Välkomna! Kunddagar för kontrollorgan inom fordonsområdet

Transkript

1 Välkomna! Kunddagar för kontrollorgan inom fordonsområdet Jönköping 19 november Örebro 21 november

2 Presentation, vi och ni Dick Nummelin, Håkan Pettersson samt Reijo Sakko, handläggare TFO Inbjudna kontrollorgan inom fordonsområdet, samt övriga intresserade i mån av plats

3 Program Örebro Jönköping 08:30 Registrering och kaffe 09:00 Inledning, ISO/IEC 17020: :30 Kaffe 11:00 ISO/IEC 17020: :00 Lunch 13:00 Egna reparationer 14:00 Färdskrivare 15:00 Kaffe 15:30 Summering, frågor och diskussioner 16:00 Avslutning

4 Syfte Forum med kunder för att sprida information, diskutera och svara på frågor som är av vikt för ackrediterade kontrollorgan inom fordonsområdet Ge kontrollorgan ett tillfälle att träffa andra kontrollorgan, för att utbyta erfarenheter och knyta kontakter Möjlighet att diskutera andra frågor från deltagarna

5 Swedac Myndighet Ackrediteringsorgan

6 SS-EN ISO/IEC 17020:2012 Erfarenheter och praktisk tillämpning

7 SS-EN ISO/IEC 17020:2012 Swedac har sedan utfört ett stort antal bedömningar av kontrollorgan enligt krav i STAFS 2011:18 3 Ett ackrediterat kontrollorgan ska uppfylla kraven i standarden SS-EN ISO/IEC 17020:2012 Swedac har nu en bra uppfattning om vilka krav som varit svårast för kontrollorgan att uppfylla och tillämpa

8 Erfarenheter I presentationen läggs fokus på erfarenheter från de mest väsentliga förändringarna i ISO/IEC 17020:2012, alltså nya eller förändrade krav Gemensamt för dessa förändringar är att de i flera fall leder till nya eller förändrade rutiner i ledningssystem

9 Ledningssystem Alla styrande dokument, processer, system, redovisande dokument m.m. som är av betydelse för att kraven i denna standard ska uppfyllas, ska innefattas i, refereras till eller länkas till ledningssystemets dokumentation

10 Rutin / process Syfte Arkivering Vad Dokument Hur Vem

11 Förändringar 4.1 Opartiskhet identifiera risker, eliminering/minimering 4.2 Sekretess åtagande och information till uppdragsgivare 6.1 Personal välja, lära upp, befogenhet och övervakning 8.2 Policy och mål uppfyllande av krav i Interna revisioner program, frekvens samt kompetens 8.8 Förebyggande åtgärder - rutiner

12 Opartiskhet 4.1.3, / Swedac DOC 12:6 Kontrollorganet ska ha en rutin för att fortlöpande identifiera risker för sin opartiskhet syfte, av rutinen ska det även framgå hur kontrollorganet eliminerar eller minimerar identifierade risker: vem, när, hur och hur detta dokumenteras Risker för opartiskhet ska övervägas vid varje händelse som kan påverka opartiskheten hos kontrollorganet eller dess personal. (ägarskap, styrning, ledning, personal, delade, resurser, ekonomi, avtal, marknadsföring och betalning av provision eller annan ersättning)

13 Systematik Identifiera Värdera Åtgärda

14 Opartiskhet, exempel på tillämpning? Ägarskap Styrning Ledning Personal Delade resurser Ekonomi Avtal Marknadsföring Betalning av provision eller annan ersättning

15 Frågor Oberoende och opartiskhet

16 Sekretess 4.2.1, 4.2.2/ Swedac DOC 12:6 Kontrollorganet ska genom juridiskt tvingande åtagande ansvara för hanteringen av all information som erhålls eller skapas när kontrollarbete genomförs. Kontrollorganet ska i förväg informera uppdragsgivare Om krav i lag eller avtal ska kontrollorganet meddela uppdragsgivare om information frisläpps, om detta inte är förbjudet enligt lag Juridiskt tvingande åtagande kan vara ett avtal eller att informera skriftligen att egna eller branschorganisations bestämmelser kommer att följas

17 Sekretess, exempel på tillämpning? Juridiskt tvingande åtagande Vilken information släpps Meddelas kund

18 Frågor Sekretess

19 Personal Kontrollorganet ska ha dokumenterade rutiner för att välja, lära upp, ge formell befogenhet till och övervaka kontrollpersonal och annan personal som deltar i kontrollverksamheten / Swedac DOC 12:6 - Det ska framgå från vilket datum personen har bedömts vara behörig för det kontrolluppgifter denna har att utföra, dvs. datum för när vederbörande fick sitt körkort. - Kvalificeringen bör lämpligen innehålla examinering genom bevittningsförfarande

