Närvarande aktieägare (enligt röstlängd): "Definitiv röstlängd vid årsstämma

Transkript

1 PROTOKOLL vid årsstämma den 23 april 2008 i Grand Hôtels Vinterträdgård, Stockholm, med aktieägarna i Svenska Handelsbanken AB (publ) Närvarande aktieägare (enligt röstlängd): "Definitiv röstlängd vid årsstämma Bil A 1 Stämman öppnades av vice ordföranden i bankens styrelse, direktör Anders Nyrén. Advokat Sven Unger utsågs att leda stämmans förhandlingar. Det antecknades att styrelsens sekreterare bankdirektör Robert Vikström anmodats att föra protokollet vid stämman. 2 Framlades förteckning över de aktieägare vilka själva eller genom ombud senast torsdagen den 17 april 2008 kl anmält sin avsikt att delta i stämman. För var och en hade i förteckningen angivits egna och övriga företrädda aktier jämte det sammanlagda röstetal som tillkom dessa aktier. Sekreteraren erinrade om bestämmelsen i 12 i bolagsordningen, att ingen fick föra talan och utöva rösträtt med högre röstetal än som motsvarade tio procent av det totala röstetalet i banken, d v s röster efter reduktion av bankens återköpta aktier och de aktier som finns i handelslagret. Sekreteraren anmanade de aktieägare som inte låtit registrera sig vid inpasseringen att omgående göra detta och föreslog att röstlängden skulle justeras på så

2 sätt att de föranmälda aktieägare som därefter kvarstod som oregistrerade skulle strykas ur den preliminära röstlängden, varefter stämman skulle föreläggas den sålunda nedstrukna preliminära röstlängden för fastställelse som röstlängd. Stämman beslöt godkänna det här angivna förfarandet för justering av röstlängden. Det antecknades att av styrelsens ledamöter var närvarande Anders Nyrén, Hans Larsson, Pär Boman, Pirkko Alitalo, Jon Fredrik Baksaas, Ulrika Boëthius, Tommy Bylund, Göran Ennerfelt, Sigrun Hjelmquist, Fredrik Lundberg, Sverker Martin-Löf och Bente Rathe, att av revisorerna var närvarande Thomas Thiel, Stefan Holmström, Johan Dyrefors och Lars Bonnevier att auktoriserade revisorn Erik Åström var närvarande att bankens hedersordföranden Jan Wallander och Tom Hedelius var närvarande, samt att Finansinspektionen var närvarande genom Claes Westerdahl. 3 Framlades dagordning för stämman i enlighet med Bil B. Stämman beslöt godkänna den sålunda framlagda dagordningen. 4 Att jämte ordföranden justera detta protokoll utsågs Ramsay Brufer, Alecta och Carina Sverin, AFA Försäkring.

3 5 Sekreteraren meddelade, att kallelse till stämman varit införd 20 mars 2008 i Svenska Dagbladet, Dagens Nyheter och Post- och Inrikes Tidningar. Kallelsen var av följande lydelse: "Aktieägarna i etc., Bil C Kallelsen hade dessutom varit utlagd på bankens hemsida. Stämman förklarade sig vara i behörig ordning sammankallad. 6 Framlades dels styrelsens årsredovisning för år innefattande förvaltningsberättelse, resultaträkning, balansräkning samt koncernresultaträkning och koncernbalansräkning Bil D, dels och revisorernas berättelse över den av dem verkställda granskningen av bankens räkenskaper och förvaltning under samma år Bil E. Det antecknades, att nu nämnda handlingar, Bil D-E, i vederbörlig ordning hållits tillgängliga hos banken, att tryckta exemplar distribuerats per post till alla registrerade aktieägare vilka begärt att få årsredovisningen, samt att tryckta exemplar av årsredovisningen fanns tillgängliga på bolagsstämman. Sedan lämnades ordet till verkställande direktören Pär Boman som kommenterade bankens utveckling under Härefter lämnades ordet till aukt. revisor Thomas Thiel som lämnade en redogörelse för revisionen i banken. Efter dessa redogörelser bereddes aktieägarna tillfälle att yttra sig i anledning av den framlagda årsredovisningen.

