapporterande delegater och Transaktionsregister Danske Bank har rätt att utse en eller flera Rapporterande delegater att utföra alla eller vissa av Danske Banks Transaktionsrapporteringstjänster. Danske Bank (eller en Rapporterande delegat) kan välja, efter eget gottfinnande, till vilket eller vilka Transaktionsregister som Rapporteringsinformationen ska redovisas. Sida 2 av 5 5. Rapporterinsbemyndigande Kunden bemyndigar Danske Bank (eller en eventuell Rapporterande delegat som har utsetts av Danske Bank) att, å Kundens vägnar, redovisa Rapporteringsinformation avseende alla Relevanta transaktioner till ett Transaktionsregister inom tillämpliga tidsfrister. 6. Rapporteringsinformation 6.1. Gemensamma data Danske Bank och Kunden ska handla med gott uppsåt vad gäller fastställande av Gemensamma data för en Relevant transaktion innan denna rapporteras till ett Transaktionsregister. Om en Relevant transaktion inte automatiskt har tilldelats en handelskod ( Unique Trade Identifier, UTI ) ska Danske Bank ombesörja att en sådan handelskod tilldelas den Relevanta transaktionen. Om en Relevant transaktion, i rapporteringssyfte, kan klassificeras i ett eller flera tillgångsslag ska Danske Bank välja vilket tillgångsslag som ska redovisas för en sådan Relevant transaktion.

3 6.2. Värderingsdata Om inget annat har överenskommits ska Danske Bank rapportera Värderingsdata till Transaktionsregistret å Kundens vägnar. Kunden godkänner härmed att sådana Värderingsdata ska beräknas och fastställas av Danske Bank, ett bolag i Danske Bankkoncernen, en Rapporterande delegat eller en central clearingmotpart. Ingenting i denna punkt 6.2 ska inverka menligt på Kundens rättigheter enligt något annat avtal att bestrida eller ifrågasätta värderingar från Danske Bank, ett bolag i Danske Bankkoncernen, en Rapporterande delegat eller en central clearingmotpart avseende en Relevant transaktion eller säkerheter som ställts i samband med dessa Skyldighet att lämna information till Danske Bank Kunden skall tillhandahålla all den information som krävs för att Danske Bank skall kunna erbjuda Transaktionsrapporteringstjänster, inklusive men inte begränsat till, information om Kundens identifieringskod(er) för juridiska personer ( Legal Entity Identifier, LEI ). Om Kunden inte tillhandahåller denna information inom de tidsfrister som har angivits av Danske Bank, är Danske Bank inte heller skyldig att erbjuda några Transaktionsrapporteringstjänster för de Relevanta transaktioner för vilka nödvändig information inte har lämnats Antaganden för Relevanta transaktioner Kunden försäkrar att Danske Bank och Danske Bank har rätt att anta att: (i) alla Relevanta transaktioner är direkt kopplade till Kundens kommersiella verksamhet eller till likviditetsfinansiering, och (ii) Kunden agerar huvudman (och ej som ombud) när det gäller alla Relevanta transaktioner. Om dessa antaganden inte stämmer för en Relevant transaktion måste Kunden informera Danske Bank utan onödigt dröjsmål och inom gällande tidsfrister för rapportering. Sida 3 av Leverans av information till Danske Bank Kunden ska lämna all den information som anges i punkterna via e-post eller i ett annat format som Danske Bank och Kunden har kommit överens om. 7. Ansvar för information Kunden försäkrar att Rapporteringsinformationen och all annan information som Kunden lämnar till Danske Bank i enlighet med dessa Villkor, inte är falsk, vilseledande, föråldrad, ofullständig eller på annat sätt felaktig. 8. Korrigering av fel Om Danske Bank eller Kunden identifierar ett fel i någon Rapporteringsinformation som tidigare har lämnats till den andra parten och som är relevant för de transaktionsrapporteringskrav som anges i EMIR ska denna part underrätta den andra parten så snart det är praktiskt möjligt. Parterna kommer att agera med gott uppsåt och på ett affärsmässigt rimligt sätt för att korrigera alla sådana eventuella fel.