20 Upplärning / Swedac DOC 12:6 De dokumenterade rutinerna för upplärning ska innehålla följande etapper: - Introduktionsperiod - Arbetsperiod under ledning av erfarna mentorer - Fortlöpande utbildning Upplärningen bör omfatta deltagande som observatör under ett antal uppdrag och utförande av uppdrag under övervakning

21 Övervakning och observation Personal som är väl bekant med metoder och rutiner för kontroll ska övervaka att alla som utför kontroll och all annan personal som deltar i kontrollverksamheten utför sitt arbete tillfredsställande Resultatet av övervakning (t ex observation) ska återkopplas till utbildningsplanen, jämför 6.1.7

22 Observation Varje person som utför kontroll ska observeras vid utförande av kontrollarbete om det inte finns tillräckliga belägg för att denne fortsätter att utföra sitt arbete på ett kompetent sätt

23 Kvalificering och uppföljning / Swedac DOC 12:6 I normala fall ska bevittning av utförande av kontrollarbete ske. Nöjda kunder, avsaknad av klagomål eller att kontrollen saknar komplexitet utgör inte tillräckliga belägg för att avgöra om arbetet är kompetent utfört Tillräckliga belägg kan vara om extern part genomfört rapporterad bevittning med positivt utfall. I detta fall måste kontrollorganet ha rutiner för att godkänna utförandet av bevittningen och utfallet av rapporten, samt kunna visa att bevittningen utförts av kompetent personal. Bevittnat utförande av kontroll inom kontrollområde som kräver samma kompetensprofil kan också utgöra tillräckliga belägg

24 Systematik Verksamhetskrav Övervakning/ observation Kompetenskrav Kvalificering Upplärning/ utbildning

25 Personal, exempel på tillämpning? Annan personal Välja Lära upp Ge formell befogenhet till Introduktionsperiod Arbetsperiod Fortlöpande utbildning Övervaka Observera

26 Frågor Personal

27 Policy och mål Kontrollorganets högsta ledning ska upprätta, dokumentera och underhålla policy och mål för att uppfylla kraven i denna standard och ska säkerställa att policyn och målen är kända och tillämpade på varje nivå i organisationen Detta är kravet i standarden, kontrollorgan kan med fördel även komplettera med andra verksamhetsmål

28 Policy och mål / Swedac DOC 12:6 Exempel på mål som är av betydelse för att kraven i denna standard ska uppfyllas kan vara mål för t.ex. Uppfyllande av utbildnings- och bevittningsplan Genomförande av korrigerande och förebyggande åtgärder Genomförd behandling av inkomna klagomål Genomförd uppföljning av genomförda uppdrag Aktualitet av riskinventering Kundnöjdhet Mål ska vara mätbara och ska utvärderas vid ledningens genomgång

29 Policy och mål, exempel på tillämpning? Opartiskhet / oberoende / sekretess Organisation och ledning Personal Lokaler och utrustning Kontrollmetoder och rutiner Redovisande dokument Kontrollrapporter och intyg Klagomål och överklaganden Ledningssystem Interna revisioner Korrigerande och förebyggande åtgärder

30 Frågor Policy och mål

31 Interna revisioner Förtydligat, hänvisning till ISO (se även Swedac DOC 05:6) Revisionsprogram utformat med hänsyn till betydelsen hos processer och resultat av tidigare revisioner Genomföras på ett planerat och systematiskt sätt Genomföras åtminstone var 12:e månad Förtydligat, kompetenskrav och att revisorer inte får revidera eget arbete Se Swedac DOC 12:6 avseende filialverksamhet

32 Interna revisioner Krav, standarder och föreskrifter Ledningssystem, rutiner och kontrollmetoder (ISO 19011) Tillämpning, utförande och resultat

33 Interna revisioner, exempel på tillämpning? Verifiera uppfyllandet av krav Revisionsprogram Tillämpning Frekvens Eget arbete Kvalificerad personal Dokumentation av resultat

