Notera att Fullmakten (sektion E) i formuläret inte är tillämplig om den befullmäktigad som avses är en stiftelse.

Transkript

1 överlåtelse av tillgångar Executive Investment Bond Denna blankett ska användas när du önskar överföra befintliga tillgångar till din Executive Investment Bond. Se till att du har tagit del av relevant produktinformation för Executive Investment Bond innan du fyller i formuläret. Notera att Fullmakten (sektion E) i formuläret inte är tillämplig om den befullmäktigad som avses är en stiftelse. Skriv endast med VERSALER och fyll i alla obligatoriska uppgifter med svart eller blå kulspetspenna. Använd inte tippex; felskrivningar ska strykas över och signeras av förskringstagaren(na). Alla hänvisningar till Old Mutual International i den här blanketten är hänvisningar till Old Mutual International Isle of Man Limited. Vid behov kan kompletterande uppgifter begäras in av Old Mutual International. Notera att saknade uppgifter måste lämnas skriftligt och kan medföra att överlåtelse av tillgångar fördröjs. A Försäkringsinformation Försäkringsnummer Första eller enda försäkringstagare Andra försäkringstagare (i förekommande fall) Fullständigt förnamn Efternamn

2 B Värdepappersförteckning Notera att tjänsten endast är tillgänglig för investeringar som överstiger SEK (eller motsvarande i annan valuta). Detta gäller oavsett om överföringen avser nyteckning eller tilläggsinvestering. Vänligen fyll i förteckningen nedan. Se avsnitt G för ytterligare information om ansökningsförfarandet vid överföringen av tillgångar till Executive Investment Bond. Antal aktier/andelar/nominellt värde som skall överföras till Executive Investment Bond Tillgångens identifikationsnummer (SEDOL/ISIN) Värdepapperets fullständiga namn och tillgångsslag Ungefärligt värde (min SEK eller motsvarande belopp i annan valuta) Vänligen ange kontaktuppgifter till förvaringsinstitutet där tillgångarna idag finns förvarade. Företagsnamn Kontaktperson Utdelningsadress Telefonummer Postnummer och ort Faxnummer Företagsnamn Kontaktperson Utdelningsadress Telefonummer Postnummer och ort Faxnummer Samtliga tillgångar som skall överlåtas skall vara noterade på en börs erkänd av Old Mutual International eller registrerade och godkända av Old Mutual International. Ytterligare tillgångar kan eventuellt hållas genom ett individuellt godkännande. Kontakta Old Mutual International för särskilt godkännande eller ytterligare information om uppsatta kriterier för godkända tillgångar. C Kontant investering Om du vill göra en kontant investering till din Executive Investment Bond kan du bifoga en check (utställd av en bank inom EU) utställd till Old Mutual International Isle of Man Limited alternativt bifoga kvitto på premieöverföringen om överföringen gjorts via telegrafisk överföring.* Observera att om du vill göra en kontant investering till din Executive Investment Bond i samband med överföringen av tillgångarna, måste du även fylla i en formell ansökan för tilläggspremien. Kontant investering (belopp) Valuta (3) SEK US$ Annan valuta * Om inbetalningen sker via elektronisk banköverföring bör du kontakta Old Mutual International innan överföringen för att erhålla information om korrekta kontouppgifter samt ett unikt referensnummer för transaktionen utfärdat av Old Mutual International. 2

