Plus500CY Ltd. Policyförklaring om intressekonflikter

Transkript

1 Plus500CY Ltd. Policyförklaring om intressekonflikter

2 Policyförklaring om intressekonflikter 1. Inledning 1.1. Denna policyförklaring om intressekonflikter beskriver hur Plus500CY Ltd. ("Plus500" eller "Företaget") hanterar konflikterna som kan uppstå inom Plus500, mellan Plus500 och dess Kunder och mellan kunder i Plus500. Denna policy omprövas med jämna mellanrum från tid till annan för att ta hänsyn till förändringar i verksamheten eller praxis och för att se till att den fortfarande är lämpligt för eventuella förändringar i lagstiftning,teknik och den allmänna företagsmiljön Detta sammanfattar policyer som har antagits av Plus500 i enlighet med tillhandahållandet av investeringstjänster, utövandet av investeringsaktivitet, drift av reglerade marknader och andra relaterade frågor i enlighet med Lagen 144(I)/2007, senare ändrad från tid till annan ( Lag ). I enlighet med detta är Plus500 skyldig att vidta alla rimliga åtgärder för att upptäcka och undvika intressekonflikter Denna policy gäller för alla aktiviteter som bedrivs av Plus500 och anställda i Plus500, och eventuella personer som har direkt eller indirekt samband med Plus500 ("Relaterade Personer"). 2. Identifiering av intressekonflikter 2.1. När Företaget tar itu med Kunden, kan Företaget, ett intresseföretag eller någon annan person som är ansluten till Företaget ha ett intresse, relation eller en materiell arrangemang i samband med den berörda Transaktionen eller om det strider mot Kundens intressen Det är inte möjligt att definiera exakt eller skapa en fullständig list av alla relevanta intressekonflikter som kan förekomma, enligt aktuellt sätt, aktuell omfattning och komplexitet av företagets finansiell verksamhet; följande listan inkluderar omständigheter som utgör eller kan ge upphov till en intressekonflikt som medför en betydande risk för skador till förmån för en eller flera kunder, som ett resultat av att tillhandahålla investeringstjänster: (a) Plus500 kan matcha Kundens order med en annan order från en annan kund genom att agera på räkning av en annan kund samt på Kundens räkning; (b) Det är möjligt för Plus500 att göra en ekonomisk vinst, eller undvika en ekonomisk förlust på Kundens bekostnad; (c) Plus500 kan få eller betala incitament till eller från tredje parter på grund av en hänskjutande av nya Kunder eller Kundens tradingverksamhet ; Plus500CY Ltd. Conflict of Interest Policy Statementv1 1

3 3. Rutiner och Kontroller för Hantering av Intressekonflikter 3.1. I allmänhet följer alla rutiner och kontroller som Företaget hanterar de identifierade intressekonflikterna som inkluderar följande åtgärder (listan är inte fullständig): 1. Plus500 åtar sig all handel som huvudman för sina kunders transaktioner, detta kurssäkrar sin nettorisk med motparter, vilket betyder att kundernas mål är mer i linje med sina egna mål trots att det agerar som huvudman i alla transaktioner. Eftersom Plus500 inte erbjuder investeringsrådgivning kan ingen konflikt uppstå från denna källa. Det ligger inte inom ramen för företagets regulatoriska tillstånd att ge investeringsrådgivning. Plus500 erbjuder endast CFD:er och det innebär att en konflikt som kan uppstå mellan olika produktlinjer inte finns. 2. Plus500 tar ansvar för att identifiera och hantera andra intressekonflikter som kan uppstå i verksamheten som kan medföra en betydande risk för skador för kundernas intresse. Plus500 har särskilt tagit hänsyn till de potentiella intressekonflikter som kan uppstå när de exekverar transaktioner för sina kunder. 3. Följande åtgärder har antagits i relation till andra intressekonflikter: (a) Plus500 gör en konstant övervakning av de finansiella verksamheter för att säkerställa att interna kontroller är lämpliga. (b) Plus500 genomför effektiva rutiner för att förhindra eller kontrollera informationsutbytet mellan Relaterade Personer engagerade i verksamhet som innebär en risk av intressekonflikt där informationsutbytet kan skada Kundens eller Kundernas intressen. (c) Kinesiska muren begränsar flödet av konfidentiell och insideinformation i Plus500 samt fysisk separering av avdelningar. (d) Plus500 vidtar åtgärder för att förhindra eller begränsa personer från att utöva olämpligt inflytande över det sätt på vilket Relaterade Personer utför investeringstjänster. (e) Plus500 säkerställer uppdelning av arbetsuppgifter som kan ge upphov till intressekonflikter om de bedrivs av samma individ. (f) Plus500s Internrevisor ser till att det finns lämpliga system och kontroller och att de underhålls och rapporteras till styrelsen. (g) Plus500 har fastställt verksamhet. four-eyes principen genom att övervaka dess (h) När Plus500 exekverar en order för en kund får den kunden ingen förmånlig behandling till nackdel för andra kunder och Plus500 avslöjar inte uppgifterna i en kundorder till andra kunder. (i) Plus500 exekverar alla order elektroniskt, i enlighet med policyer som följer med tillämpliga regler och förordningar i förhållande till transaktioner som exekveras för eller på uppdrag av kunder. Med Plus 500 rutiner behandlas kunders order snabbt och rättvist i förhållande till andra orders. Dessa rutiner innebär att i övrigt jämförbara order kan exekveras i enlighet med den tidpunkt då de mottas. Plus500CY Ltd. Conflict of Interest Policy Statementv1 2