34 Frågor Interna revisioner

35 Förebyggande åtgärder Kontrollorganet ska upprätta rutiner för att genomföra förebyggande åtgärder i avsikt att eliminera orsakerna till tänkbara avvikelser Identifiera avvikelser som kan tänkas uppkomma och deras orsaker, utvärdera behov av åtgärder, vidta åtgärder, dokumentera resultat samt granska hur verkningsfulla förebyggande åtgärder varit

36 Förebyggande åtgärder, exempel på tillämpning? Opartiskhet / oberoende / sekretess Organisation och ledning Personal Lokaler och utrustning Kontrollmetoder och rutiner Redovisande dokument Kontrollrapporter och intyg Klagomål och överklaganden Ledningssystem Interna revisioner

37 Frågor Förebyggande åtgärder

38 Egna reparationer

39 Mätning vid fordonskontroll - När och vilket/vilka mätutrustningar måste vi kalibrera? - När räcker det med en rättvisningskontroll? - Vad/vilka utrustningar måste vi underhålla samt när och hur? - Varför får verkstaden och besiktningsföretaget ibland olika mätresultat?

40 Underhåll av utrustning - Vilka utrustningar ska underhållas? All utrustning (se 6.2.4) ska underhållas enligt dokumenterade rutiner och instruktioner. - Hur ofta ska underhållet utföras?

41 Kalibrering - Vad är kalibrering och vad är justering? Kalibrering är en jämförelse mellan en referens (mätnormal) och det instrument som ska kalibreras. Vid jämförelsen bestäms hur mycket instrumentet avviker från referensen (Swedac DOC 04:2) Justering, Uppsättning av åtgärder utförda på ett mätsystem som möjliggör att visningen motsvarar givna värden av en storhet som skall bli uppmätt

42 Kalibrering Vad är spårbarhet inom mättekniken? Egenskap hos ett mätresultat eller hos värdet på en normal varigenom detta kan relateras till angivna referenser, vanligen nationella eller internationella normaler, genom en obruten kedja av jämförelser som alla har angivna osäkerheter

43 Kalibrering - Vilka krav ställs på kalibrering av utrustningen för kontrollorgan? Där så är lämpligt ska mätutrustning som har en signifikant inverkan på kontrollresultaten kalibreras innan den tas i bruk och därefter kalibreras enligt ett fastställt program - Vem avgör med vilken noggrannhet som era mätutrustningar ska kalibreras? - Vilka uppgifter innehåller ett kalibreringsprotokoll?

44 Exempel på faktorer som kan påverka resultatet vid bromsprov Miljö Bromsprovarens placering Väder snö/regn Utbildning/kompetens Handhavande Kontrollmetoder Fordonet Temperatur i bromssystemet Däckens slitage Bromsprovaren Kalibreringsresultat Slitage ex rullar

45 Exempel på faktorer som kan påverka resultatet vid avgasprov Mätarens placering Miljö Handhavande Temp i lokalen Kontrollmetoder Kompetens/utbildning Fordonet Motortemp Mätaren Rättvisning Stabilitet

46 Contributions from method, handling etc. Normal distribution Variation i mätvärdet covers appr. 95 % of all possible values Contributions from repeatability reproducibility y ± U x n ± u n x 1 ± u 1 Contributions from disturbances, temperature aspects environmental x 2 ± u 2 noise, etc. Contributions from calibration/ adjustment x 3 ± u 3 x 4 ± u 4 Contributions from installation x 5 ± u 5 Contributions from sensor non-linearities x 6 ± u 6 Contributions from sensor drift, aging, etc.

47 Frågor

48 48

49 Rådets förordning 3821/85 Antogs av EU SFS 1993:185 Krav på ackreditering EES VVFS 1993:7 Ackreditering samt kontroll av färdskrivare Sverige medlem i EU Appendix 1B förutsättningar för digitala färdskrivare Förordning 1360/2002 Definierar handhavande funktion och teknisk spec. Förordning 1360/2002 fastslås träder ikraft inom 24 mån. (ändras senare till 1 Maj 2006) Maj 1992 Dec 1985 Mars 1993 Sep jan 1995 Sep 1998 Jun 2002 Aug

50 SFS 2004:865 Om kör & vilotider samt av färdskrivare på väg och i företags lokaler m.m. VVFS 2005:80 Om ackreditering av kontrollorgan, DFS Förordning 1266/2009 Om anpassning till den tekniska utvecklingen av rådets förordning 3821/85 (Bl a 2.a källa, händelser o fel, register, minuten m.m) TSFS 2013:3 om ackreditering av kontrollorgan. (Tillverkare/representant, v-kort Oberoende, arkiveringstid, 2%, parameterändringar m.m) NY Färdskrivar förordning GPS, 10% oanmälda besök, m.m Aug 2005 Juli 2005 Dec Okt 2010, 1 Okt 2011, 1 Okt Mars 2013 Arbete pågår Fastslås 2017? 50

