Företaget har andelar i SEB Internetfond eller i SEB Internetfond och SEB Teknologifond 16/03/2011

Transkript

1 Företaget har andelar i SEB Internetfond eller i SEB Internetfond och SEB Teknologifond 16/03/2011 SEB Internetfond läggs samman med SEB Teknologifond Den 27 maj 2011 uppgår SEB Internetfond i SEB Teknologifond. Bakgrunden till detta är att den snabba teknikutvecklingen inom branschen gjort definitionen av internetbolag mindre tydlig. Det innebär att fonderna har blivit likartade och behovet av två separata fonder minskat. I bifogad sammanställning kan du läsa mer om sammanläggningen. Här berättar vi i korthet om vad detta innebär. Så här berörs andelsägare i SEB Teknologifond Oavsett i vilken sparform fonden finns behåller företaget andelarna och du behöver inte göra något med anledning av detta. Om du vill köpa, sälja eller byta fonden gör du det enklast via Internetkontoret. I och med sammanläggningen har vi justerat fondbestämmelserna för SEB Teknologifond. Det innebär dock inte någon förändring av placeringsinriktningen. Läs mer om dessa ändringar i bifogad sammanställning. Så här berörs andelsägare som har SEB Internetfond på fondkonto eller i depå Efter sammanläggningen får du en bekräftelse där vi redovisar företagets andelar i SEB Teknologifond. Andelarna motsvarar värdet av innehavet i SEB Internetfond vid tidpunkten för sammanläggningen. Om företaget månadsplacerar i fonden flyttas kommande inbetalningar till SEB Teknologifond. Sammanläggningen medför inte några skattekonsekvenser och du behöver inte göra något med anledning av detta. Om du vill ändra månadsplacering, byta eller sälja SEB Internetfond ber vi dig göra det i god tid före sammanläggningen, dock allra senast före klockan 15:30 den 27 maj. Så här berörs andelsägare som har SEB Internetfond via försäkring Om du inte själv gör ett aktivt val senast den 17 april 2011 byter vi företagets fondandelar och ändrar eventuell fondfördelning för kommande inbetalningar till SEB Teknologifond. De nya andelarna motsvarar värdet av innehavet i SEB Internetfond vid tidpunkten för bytet. Det kostar ingenting när du byter fonder i försäkring och det medför inte heller några skattekonsekvenser. Vi ber dig uppmärksamma att förvaltningsavgiften varierar i vårt fondutbud. Postadress: Stockholm Telefonbanken: , Telefonbanken företag: Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), Styrelsens säte: Stockholm, Organisationsnummer: (10)

2 Värt att veta om SEB Teknologifond Fonden ger en bredare exponering mot teknologisektorn än SEB Internetfond. Fondens bredare inriktning, jämfört med SEB Internetfond, innebär en större riskspridning inom teknologisektorn och en exponering mot fler segment av marknaden. Fonden har risknivå sex, något lägre än SEB Internetfond som har högsta risken, sju. Våra risknivåer består av en skala från ett till sju, där ett representerar låg risk och sju mycket hög risk. Förvaltningsavgiften är 1,50 procent för båda fonderna. Läs mer om fonden i fondbestämmelserna som bifogas brevet eller i dess faktablad och informationsbroschyr. Kontakta gärna oss Om du har frågor eller vill se över företagets placeringar är du välkommen att kontakta er rådgivare, försäkringsförmedlare eller Telefonbanken företag på , där vi har personlig service dygnet runt, alla dagar. På finns hela vårt samlade utbud av fonder. Där hittar du även fondernas faktablad, informationsbroschyrer och fullständiga fondbestämmelser. Vänliga hälsningar Peter Dahlgren Försäljningschef, Kapitalförvaltning 2(10)