4 9. Kundrapporter Danske Bank ska ge Kunden åtkomst till Rapporteringsinformation avseende Relevanta transaktioner som har rapporterats av Danske Bank. Omfattningen och utformningen av denna åtkomst ska omfattas av det aktuella Transaktionsregistrets regler och villkor för dataåtkomst. Danske Bank kan ge Kunden tillgång till all information enligt denna punkt 9 i elektroniskt format. 10. Begränsning av ansvar Danske Bank är inte ansvarig för eventuella kostnader, utgifter, förluster, förpliktelser, anspråk, sanktioner, böter, krav, eller andra skador av något slag (inklusive, men inte begränsat till, advokatarvoden), (en Förlust ) som uppstår till följd av bristande tillgång till eller haveri i IT-system, alternativt skador på data orsakade av någon av de faktorer som anges nedan och oavsett huruvida Danske Bank eller en tredjepartleverantör är ansvarig för driften av dessa system: strömavbrott eller haveri i Danske Banks telekommunikation, rättsliga eller administrativa ingripanden, naturkatastrofer, krig, revolution, oroligheter, sabotage, terrorism eller skadegörelse (inklusive datavirusattacker eller dataintrång) strejker, lockout, bojkott eller demonstrationer, oavsett om Danske Bank eller dess organisation är i sig en part eller har startat en sådan konflikt och oavsett dess orsak (detta gäller även om konflikten påverkar endast en del av Danske Bank) andra omständigheter som ligger utanför Danske Banks kontroll. Danske Bank är inte befriad från ansvar om Danske Bank borde ha förutsett orsaken till Förlusten när avtalet ingicks eller borde ha undvikit eller avhjälpt orsaken till Förlusten Danske Bank enligt gällande rätt under alla omständigheter är ansvarig för orsaken till Förlusten. Sida 4 av 5 Danske Bank ansvarar inte i något fall för indirekt skada såvida Danske Bank inte varit grovt oaktsam. Kunden samtycker till att varken Danske Bank eller något bolag i Danske Bankkoncernen ska vara ansvarig gentemot Kunden eller någon annan person eller enhet i den utsträckning förlusten har uppkommit till följd av att Kunden inte fullgjort sina åtaganden enligt dessa Villkor. Föregående ansvarsbegränsning och ansvarsförsäkring överlever uppsägning eller upphörande av detta avtal. 11. Ingen befrielse från rapporteringsskyldighet Kunden försäkrar härmed oaktat Danske Banks rapportering av Rapporteringsinformation avseende Relevanta transaktioner att Kunden förblir fullt ansvarig för att fullfölja sina skyldigheter enligt EMIR.

5 12. Avgifter Transaktionsrapporteringstjänsterna ska erbjudas Kunden utan kostnad med hänsyn till Kundens fortsatta handel med Danske Bankkoncernen. Oaktat det föregående kan Danske Bank när som helst, genom att lämna en månads skriftligt varsel till Kunden, införa nya avgifter eller höja befintliga avgifter för Transaktionsrapporteringstjänsterna. Kunden ska i ett sådant fall ha rätt att säga upp detta avtal med en veckas varsel. Danske Bank kan komma att minska eventuella avgifter för Transaktionsrapporteringstjänsterna utan att meddela Kunden detta. 13. Ändringar i Villkoren Med förbehåll för punkt 12 ovan kan Danske Bank ensidigt ändra dessa Villkor med en (1) månads varsel till Kunden. 14. Varaktighet och uppsägning Detta avtal kan sägas upp av endera Kunden eller Danske Bank med en (1) månads skriftligt varsel till den andra parten. En sådan uppsägning utgör inte en uppsägning av andra avtal mellan parterna. Underlåtenhet av en part att uppfylla sina åtaganden enligt Villkoren utgör inte ett avtalsbrott eller utgör inte någon annan uppsägningsgrund (oavsett hur det beskrivs) under något annat avtal mellan parterna. Kunden kan säga upp detta avtal med omedelbar verkan om Danske Bank inte har fullgjort sina väsentliga åtaganden under dessa Villkor. Danske Bank kan säga upp detta avtal med omedelbar verkan om Kunden underlåter att betala eventuella avgifter enligt punkt 12 ovan, inom tio (10) arbetsdagar efter att ha mottagit ett skriftligt meddelande därom. 15. Inverkan på andra avtal Ingenting i dessa Villkor ska förändra eller anses förändra några av de derivattransaktioner eller andra avtal som har ingåtts mellan Kunden och Danske Bank eller något annat bolag i Danske Bank-koncernen. 16. Meddelanden Kunden samtycker härmed till att ta emot meddelanden från Danske Bank via e-post i icke-krypterad form. 17. Lagval och forum Vid tolkning av detta avtal skall svensk lag gälla. Tvist med anledning av avtalet skall avgöras av allmän domstol med Stockholms tingsrätt som första instans. Sida 5 av 5