51 DFS DFS DFS Okt April Idag 51

52 Analoga färdskrivare Bristfällig/ofullständig registrering av hastighet, sträcka och tid på diagramblad Bristfällig/ofullständig registrering av kör & vilotider på diagramblad Bristfällig/felaktig plombering vid givare och fordonsenhet Bristfällig/felaktig installationsskylt Uppmätt w-tal överskrider tidigare w enligt skylt utan att förnyad installationskontroll utförs (Periodisk kontroll) Uppmätt L-tal överskrider tidigare L enligt skylt utan att förnyad installationskontroll utförs (Periodisk kontroll) 52

53 Källa: KG Sandström 53

54 EEG 3821/85 bilaga 1 Analog färdskrivare Sedan färdskrivarutrustningen har kontrollerats efter installation, skall en installationsskylt anbringas lätt synligt i fordonet bredvid eller på färdskrivaren. En ny skylt skall ersätta den tidigare varje gång en godkänd montör eller verkstad har gjort en besiktning som medfört krav på ändring av själva installationssättet. På skylten skall åtminstone följande uppgifter finnas: - Godkänd montörs eller verkstads namn och adress eller handelsbeteckning. - Fordons karaktäristiska koefficient, uttryckt i "w =... varv/km" eller "w =... imp/km". - Däckens effektiva omkrets, uttryckt i "I =... mm". - Datum då fordonets karaktäristiska koefficient och däckens effektiva omkrets fastställts. 54

55 Exempel Bil 1 55

56 Digitala färdskrivare Vid byte av givare utförs inte alltid en fullständig kontroll Gamla/inaktuella kontrollmetoder används (ex. fortlöpande ha tillgång till information från tillverkaren eller tillverkarens representant) Ofullständiga uppgifter på installationsskylt (Analoga) Verkstadskort utfärdade på fel driftställe ( Moderbolag ) När felkoder upptäckts vid kontroll används inte alltid referenskabel Plombering av färdskrivarsystem ofullständigt/bristfälligt utfört (samtliga plomber skall bytas vid kontroll) Kalibrering av utrustning utförs inte enligt fastställt intervall Kopiering från verkstadskort till externt lagringsmedia utförs inte enligt fastställt intervall. 56

57 Kvittering och återlämning av verkstadskort bristfälligt dokumenterat. Bristfällig dokumentering vid byte av fordonsenhet. 57

58 Källa: Stoneridge Nordic 58

59 XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXX 59

60 EEG 3821/85 Bilaga 1B Digital färdskrivare På skylten ska åtminstone följande uppgifter finnas: Godkänd montörs eller verkstads namn och adress eller handelsbeteckning. Fordonets karaktäristiska koefficient, uttryckt i w = imp/km. Färdskrivarkonstanten i form av k = imp/km. Däckens effektiva omkrets, uttryckt i l = mm. Däcksdimension. Datum då fordonets karaktäristiska koefficient och däckens effektiva omkrets uppmättes. Fordonets identitets nummer VIN (chassinummer). 60