3 Finansinspektionen har lämnat tillstånd till att lägga samman två värdepappersfonder Den 25 februari gav Finansinspektionen, med stöd av 8 kap. 1 i Lagen om investeringsfonder, SEB Investment Management AB (fondbolaget) tillstånd till sammanläggning genom absorption mellan fonderna SEB Internetfond och SEB Teknologifond. SEB Internetfond kommer att uppgå i den befintliga fonden SEB Teknologifond. Sammanläggningen får verkställas tidigast tre månader efter dagen för beslutet. Förändringar i fondbestämmelserna för SEB Teknologifond SEB Investment Management AB (fondbolaget) har ansökt - och av Finansinspektionen beviljats att genomföra följande förändringar i fondbestämmelserna för fonden SEB Teknologifond. Ändringarna gäller från och med den 25 februari 2011: I 4 (som beskriver fondens karaktär) har ordet högteknologi bytts ut till teknologisektorn. Bakgrunden till ändringen är att beskriva fondens karaktär på ett tydligare sätt. I 5 (ii) (som behandlar fondens allokering) har formuleringen består av högteknologi bytts ut till återfinns inom teknologisektorn. Förutom ovannämnda ändringar har även vissa redaktionella ändringar i fondbestämmelserna gjorts med anledning av att Finansinspektionens äldre föreskrifter om investeringsfonder ersatts till nu gällande FFFS 2008:11. I 7 (som berör fondens särskilda placeringsinriktning) klargörs att fonden, som ett led i placeringsinriktningen, får använda moderna finansiella tekniker vid förvaltning, genom följande lydelse: Fonden får använda sådana tekniker som avses i 16 kap. 10 FFFS 2008:11 som ett led i placeringsinriktningen för att skapa hävstång i fonden. 9, stycket under rubriken Uppskov med verkställighet av inlösen, får följande lydelse: Inlösen av en fondandel skall verkställas på inlösendagen om medel finns tillgängliga i fonden. Om så inte är fallet skall medel anskaffas genom försäljning av fondens egendom och inlösen verkställas så snart det är möjligt. Skulle en sådan försäljning kunna väsentligt missgynna övriga andelsägares intresse, får fondbolaget efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen. Även en enskild begäran om inlösen skulle kunna vara av en sådan omfattning att en försäljning väsentligt skulle kunna missgynna övriga andelsägare. Inlösen skall verkställas så snart det kan ske med beaktande av övriga andelsägares intresse. 10 andra stycket (som berör hur fondbolaget ska förfara vid stängning av fonden till följd av särskilda förhållanden) får följande lydelse: Om fondbolaget under denna tid fortsätter att ta emot begäran av köp eller inlösen skall dessa, samt dessförinnan erhållna ordrar, verkställas i den ordning de inkommit med beaktande av vilken försäljnings- respektive inlösendag de avser. Verkställighet skall ske till kurs som fastställs efter att sådan omständighet som avses i stycket ovan inte längre föreligger. 11, andra stycket första meningen, (som berör avgifter och ersättning) erhåller lydelsen: Av fondens medel skall ersättning betalas till fondbolaget för dess förvaltning, inkluderande kostnader för förvaring, tillsyn och revision av fonden. 3(10)

4 I 16 (som berör ansvarsbegränsningen) görs ett undantag från ansvarsbegränsningen, varvid sista meningen erhåller följande lydelse: Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte i något fall för indirekt skada om inte den indirekta skadan orsakats av fondbolagets eller förvaringsinstitutets grova vårdslöshet. Av andra stycket nämnda paragraf framgår att fondbolaget eller förvaringsinstitutet inte svarar för de skador orsakade av bland annat marknadsplatser, depåbanker, registrator, clearingsorganisationer eller uppdragstagare som anlitats med tillbörlig omsorg. Genom tillägget, Detsamma gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa., förtydligas ansvaret i detta fall. Slutligen görs i sista stycket nämnda paragraf (som behandlar uppskjutna åtgärder på grund av force majeure-liknande omständigheter) följande tillägg: Om ränta är utfäst skall fondbolaget respektive förvaringsinstitutet betala ränta efter den räntesats som gällde på förfallodagen. 4(10)

5 Fondbestämmelser för SEB Teknologifond 1 Fonden Fondens namn är SEB Teknologifond (nedan kallad fonden ). Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder ( LIF ). Fondens förmögenhet ägs av andelsägarna gemensamt. Varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden är inte en juridisk person och kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Fonden förvaltas av ett fondbolag, som företräder andelsägarna i alla frågor som rör fonden. 2 Fondförvaltare Fonden förvaltas av SEB Investment Management Aktiebolag, (nedan kallat fondbolaget ). 3 Förvaringsinstitutet Fondens tillgångar förvaras av Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), , såsom förvaringsinstitut (nedan kallat förvaringsinstitutet ). Förvaringsinstitutet skall verkställa de beslut av fondbolaget som avser fonden och ta emot och förvara den egendom som ingår i fonden samt kontrollera att värdering, inlösen och försäljning av fondandelar sker i enlighet med lag, föreskrifter och fondbestämmelser. 4 Fondens karaktär Fonden är en aktiefond som placerar i aktier över hela världen med inriktning mot bolag verksamma inom teknologisektorn. Placeringarna syftar till att under iakttagande av tillbörlig försiktighet åstadkomma högsta möjliga värdestegring. 5 Fondens placeringsinriktning (i) Tillgångsslag Fondens medel får placeras i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument, fondandelar samt på konto hos kreditinstitut. I fonden ingår även de likvida medel som behövs för fondens förvaltning. Med överlåtbara värdepapper avses dels aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper, dels ränterelaterade överlåtbara värdepapper. För placeringar i derivatinstrument ska underliggande tillgångar utgöras av eller hänföra sig till tillgång som avses i 5 kap. 12 LIF. 5(10)