4 (j) Plus500s rutiner har upprättats på så sätt att de säkerställer att order som exekveras på uppdrag av kunderna registreras snabbt och korrekt och att jämförbara order exekveras sekventiellt och omgående om inte ordens egenskaper eller rådande marknadsförhållanden gör detta omöjligt eller att kunden kräver något annat. (k) Plus500's rutiner säkerställer att Plus500, dess anställda och dotterbolag inte kan missbruka information som gäller pågående kundorder. (l) Det är förbjudet för anställda på Plus500 att göra egna affärer. Syftet är att undvika verkliga eller upplevda intressekonflikter. (m) Det är förbjudet för anställda på Plus500 att ta emot gåvor eller andra incitament från en person som har ett finansiellt intresse i företaget och som kan stå i konflikt med ett åtagande som Plus500 och/eller dess anställda har vad gäller hur företaget behandlar sina kunder eller ett åtagande som en sådan mottagare har till kunder. 4. Plus500 arbetar för att att ha ett effektivt och ändamålsenligt synsätt på efterlevnad för att kunna hantera eventuella nya potentiella intressekonflikter som kan uppstå i framtiden De anställda på Plus500 måste därför övervaka eventuella nya omständigheter som ger upphov till potentiella intressekonflikter samt att vidta lämpliga åtgärder för att hantera dessa. 5. Om Plus500 trots detta rimligen inte kan garantera att skador på en kunds intressekonflikter kan förhindras måste Plus500 klart och tydligt informera kunden om orsaken till intressekonflikterna innan de gör affärer med kunden. 4. Kundens samtycke 4.1. Genom att ingå ett användaravtal med Plus500 för tillhandahållande av investeringstjänster, samtycker Kunden till en tillämpning av denna policy. Vidare samtycker Kunden och godkänner att Plus500 kommer att ta itu med Kunden på något sätt som anses tillämpligt av Plus500, trots eventuella intressekonflikter eller ett materiellt intresse gällande en Transaktion, utan föregående hänvisning till Kunden. 5. Ändring av Policy och Ytterligare information 5.1. Plus500 förbehåller sig rätten att granska och / eller ändra sin policy och åtgärd när det anser det lämpligt i enlighet med villkoren i Användaravtalet mellan Plus500 och Kunden. 6. När och hur Du kan oss 6.1. Om Du har några frågor om denna policyförklaring om intressekonflikter eller om Du vill hjälpa oss att förbättra denna policyn, vänligen kontakta oss på:: support@plus500.com. Cypen, Oktober 2014 Plus500CY Ltd. Conflict of Interest Policy Statementv1 3

5 Plus500CY Limited är godkänd och reglerad av Cyprus Securities and Exchange Commission, CIF Licensnummer 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Conflict of Interest Policy Statementv1 4