4 Härvid yttrade sig följande aktieägare och ombud; Peter Knutsson (ombud för Sveriges Aktiesparares Riksförbund och Aktiespararna Topp Sverige), Jan Forsman, Sven-Erik Johansson, Erik Montelius, Kjell Westberg och Björn Åberg. Svar och kommentarer lämnades av Anders Nyrén och Pär Boman. 7 Ordföranden anmälde att antalet företrädda aktier, sedan de föranmälda aktieägare som ej avprickats strukits ur den preliminära röstlängden, uppgick till st representerande ,6 röster efter reduktion för två aktieägare. Stämman beslöt fastställa nämnda röstlängd (Bil. A). Till protokollet lades även en röstlängd upptagande de 30 största närvarande efter röststyrka Bil F:1. 8 Till behandling företogs frågan om fastställelse av resultat- och balansräkningen samt koncernresultat- och koncernbalansräkningen. Ordföranden hänvisade till styrelsens i 6 ovan intagna årsredovisning och anmärkte att - såsom framgått av den tidigare föredragningen av revisionsberättelsen - revisorerna tillstyrkt att resultat- och balansräkningarna samt koncernresultat- och koncernbalansräkningarna fastställdes. Stämman beslöt fastställa de av styrelsen framlagda resultat- och balansräkningarna samt koncernresultat- och koncernbalansräkningarna.

5 Stämman företog till behandling frågan om disposition av bankens vinst. 9 För styrelsens förslag i denna fråga, jämte yttrande enligt 18 kap 4 aktiebolagslagen, se bifogade vid stämman framlagda dokument omfattande styrelsens samtliga förslag till årsstämman 2008, Bil G. Beslöt stämman bifalla styrelsens, av revisorerna tillstyrkta, förslag att de enligt balansräkningen till bolagsstämmans förfogande stående vinstmedlen, mnkr, skulle disponeras på följande sätt. mnkr Till aktieägarna utdelas 13 kr 50 öre per aktie Till nästa år överförs resterande belopp Stämman beslöt vidare enligt styrelsens förslag att såsom sådan avstämningsdag för utdelning skulle fastställas måndagen den 28 april Därefter tillkännagavs att beslutad utdelning skulle komma att utbetalas genom VPC AB, som med den nämnda avstämningsdagen beräknades utsända utdelningen den 2 maj Stämman företog till behandling frågan om beviljande av ansvarsfrihet åt styrelseledamöterna och verkställande direktörerna för den tid redovisningarna omfattar. Stämman beslöt att bevilja styrelseledamöterna och verkställande direktörerna ansvarsfrihet för bankens förvaltning under år Det antecknades, att de vid stämman närvarande styrelseledamöterna och verkställande direktören inte deltog i detta beslut.

6 Vidare noterades att aktieägaren Kjell Westberg reserverade sig mot beslutet. 11 Stämman företog till behandling frågan om bemyndigande för styrelsen att besluta om förvärv och avyttring av aktier i banken. Föredrogs styrelsens förslag att bolagsstämman skulle bemyndiga styrelsen att fram till årsstämman 2009 besluta om förvärv av A och/eller B-aktier i banken i enlighet med följande villkor: - Eventuella förvärv skall göras på OMX Nordiska Börs Stockholm. - Banken får förvärva totalt högst A- och/eller B-aktier. - Vid förvärv skall aktierna betalas efter vid förvärvstillfället gällande marknadspris. - Bankens sammanlagda innehav av egna aktier inklusive aktier i handelslagret skall inte vid något tillfälle uppgå till mer än en tiondel av samtliga aktier i banken. Styrelsen föreslår även bolagsstämman att bemyndiga styrelsen att dels, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, besluta om avyttring av bankens egna aktier som likvid i samband med förvärv av företag eller verksamhet, dels, med eller utan företrädesrätt för aktieägarna, besluta om avyttring av bankens egna aktier på annat sätt än på OMX Nordiska Börs Stockholm för att finansiera förvärv av företag eller verksamhet. I de fall avyttring sker med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt skall ersättningen för sålda aktier svara mot ett bedömt marknadsvärde och kunna utgå i annat än pengar. I övrigt skall följande villkor gälla: - Bemyndigandet får utnyttjas vid ett eller flera tillfällen före nästa ordinarie bolagsstämma. - Bemyndigandet omfattar samtliga egna aktier av serie A- och/eller B som banken innehar vid tidpunkten för styrelsens beslut.