6 (ii) Allokering m.m. Fonden får placera sina medel i aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper utgivna av bolag vars huvudsakliga verksamhetsområden återfinns inom teknologisektorn, såsom exempelvis elektronik, data, internet, halvledare, programvaror, datakonsulttjänster, tele- och datakommunikation eller liknande områden. Fonden får placera högst tio procent av dess värde i andra fonder eller fondföretag. Fonden får, i syfte att effektivisera hanteringen av likvida medel, placera medel i ränterelaterade överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument. 6 Marknader Fondens medel får placeras på en reglerad marknad eller motsvarande utom EES samt på annan marknad, inom eller utom EES, som är reglerad och öppen för allmänheten. 7 Särskild placeringsinriktning Fonden har rätt att placera i överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 LIF. Derivatinstrument får användas som ett led i placerings inriktningen. Fonden får även använda så kallade OTC-derivat. Den får låna ut överlåtbara värdepapper, dock inte i större omfattning än vad som motsvarar 20 procent av fondförmögenheten. Fonden får använda sådana tekniker som avses i 16 kap. 10 FFFS 2008:11 för att skapa hävstång i fonden. 8 Värdering Fondens värde beräknas genom att från fondens tillgångar dra av de skulder som avser fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet utestående fondandelar. Värdet av fondandel skall varje bankdag fastställas av fondbolaget. Vid stora värdeförändringar på de finansiella instrument som ingår i fonden kan andelsvärdet fastställas flera gånger under dagen. Fondbolaget har rätt att inställa värderingen av fonden till följd av sådana förhållanden som medför att fondens tillgångar inte kan värderas på ett sätt som säkerställer andelsägarnas lika rätt. Så kan exempelvis vara fallet om en eller flera marknader vid vilken fondens tillgångar, eller del därav, handlas är tillfälligt stängd. Finansiella instrument som ingår i fonden värderas till marknadsvärde. Om sådana kurser saknas eller om kurserna enligt fondbolagets bedömning är missvisande får fondbolaget fastställa värdet på objektiva grunder enligt allmänt vedertagna värderingsprinciper. För överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 LIF fastställs ett marknadsvärde på objektiva grunder efter särskild värdering. Därvid kan bland annat följande faktorer beaktas: 6(10)

7 - möjligheten att omsätta instrumentet - marknadspriser från icke reglerad marknad eller andra oberoende källor - anskaffningsvärdet - diskonterade kassaflöden (nuvärdesvärdering) - kapitalandel av det egna kapitalet (bokslutsvärdering) - bolagshändelser med påverkan på marknadsvärdet. Vid värdering av OTC-derivat fastställs ett marknadsvärde baserat på allmänt vedertagna värderingsmodeller såsom Black & Scholes. 9 Försäljning och inlösen av fondandelar Fonden är normalt öppen för försäljning och inlösen av fondandelar varje bankdag. Som framgår av 10 nedan kan fonden, under viss eller vissa bankdagar, vara tillfälligt stängd för försäljning och inlösen. Försäljning och inlösen sker till en för andelsägaren vid begäran om försäljning eller inlösen inte känd kurs. Uppgifter om försäljnings- och inlösenpris avseende föregående bankdag kan erhållas hos fondbolaget och Skandinaviska Enskilda Banken AB. Fondbolaget säljer och löser in fondandelar genom Skandinaviska Enskilda Banken AB. Begäran om köp respektive inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger detta. Uppskov med verkställighet av inlösen Inlösen av en fondandel skall verkställas på inlösendagen om medel finns tillgängliga i fonden. Om så inte är fallet skall medel anskaffas genom försäljning av fondens egendom och inlösen verkställas så snart det är möjligt. Skulle en sådan försäljning kunna väsentligt missgynna övriga andelsägares intresse, får fondbolaget efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen. Även en enskild begäran om inlösen skulle kunna vara av en sådan omfattning att en försäljning väsentligt skulle kunna missgynna övriga andelsägare. Inlösen skall verkställas så snart det kan ske med beaktande av övriga andelsägares intresse. 10 Stängning av fonden till följd av särskilda förhållanden Fondbolaget har rätt att senarelägga försäljning och inlösen av andelar i fonden så länge omständighet som anges i 8 tredje stycket ovan eller 16 första stycket nedan föreligger. Detsamma gäller vid extraordinär händelse där omständigheterna så kräver och då åtgärden är berättigad med hänsyn till andelsägarnas lika rätt eller andelsägarnas intresse. Fondbolaget skall utan dröjsmål anmäla sådant beslut till Finansinspektionen. Om fondbolaget under denna tid fortsätter ta emot begäran om köp eller inlösen skall dessa, samt dessförinnan erhållna ordrar, verkställas i den ordning de inkommit med beaktande av vilken försäljnings- respektive inlösendag de avser. Verkställighet skall ske till kurs som fastställs efter det att sådan omständighet som avses i stycket ovan inte längre föreligger. 7(10)

