Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Transkript

1 BESLUT Nolato AB FI Dnr Finansinspektionen Box 66 P.O. Box 7821 SE Stockholm Torekov Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Nolato AB, , ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid till Finansinspektionen anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Nolato AB har anmält att insynsställning uppkom 19 februari 2009 för Jörgen Karlsson den i egenskap av annan ledande befattningshavare i Nolato AB (bolaget). Undertecknad underrättelse kom in till Finansinspektionen den 9 mars Bolaget har i huvudsak anfört följande. Företrädare för bolaget skickade ett mail till Jörgen Karlsson den 19 februari 2009 och informerade om att insynsställning hade uppkommit. Bolaget har därmed underrättat Jörgen Karlsson om att han hade insynsställning. Jörgen Karlsson är placerad på Nolato AB:s dotterbolag i Kina och skulle resa till Sverige i samband med insynsställningens uppkomst. Han har därför i god tro väntat med att skicka in blanketterna till han kom till Sverige. Jörgen Karlsson hade dessutom inga aktier eller andra värdepapper att anmäla vilket ytterligare bidrog till att han avvaktade med att skicka in blanketten till han kom till Sverige. Bolaget menar att omständigheterna och den korta tid som har förflutit gör den försenade anmälan om insynsställning ringa och ursäktlig. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 första stycket 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se 1(3)

2 FI Dnr svenskt aktiebolag som gett aktier vilka är upptagna till handel på en reglerad marknad i Sverige. Av 7 AnmL följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Aktiemarknadsbolaget ska samtidigt skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 3 första stycket 5 eller 6 om anmälan. Enligt 20 1 AnmL ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som underlåter att inom föreskriven tid lämna underrättelse enligt 7. Av 21 första stycket 2 AnmL följer att den särskilda avgiften är kronor vid underlåtenhet att lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 AnmL får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Bolaget ska även skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 3 första stycket 5 och 6 om anmälan. Anmälan och underrättelse ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Insynsställning uppkom för Jörgen Karlsson i egenskap av annan ledande befattningshavare den 19 februari Bolagets skulle således skriftligen underrätta honom senast den 5 mars I blankett om underrättelse om insynsställning har Jörgen Karlsson bekräftat att han mottagit underrättelsen den 9 mars Då underrättelsen lämnades först den 9 mars 2009 föreligger grund att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är kronor. Finansinspektionen prövar härefter om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) 2

3 FI Dnr Bolaget har avseende underrättelsen till Jörgen Karlsson överskridit tidsfristen för att inge anmälan med fyra dagar. Överträdelsen kan inte anses som ringa. Bolaget har anfört att skälet till att Jörgen Karlsson bekräftat mottagandet av underrättelsen först den 9 mars var att han var placerad i Kina och i god tro väntade med att skicka in blanketten tills han befann sig i Sverige. Det ligger på bolaget att visa att insynspersonen skriftligen underrättats i tid. Om så inte skett kan avgiften efterges om bolaget visar att det försökt att skriftligen underrätta insynspersonen i tid men att detta inte kunnat ske på grund av omständigheter som bolaget inte kunnat råda vara. Bolaget har åberopat ett e-postmeddelande från bolagets företrädare till Jörgen Karlsson daterat den 19 februari Bolaget kan inte anses ha visat att Jörgen Karlsson verkligen har underrättats om sin insynsställning denna dag. Enligt Finansinspektionens uppfattning är det inte visat att förseningen berott på sådana omständigheter som bolaget inte kunnat råda över. Det har inte heller i övrigt framkommit någon omständighet som medför att överträdelsen är att anse som ursäktlig eller att särskilda skäl föreligger. Det finns därmed inte skäl att efterge avgiften. Avgiften ska fastställas till kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Monika Johansson Jurist Caroline Lundström Rättsavdelningen

4 DELGIVNINGSKVITTO Finansinspektionen FI Dnr P.O. Box 7821 Delgivning nr 2 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Ärende om särskild avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 22 September 2009 till Nolato AB Jag har i egenskap av behörig ställföreträdare för (skriv bolagets namn) denna dag tagit del av handlingen DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.

5 Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.