7 Det noterades att styrelsen motiv för förslaget samt yttrande enligt 19 kap 22 aktiebolagslagen framgår av Bil G. Stämman beslöt i enlighet med styrelsens förslag. Det noterades att av närvarande aktieägare och ombud röstade endast aktieägaren Jan Forsman för avslag på styrelsens förslag och att därför erforderlig majoritet för beslutet uppnåtts. 12 Föredrogs styrelsens förslag att bolagsstämman fattar beslut om att banken äger fram till årsstämman 2009, för att underlätta bankens värdepappersrörelse, förvärva egna A och/eller B-aktier till bankens s k handelslager i enlighet med 7 kap 6 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, dock att bankens innehav av egna aktier i handelslagret inte vid någon tid får överstiga två procent av samtliga aktier i banken. Vid förvärv skall aktierna betalas efter vid förvärvstillfället gällande marknadspris. Stämman beslöt i enlighet med styrelsens förslag om förvärv av aktier i banken till bankens handelslager. Det noterades att beslutet var enhälligt. 13 Stämman företog till behandling styrelsens förslag om minskning av aktiekapitalet. Styrelsen konstaterar att banken återköpt A-aktier. I avsikt att bereda utrymme för ytterligare återköp, och då skäl saknas att avyttra aktierna, bör dessa dras in genom en minskning av aktiekapitalet. Styrelsen föreslår att bolagsstämman skall besluta minska aktiekapitalet med kronor genom indragning utan återbetalning av aktier som banken innehar. Ändamålet med minskningen av aktiekapitalet är att beloppet skall avsättas till en fond att användas enligt beslut av bolagsstämman.

8 Beslutet skall vara villkorat av att bolagsstämman beslutar om en fondemission som medför att varken bankens bundna egna kapital eller dess aktiekapital minskar till följd av minskningsbeslutet. (I fråga om bestämmelsen i 20 kap 13 fjärde stycket aktiebolagslagen se 14 nedan.) Stämman beslöt i enlighet med styrelsens förslag om minskning av aktiekapitalet. Det noterades att beslutet var enhälligt. 14 Framlades styrelsens förslag om fondemission. Minskningen av aktiekapitalet kan med Finansinspektionens medgivande verkställas utan krav på tillstånd från allmän domstol, om banken vidtar åtgärder som medför att varken bankens bundna egna kapital eller dess aktiekapital minskar till följd av beslutet om minskningen. En sådan åtgärd kan vara en fondemission. Styrelsen föreslår därför att bolagsstämman beslutar att genom en fondemission öka bankens aktiekapital med ,10 kronor genom överföring av ,10 kronor från fritt eget kapital utan utgivande av nya aktier. Beslutet skall vara villkorat av att Finansinspektionen beslutar om medgivande enligt ovan och av att det nyss fattade minskningsbeslutet blir slutligt bestående. I fråga om bestämmelsen i 20 kap 13 fjärde stycket aktiebolagslagen hänvisar styrelsen till den redogörelse för de åtgärder som föreslås ovan för att bankens bundna egna kapital och dess aktiekapital inte skall minska. Den föreslagna minskningen och fondemissionen får var för sig de effekter på bankens bundna egna kapital och aktiekapital som framgår av Bil G sid. 3.