3 D Till: Fullmakt för överlåtelse av tillgångar Old Mutual International Isle of Man Limited King Edward Bay House King Edward Road Onchan Isle of Man IM99 1NU Tel: +44 (0) Fax: +44 (0) Som ägare till de nämnda tillgångarna som angivits i förteckningen i sektion B och i anslutning till min/vår ansökan om Executive Investment Bond befullmäktigar jag/vi härmed: Försäkringstagarens(nas) namn Bemyndigar härmed oåterkalleligen Old Mutual International Isle of Man Limited ( Old Mutual International ) med oinskränkt rätt att utföra en eller samtliga nedanstående transaktioner som Old Mutual International finner nödvändiga: (i) Till Old Mutual International överlåta del av eller samtliga uppräknade tillgångar till gällande marknadsvärde vid tidpunkten för Old Mutual Internationals mottagande. (ii) Tillgångar som inte överförts till Old Mutual International i enlighet med ovan skall återlämnas till mig/oss. 2. Vidare befullmäktigar jag/vi Old Mutual International att utan dröjsmål tillgodoräkna mig/oss det nämnda värdet efter transaktionerna i punkt 1 ovan som premie och att ange detta belopp i min/vår ansökningshandling. 3. Jag/Vi är införstådda med att överföringarna i 1 (i) ovan normalt kommer att äga rum snarast utan dröjsmål när begäran har skickats till ovan angiven adress och kommit Old Mutual International tillhanda och är komplett inklusive ansökan/formulär för tilläggsinbetalning, fullmakt för aktieöverlåtelse, relevanta aktiebrev och/eller andra äganderättshandlingar samt, om nödvändigt, även fullmakt utfärdad av Old Mutual International. 4. Jag/Vi är också införstådd med att skulle inte försäkringstagaren/na fullfölja ansökningsförfarande/t om att teckna en Executive Investment Bond, kommer eventuella kostnader som uppstår på grund av uppdraget till Old Mutual International (under 1(i) ovan) att dras av från inbetald premie av Old Mutual International innan återstående premien återbetalas till mig/oss. 5. Jag/Vi försäkrar härmed att: (a) Jag/Vi har erforderlig rätt och befogenhet att avyttra de tillgångar som angivits i värdepappersförteckningen. (b) Ingen av de tillgångar som angivits i värdepappersförteckningen är behäftade med någon panträtt eller annan förfoganderättsinskränkning för tredjepart. (c) Jag/Vi är inte direktör/er (eller nära besläktade med någon direktör) i, eller anställd/a av de bolag som utfärdat något av de värdepapper som angetts i värdepappersförteckningen, ej heller i dessa bolags dotterbolag i enlighet med definitionen i Section 736 United Kingdom Companies Act Jag/Vi samtycker att: (i) Till Old Mutual International redovisa de utdelningar, räntor eller andra rättigheter eller fömåner som mottagits eller kommer att mottagas av mig/oss efter överlåtelsen eller försäljningen av de uppräknade tillgångarna och till vilka jag/vi inte längre är berättigad(e) till. (ii) Betala alla upplupna kostnader som kan hänföras till dessa tillgångar innan överlåtelsen (i den mån kostnaderna inte har inräknats i tillgångarnas prissättning) och att till Old Mutual International vidarebefodra samtliga meddelanden och relaterade dokument som mottagits av mig/oss med anknytning till tillgångarna efter överlåtelsen. 7. Jag/Vi är införstådda med att om de uppräknade aktiebreven eller andra äganderättshandlingar i värdepappersförteckningen inte motsvarar mitt/ vårt innehav i respektive bolag, är jag/vi skyldig(a) att hålla Old Mutual International skadelöst. Underskrift första eller enda försäkringstagare Datum D D M M Å Å Å Å Underskrift andra försäkringstagare (i förekommande fall) Datum D D M M Å Å Å Å 3

4 E Fullmakt Notera att fullmakten inte är tillämplig om den befullmäktigade som avses är en stiftelse. Till: Old Mutual International Isle of Man Limited King Edward Bay House King Edward Road Onchan Isle of Man IM99 1NU Tel: +44 (0) Fax: +44 (0) Denna fullmakt undertecknas den:...(dag)... (månad) (år) Av (namn på registrerad ägare/na till värdepapperna) Jag/Vi befullmäktigar härmed Old Mutual International (kallad fullmaktshavare) att vara mitt/vårt ombud och företräda mig/oss och agera i mitt/vårt namn i enlighet med uppdragen som angivits i överlåtelseformuläret inklusive att ingå avtal eller på annat sätt verkställa de nödvändiga åtgärder för överlåtelse med verkställighet daterad:...(dag)... (månad) (år) Jag/vi ger härmed fullmakt att: 1. underteckna samtliga handlingar och dokument som behövs för att verkställa överlåtelsen eller försäljningen av tillgångar samt mottaga likviden med omsorg och aktsamhet i alla avseenden såsom jag/vi själv(a) skulle ha iakttagit om jag/vi utförde handlingen, och 2. å min/våra vägnar nu och även i framtiden utöva de rättigheter och skyldigheter samt fullgöra alla förpliktelser som kan komma att krävas av mig/ oss som värdepappersinnehavare, och 3. i allmänhet företräda och hantera nämnda värdepapper gentemot mäklare, ombud eller tredjepart på det sätt som jag själv/vi själva skulle ha agerat eller handlat. Jag/Vi lovar att, om så behövs, godkänna och bekräfta allt som min/vår fullmaktsinnehavare har rätt att göra i enlighet med denna fullmakt och bekräftar härmed att jag/vi innehar de befogenheter som behövs för avyttring av dessa tillgångar samt intygar att tillgångarna inte är belastade med någon panträtt eller annan förfoganderättsinskränkning som tillhör tredjepart. I nedanstående vittnes närvaro har fullmakten undertecknats per ovan agivet datum. Underskrift av fullmaktsgivare 1 Underskrift av fullmaktsgivare 2 (i förekommande fall) Vittnets signatur Vittnets namnförtydligande Vittnets address Postnummer Land Vittnets yrke 4