8 11 Avgifter och ersättning Försäljningspriset för fondandel skall vara fondandelsvärdet den dag försäljningen verkställs med ett tillägg av högst fem (5) procent, som skall tillfalla fondbolaget. Inlösenpriset för fondandel skall vara lika med fondandelsvärdet den dag inlösen sker. Om fondandel innehafts i kortare tid än trettio (30) dagar kan inlösenpriset reduceras med ett belopp motsvarande en procent av fondandelsvärdet, dock lägst tjugo (20) kronor. Denna avgift skall tillfalla fonden. Av fondens medel skall ersättning betalas till fondbolaget för dess förvaltning, inkluderande kostnader för förvaring, tillsyn och revision av fonden. Ersättningen utgår med ett belopp motsvarande högst 1,5 procent per år av fondens värde. Ersättningen beräknas dagligen med 1/365-del samt erläggs den sista dagen i varje månad till fondbolaget. Transaktionskostnader, såsom exempelvis courtage, skatter och leverans- och övriga kostnader i anledning av fondens tillgångar och köp och försäljning därav skall belasta fonden. 12 Utdelning Fondbolaget skall besluta om utdelning till andelsägarna. Fonden lämnar utdelning till andelsägarna i syfte att överföra beskattningen av fondens avkastning på andelsägarna, varigenom avkastningen inte blir beskattad i två led. Fondens utdelningsbara belopp beräknas enligt följande: Kvarstående utdelningsbart belopp från tidigare år; (+/-) fondens resultat enligt resultaträkning; (-) ej skattepliktiga realiserade och orealiserade vinster på aktier, aktierelaterade tillgångar, ränterelaterade fordringar och valutarelaterade derivat under räkenskapsåret; (+) ej avdragsgilla realiserade och orealiserade förluster på aktier och aktierelaterade tillgångar, ränterelaterade fordringar och valutarelaterade derivat under räkenskapsåret; (-) ej skattepliktiga intäkter; (+) ej avdragsgilla kostnader; (+) ett belopp motsvarande den schablonberäknade skattemässiga intäkten; (-) kvarstående underskott från tidigare räkenskapsår; (-) utnyttjande av avräkningsbar utländsk skatt; = utdelningsbart belopp. Utdelningen sker med ett belopp motsvarande högst det utdelningsbara beloppet vilket får ökas med upplupen utdelning som har inbetalats vid andelsförsäljning och minskas med upplupen utdelning som har utbetalats vid andelsinlösen. Utdelning till andelsägarna från fonden sker i maj månad året efter räkenskapsåret. Fondbolaget skall göra avdrag för den skatt som enligt lag skall innehållas för andelsägare på utdelningen. För resterande belopp skall fondbolaget förvärva nya fondandelar för andelsägarnas räkning. Andelsägaren skall härvid erhålla det ytterligare antal andelar som svarar mot det belopp som tillkommer denne. På andelsägares begäran skall utdelningen - efter skatteavdrag - i stället utbetalas till konto i Skandinaviska Enskilda Banken AB som tillhör andelsägaren. För utdelning avseende pensionssparmedel som placeras av pensionssparinstitut för pensionssparares räkning och för utdelning avseende försäkringspremier som placerats av försäkringsbolag för försäkringstagares räkning gäller särskilda regler. 8(10)