9 Denna redogörelse har i enlighet med bestämmelsen i 20 kap 14 aktiebolagslagen granskats av bankens revisor. Yttrande över denna granskning bifogas som Bil. H. Stämman beslöt om fondemission i enlighet med styrelsens förslag. Slutligen noterades att bolagsstämman befullmäktigade verkställande direktören att göra de mindre korrigeringar eller tillägg till de beslut som fattats under nu behandlade punkterna i dagordningen som kan visa sig erforderliga vid behandlingen av registreringsärendena hos Finansinspektionen och Bolagsverket. 15 Framlades styrelsens förslag om emission av personalkonvertibler. Anders Nyrén redogjorde för styrelsens förslag att årsstämman beslutar om inrättande av ett konvertibelprogram för anställda i koncernen i enlighet med Bil I (förslaget) och Bil J (fullständiga villkor). Stämman beslöt efter omröstning i enlighet med styrelsens förslag om emission av personalkonvertibler. Det noterades att de femton största aktieägarna förtecknade i Bil F:1 röstade för styrelsens förslag och att därför erforderlig majoritet för beslutet uppnåtts. Det noterades att Peter Knutsson, ombud för Sveriges Aktiesparares Riksförbund och Aktiespararna Topp Sverige, samt aktieägarna Erik Montelius och Björn Åberg reserverade sig mot beslutet. Slutligen noterades att bolagsstämman befullmäktigade verkställande direktören att göra de mindre korrigeringar eller tillägg till beslutet som kan visa sig erforderliga vid behandlingen av registreringsärendet hos Bolagsverket. 16

10 Stämman företog till behandling frågan om antalet styrelseledamöter som skall utses av stämman. Valberedningens ordförande Carl-Olof By anmälde, sedan han hänvisat till en vid stämman framlagd redogörelse för valberedningens förslag och en redogörelse för dess arbete (Bil K), att valberedningen föreslog att bolagsstämman för tiden intill slutet av nästa ordinarie bolagsstämma utsåg tolv styrelseledamöter. Stämman beslöt i enlighet med valberedningens förslag. 17 Stämman företog till behandling frågan om antalet revisorer som skall utses av stämman. Valberedningens ordförande Carl-Olof By anmälde att valberedningen föreslog att bolagsstämman för tiden intill slutet av årsstämman 2012 utsåg två registrerade revisionsbolag som revisorer. Stämman beslöt i enlighet med valberedningens förslag. 18 Företogs till behandling frågan om bestämmande av arvoden åt av bolagsstämman utsedda styrelseledamöter och revisorer. Carl-Olof By anmälde att valberedningen föreslog att stämman skulle besluta om följande arvoden till styrelsens ledamöter. Som arvode till ordföranden föreslås tkr (1 200), till envar av de två v.ordf. 675 tkr (600) och till envar av de övriga ledamöterna 450 tkr (400). För utskottsarbete föreslås följande arvoden per ledamot; kreditkommittén 250 tkr (200), ersättningsutskottet 100 tkr (75) och revisionsutskottet 125 tkr(100) till ledamot men 175 tkr (150) till ordföranden. De ledamöter som är anställda i banken erhåller ingen ersättning.

11 Valberedningen föreslår att stämman skall besluta om arvode till revisorerna Enligt godkänd räkning. Stämman beslöt i enlighet med valberedningens förslag. 19 Företogs fråga om val av styrelseledamöter och styrelseordförande. Carl-Olof By anmälde att valberedningen föreslog att stämman skulle utse till ledamöter i styrelsen: direktören Pirkko Alitalo, Helsingfors direktören Jon Fredrik Baksaas, Sandvika banktjänstemannen Ulrika Boëthius, Stockholm bankdirektören Pär Boman, Linköping bankdirektören Tommy Bylund, Ljusdal direktören Göran Ennerfelt, Upplands Väsby tekn. lic. Sigrun Hjelmquist, Djursholm direktören Hans Larsson, Stockholm direktören Fredrik Lundberg, Djursholm direktören Sverker Martin-Löf, Stockholm direktören Anders Nyrén, Stockholm civilekonomen Bente Rathe, Trondheim Förslaget innebar omval av samtliga styrelseledamöter med undantag för Lars O Grönstedt som avböjt omval. I fråga om vilka uppdrag de föreslagna har i andra bolag hänvisade ordföranden till redogörelsen i Bil K.