61 Exempel Bil 1B 61

62 (Ange kontrollorganets namn, adress och telefonnummer) 0000 ISO/IEC (C) Kontrollrapport IB nr:... utfärdad av ackrediterat kontrollorgan Rapport över kontroll av färdskrivare i anslutning till installation eller periodisk kontroll, enligt Transportstyrelsens föreskrifter, TSFS 2013:3 TYP AV RAPPORT Första installationskontroll Förnyad installationskontroll (ange orsak : ) Periodisk kontroll (besiktning) Ingrepp som inte kan ha påverkat W (ange orsak: ) Typ av färdskrivare: digital färdskrivare (DFS) analog färdskrivare (FS) IDENTIFIERING AV KONTROLLOBJEKT Färdskrivare Fordon Fabrikat : Fabrikat : Typbeteckning : Registreringsnummer : Typbeteckning : Tillverkningsnummer : Mätarställning : Chassinummer : INSPEKTION AV KONTROLLOBJEKT Provningsförutsättningar enligt förordning (EEG) nr 3821/85 uppfylls uppfylls inte Plomberingar intakta brustna/felaktiga saknas Granskning av utskrift om händelser och fel utförd (DFS) : ja nej UPPMÄTTA VÄRDEN W-tal : Rullningsomkrets : Konflikter i rörelsedata identifierade (DFS) : ja nej Avvikelse hastighet : Däcksdimension 1: Däcksdimension 2 : (tandem) Tolerans Tidigare använda plombnummer :, Testkabel använd (DFS): ja nej Avvikelse sträcka : Tidigare W-tal (skylt) : imp/km Tidigare rullningsomkrets (skylt) : Oberoende källa för rörelseindikering är aktiverad (DFS) : ja nej Funktionsstörande anordning monterad: ja Tolerans nej Avvikelse tid (FS) : mm Tolerans imp/km mm km/h ±4 km/h % ±2% s/dygn ±120 s/dygn KONTROLLRESULTAT Plombering utförd enligt förordning (EEG) nr 3821/85 ja nej Installationsskylt enligt förordning (EEG) nr 3821/85 anbringad ja nej Kontroll utförd (datum) : Använda plombnummer:, Återplombering efter ingrepp som inte kunnat påverka W ja nej Använt plombnummer: Färdskrivarutrustningen uppfyller kraven i Transportstyrelsens föreskrifter, TSFS 2013:3 Färdskrivarutrustningen uppfyller inte kraven i Transportstyrelsens föreskrifter, TSFS 2013:3 på grund av att (ange orsak) : ) Färdskrivaren är inte kontrollerad. Rapporten har utfärdats med anledning av återplombering i samband med ingrepp som inte kan ha påverkat W-talet. Underskrift/kontrollant Namnförtydligande ANVÄND KONTROLLUTRUSTNING Pulsmätare : Tidmätare : Hjulradiemätare/måttband : Mätsträcka :

63 KG Knutsson, VDO (F.D Kienzle), 1318, 1324, VDO Siemens 1381, Continental 1381 Stoneridge Nordic, (F.D Veeder Root) SE 5000, 2400, 8400 Tillverkarens representant 63

64 Verkstadsbesök Rekommendation till verkstäder vid reparation och kontroll av digitala färdskrivare - Be föraren att ta ur förarkort Om inte - Ta ur färdskrivarkort (förarkort) - Out off Scope läge vid förflyttning och provkörning, ej verkstadskort Vid transport till, från och mellan verkstäder av verkstadspersonal - Out off scope 64

65 Dokumentation Efter besiktning av färdskrivaren - Kontrollrapport med tillhörande diagramblad och utskrifter - Ev intyg om verkstadsbesök - Ev intyg om det inte är tekniskt möjligt att kopiera färdskrivardata Efter reparation av fordonet - Arbetsorder/faktura följesedel - Ev intyg om verkstadsbesök 65

66 - EGK 100 Brister vid nedfällningsfunktion av diagramblad, skyddsplåt samt fjäderbelastning som ska se till att diagramblad försluts fungerar inte. - VDO 1324 plombkåpa över kontaktstycken på baksidan av fordonsenheten saknas. Plombering av givare och kontaktsycket bristfällig. Kontaktstycket till givare skadad. - Analoga installationsskyltar används vid digitala färdskrivare. - Felaktigt land där fordonet är registrerat inmatat i digital färdskrivare. - Besiktning av färdskrivare inte utförda inom 24 månader. - Plastkåpa/plomb över givare på växellåda saknar plombnummer (DFS) Vid samtliga fall avlägsnades installationsskyltar ur fordonen av Polisinspektör. 66

67 67

68 68

69 Fortsatt arbete Swedac utreder provning, mätning, spårbarhet och mätosäkerhet, se STAFS 2011:18 3 Fortsatt arbete och fastställande av ny ILAC A4 Revidering av Swedac DOC 12:6 Fortsatt utbildning och harmonisering av Swedacs bedömare Fortsatt kommunikation/information till ackrediterade kontrollorgan

70 Fortsatt arbete Detta är bara början för Swedac och kontrollorganen att tillämpa ISO/IEC 17020:2012. Det är alltså ett gemensamt lärande, både för Swedac och kontrollorganen Under de tre övergångsåren kommer det även ske förändringar internationellt, inte minst genom ILAC-A4 Vi har alltså inget facit i dag och vi kommer med all säkerhet begå misstag, som vi på ett ödmjukt sätt tillsammans med kontrollorganen behöver rätta till

71 Frågor! Reflektioner och feedback!

72 Tack! För: Ert engagemang Alla bra frågor Alla öppna diskussioner Era erfarenheter