5 F Checklista Med anledning av begärd överlåtelse har jag/vi vidtagit följande åtgärder: 3 Bifogat en fullständigt och korrekt ifylld ansökan alternativt formulär för tilläggsinbetalning för Executive Investment Bond. Lämnat en fullständig beskrivning (sektion B) av de tillgångar som ska överlåtas. Bifogat eventuella aktiebrev eller andra värdehandlingar för nämnda tillgångar i värdepappersförteckningen som ska överföras i sektion B. I förekommande fall lämnat fullständig information om min/vår kontanta investering i sektion C och även bifogat: ii) en check (utställd av en bank inom EU) utställd till Old Mutual International Isle of Man Limited, eller ii) kvitto på premieöverföringen om överföringen gjorts via telegrafisk överföring. Fyllt i sektion D avseende fullmakten för överlåtelse av tillgångar. I förekommande fall fyllt i fullmakten i sektion E. Kontrollerat att vittnets underskrift finns på fullmakten (sektion E). Försäkrat mig/oss om att samtliga ägares underskrift till de nämnda tillgångar som är upptagna i värdepappersförteckningen finns med. Bifogat aktuellt värdebesked alternativt depåutdrag inklusive värdet på de tillgångar som skall överföras. I förekommande fall bifogat kontaktuppgifter till min/vår depåförvaltare. 5

6 G Förfarande för aktieöverlåtelse Minsta totala värdet för överföring av befintliga tillgångar är SEK (eller motsvarande belopp i annan valuta). Detta gäller oavsett om överföringen avser nyteckning eller tilläggsinvestering. 1. Ange de tillgångar som du önskar överföra till din Executive Investment Bond. Varje tillgång måste ha ett värde som uppgår till minst SEK (eller motsvarande belopp i annan valuta). 2. Om du vill göra en kontant investering till din Executive Investment Bond kan du bifoga en check (utställd av en bank inom EU) utställd till Old Mutual International Isle of Man Limited alternativt bifoga kvitto på premieöverföringen om överföringen gjorts via telegrafisk överföring. Information om hur du genomför en telegrafisk överföring kan lämnas av Old Mutual International. 3. Fyll i fullmakten under sektion E och Fullmakt för överlåtelse av tillgångar under sektion D. Om tillgångarna som berörs av överföringen ägs av två personer gemensamt, måste båda ägarna fylla i de nämnda sektionerna. Notera också att namnteckningen måste bevittnas i sektion E. 4. Om en fullmakt inte accepteras som metod för överföring av samtliga tillgångar kan särskilda överlåtelsehandlingar komma att krävas för varje tillgång, ifyllda överlåtelsehandlingar ska i så fall skickas direkt till Old Mutual International. Särskild överlåtelsehandling för varje tillgång kan användas för överlåtelsetransaktioner om så önskas, men fullmaktsförfarandet rekommenderas i första hand. Glöm inte att lämna fullständiga upplysningar om tillgångarna samt godkänna och bekräfta de befogenheter som behövs för avyttring av dessa tillgångar samt intyga att tillgångarna inte är belastade med någon panträtt eller annan förfoganderättsinskränkning som tillhör tredjepart, och om så behövs meddela depåförvaltaren om förestående överföring. 5. Samtliga aktiebrev (om möjligt inklusive avräkningsnotor) ska skickas till Old Mutual International tillsammans med de ifyllda formulären Ansökan för Executive Investment Bond alternativt Ansökan om tilläggspremie och Formulär för överlåtelse av tillgångar. Så snart handlingarna kommit Old Mutual International tillhanda och är kompletta inklusive överföringen av äganderätten till Old Mutual International starta försäkringen. Men om överföringen av äganderätten till Old Mutual International inte kan äga rum vid samma tidpunkt, och förutsatt att nettovärdet av tillgångarna vid den initiala överföringen uppfyller den lägsta premienivå för nyteckning, kan Old Mutual International ändå acceptera detta och påbörja överföringen. Efterföljande överföring av tillgångar kommer då att betraktas som tilläggspremie av Old Mutual International. Om värdet vid den initiala överföringen är lägre än uppsatt premienivån (inkl nivån för tilläggspremie) kommer Old Mutual International att avvakta med överföringen till dess att lägsta premienivån för nyteckning eller tilläggspremie uppfylls. 6. En sammanställning av tillgångarnas värde för överföring kommer att skickas till din försäkringsförmedlare som i sin tur vidarebefordrar värdebeskedet till dig. 7. Old Mutual International kommer därefter föra in tillgångarna i försäkringen i sitt namn. 8. Överföringen av tillgångar till Old Mutual International, eller till vårt depåkonto, kan ta upp till flera veckor att genomföra. Notera att så länge överföringen pågår råder det handelsstopp i berörda tillgångar. Normalt tar inte Old Mutual International ut någon avgift för överföringen av tillgångar. Eventuella depåavgifter belastar Old Mutual International, Old Mutual International förbehåller sig dock rätten att överlåta fordran i händelse av att: i) omfattande kostnader uppstår vid överföringen, exempelvis stämpelskatt på hållna tillgångar i länder såsom Australien och Hong Kong. ii) om tillgångarna har sålts inom tre månader efter det att överföringen slutförts. Old Mutual International Isle of Man Limited Samtalen kan spelas in i utbildningssyfte och för att undvika missförstånd. Registrerad adress och adress till huvudkontoret: King Edward Bay House, King Edward Road, Onchan, Isle of Man, IM99 1NU, British Isles. Telefon: +44 (0) Fax: +44 (0) Registreringsnummer: 24916C Isle of Man Licensierad av Isle of Man Financial Services Authority. PDF1020/INT10-334R/July