12 Stämman beslöt att utse styrelseledamöter i enlighet med valberedningens förslag. Carl-Olof By anmälde vidare att valberedningen föreslog att stämman skulle utse Hans Larsson till ordförande i styrelsen. Stämman beslöt utse ordförande i styrelsen i enlighet med valberedningens förslag. Det noterades att Karin Lind Ithuralde såsom ombud för Dexia Equities B, Dexia Index och Paricor förklarade sig avstå från att avge någon röst i frågan om val av styrelseledamöter. Vidare noterades att Linda Karlberg såsom ombud för i Bil. F:2 förtecknade aktieägare förklarade att dessa aktieägare röstade mot valberedningens förslag i fråga om val av styrelseledamöter och styrelseordförande. Företogs fråga om val av revisorer. 20 Carl-Olof By anmälde att valberedningen föreslog att stämman skulle omvälja KPMG Bohlins AB och Ernst & Young AB till revisorer för tiden till slutet av den årsstämma som hålls år Väljes dessa har de två revisionsbolagen aviserat att de kommer att byta huvudansvariga revisor på så sätt att auktoriserade revisorn Stefan Holmström kommer att utses som huvudansvarig revisor för KPMG Bohlins AB medan auktoriserade revisorn Erik Åström kommer att utses som huvudansvarig revisor för Ernst & Young AB. Stämman beslöt att utse revisorer i enlighet med valberedningens förslag. Anders Nyrén framförde styrelsens tack till Thomas Thiel för hans insatser som revisor i banken. 21 Företogs till behandling styrelsens förslag om riktlinjer för ersättning och andra anställningsvillkor för bankledningen, intaget i Bil G.

13 Det noterades att bankens revisorer i ett yttrande bekräftat att de riktlinjer som gällt sedan föregående årsstämma följts, Bil L. Stämman beslöt i enlighet med förslaget. 22 Till behandling företogs styrelsens förslag om ändring i bolagsordningen. Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar om ett tillägg till 3 i bolagsordningen av innebörd att banken skall kunna ge ut säkerställda obligationer enligt lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer. Härutöver föreslås en redaktionell ändring i 3 bolagsordningen med anledning av att lagen om värdepappersmarknaden ersatt lagen om värdepappersrörelse. I 6 föreslås för tydlighetens skull ett tillägg av ett paragraftecken. Ändringsförslaget är intaget i den bifogade bolagsordningen, Bil M. Stämman beslöt enhälligt ändra bolagsordningen i enlighet med förslaget.

14 23 Stämman företog till behandling fråga om valberedning inför 2009 års årsstämma. Stämman beslöt i enlighet med valberedningens förslag i Bil K. 24 Företogs fråga om utseende av revisorer i stiftelser med anknuten förvaltning. Sekreteraren uppgav att till revisor i de till banken nu aktuella anknutna stiftelserna föreslogs registrerade revisionsbolaget KPMG Bohlins AB, allt i enlighet med vad som framgår av Bil G. Förslaget var vidare att det föreslagna revisionsbolaget utsågs tills vidare. Stämman beslöt utse det föreslagna revisionsbolaget till revisor tills vidare i enlighet med förslaget. 25 Företogs till behandling förslag från aktieägaren Tommy Jonasson, Bil N. Tommy Jonasson lämnade redogörelse för sina förslag. Anders Nyrén motiverade styrelsens avslagsförslag. Årsstämman beslöt avslå samtliga Tommy Jonassons förslag.

15 26 Härefter förklarade ordföranden stämman avslutad. Justeras Vid protokollet Sven Unger Robert Vikström Ramsay Brufer Carina Sverin