9 13 Räkenskapsår Räkenskapsår för fonden är kalenderår. 14 Halvårsredogörelse och årsberättelse, ändring av fondbestämmelserna Fondbolaget skall för fonden lämna en årsberättelse inom fyra månader från räkenskapsårets utgång och en halvårsredogörelse för räkenskapsårets första sex månader inom två månader från halvårets utgång. Årsberättelsen och halvårs redogörelsen skall hållas tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt skickas till de andelsägare som begär detta. Handlingarna får därutöver så snart det kan ske hållas tillgängliga på Skandinaviska Enskilda Banken AB:s samtliga kontor och Internetkontoret. Ändring av fondbestämmelserna skall godkännas av Finansinspektionen. Sedan Finansinspektionen har godkänt ändring av fondbestämmelserna skall de ändrade fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt tillkännages på sätt som Finansinspektionen anvisar. 15 Pantsättning Andelsägare kan pantsätta sina andelar i fonden, såvida inte andelsägaren är ett pensionssparinstitut som placerat pensionssparmedel för pensionssparares räkning eller försäkringsbolag som placerat pensionssparmedel för pensionssparares räkning. Pantsättning sker genom att pantsättaren eller panthavaren underrättar fondbolaget om pantsättningen. Av underrättelsen, som skall vara skriftlig, skall följande framgå: - vem som är panthavare, - vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen, och - eventuella begränsningar av pantsättningens omfattning. Fondbolaget skall anteckna pantsättningen i andelsägarregistret samt skriftligen underrätta andelsägaren om registreringen av pantsättningen. Pantsättningen upphör när panthavaren skriftligen meddelat fondbolaget härom. Fondbolaget har rätt att ta ut ersättning av andelsägaren för registreringen. 16 Ansvarsbegränsning Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om fondbolaget eller förvaringsinstitutet är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd. Skada som uppkommer i andra fall skall inte ersättas av fondbolaget eller förvaringsinstitutet om fondbolaget respektive förvaringsinstitutet varit normalt aktsamt. Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte i något fall för indirekt skada, om inte den indirekta skadan orsakats av fondbolagets eller förvaringsinstitutets grova vårdslöshet. 9(10)

10 Fondbolaget eller förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av - svensk eller utländsk - marknad, depåbank, registrator, clearingorganisation, eller annan som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av annan uppdragstagare som fondbolaget eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat. Detsamma gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. Fondbolaget eller förvaringsinstitutet svarar inte för skada som kan uppkomma i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande värdepapper. Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet, på grund av omständigheter som anges i första stycket att helt eller delvis utföra åtgärd enligt dessa bestämmelser eller köp eller inlösenuppdrag avseende fondandelar får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. Om fondbolaget eller förvaringsinstitutet till följd av sådan omständighet inte är skyldig att verkställa eller ta emot betalning eller leverans, skall förvaringsinstitutet eller fondbolaget respektive andelsägaren inte vara skyldiga att erlägga eventuell dröjsmålsränta. Om ränta är utfäst skall fondbolaget respektive förvaringsinstitutet betala ränta efter den räntesats som gällde på förfallodagen. För skada som tillfogas andelsägarna genom att fondbolaget eller förvaringsinstitutet överträtt lagen om investeringsfonder eller dessa fondbestämmelser finns bestämmelser i 2 kap. 21 LIF. 17 Inskränkning i försäljningsrätt m.m. Fonden är inte registrerad i enlighet med United States Securities Act 1933 eller US Investment Companies Act 1940 eller annan tillämplig amerikansk lag. På grund av detta får andelar i fonden inte erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till personer i Amerikas Förenta Stater. Andelar i fonden får inte heller erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till fysiska eller juridiska personer om detta enligt fondbolagets bedömning skulle innebära eller medföra risk för (i) överträdelse av svensk eller utländsk lag eller författning, (ii) att fondbolaget måste vidta särskilda registrerings- eller andra åtgärder eller åsamkas betydande nackdelar ur skattemässigt eller ekonomiskt hänseende och detta skäligen inte kan krävas av fondbolaget, eller (iii) att fonden åsamkas skada eller kostnader som inte ligger i andelsägarnas intresse. Den som vill förvärva andelar i fonden skall till fondbolaget uppge nationell hemvist och på fondbolagets begäran bekräfta att denne inte omfattas av ovan beskrivna inskränkningar. Andelsägare är vidare skyldig att, i förekommande fall, meddela fondbolaget eventuella förändringar av nationell hemvist. Om fondbolaget bedömer att det inte har rätt att erbjuda, sälja eller på annat sätt distribuera fondandelar enligt första stycket äger fondbolaget rätt att dels vägra verkställighet av sådant uppdrag om köp av andelar i fonden, dels, i förekommande fall, utan förtida samtycke lösa in sådan andelsägares innehav av andelar i fonden för dennes räkning och utbetala sålunda tillkommande medel till denne. 10(10)