DETTA DOKUMENT ÄR VIKTIGT OCH DU BÖR LÄSA DET OMGÅENDE

Transkript

1 DETTA DOKUMENT ÄR VIKTIGT OCH DU BÖR LÄSA DET OMGÅENDE Om du har frågor om de åtgärder som ska vidtas, ska du rådfråga din mäklare, bankkontakt, advokat, revisor eller någon annan ekonomisk rådgivare. HSBC ETFS PLC Årsstämma 2016 Om du har sålt eller överlåtit dina andelar i HSBC ETFS PLC ber vi att du genast vidarebefordrar detta dokument till köparen eller den som övertagit andelarna eller till din aktiemäklare, din bank eller annat ombud genom vilket försäljningen eller överlåtelsen skett för vidare förmedling till köparen eller mottagaren så snart som möjligt.

2 HSBC ETFS PLC (BOLAGET) MEDDELANDE OM ORDINARIE ÅRSSTÄMMA DETTA DOKUMENT ÄR VIKTIGT OCH DU BÖR LÄSA DET OMGÅENDE. Om du har frågor om de åtgärder som ska vidtas, ska du rådfråga din mäklare, advokat, revisor eller någon annan ekonomisk rådgivare. HÄRMED MEDDELAS att årsstämman i Bolaget kommer att hållas på kontoret tillhörigt A&L Goodbody, International Financial Services Centre, North Wall Quay, Dublin 1, fredagen den 10 juni 2016 kl för att överväga och, om det anses lämpligt, fatta följande beslut som separata beslut av Bolaget: SEDVANLIG VERKSAMHET Beslut med enkel majoritet 1:- Att ta del av och bedöma Bolagets årsredovisning för perioden fram till och med den 31 december 2015 tillsammans med dithörande förvaltningsberättelse och revisionsrapport. Beslut med enkel majoritet 2:- Att omvälja KPMG som revisor för Bolaget. Beslut med enkel majoritet 3:- Att ge styrelsen fullmakt att fastställa ersättningen till revisorerna. Beslut med enkel majoritet 4:- Att granska Bolagets verksamhet. SÄRSKILD VERKSAMHET Beslut med absolut majoritet:- För att godkänna föreslagna ändringar av Bolagets stiftelseurkund och bolagsordning ("S&B") i syfte att redovisa ändringarna som implementerats till följd av lagen Companies Act 2014 ("Lagen") och lagen Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2015 ("Centralbankens UCITS-regleringar"). Dessutom föreslås det på grund av införandet av lagen Irish Collective Asset-management Vehicles Act 2015 även att S&B (stiftelseurkund och bolagsordning) ändras så att Bolaget, om det behövs i framtiden, kan omvandlas till ett irländskt instrument för kollektiv tillgångsförvaltning ("ICAV"). Även ett ytterligare antal av mer allmänna uppdateringar som återspeglar Centralbankens krav och den tid som har förflutit har inkluderats. Det finns en sammanfattning av de föreslagna ändringarna i Bilaga I till detta dokument. Dessa ändringar ska godkännas med absolut majoritet i enlighet med följande: "Att de befintliga bestämmelserna i S&B ska ändras på i huvudsak det sätt som är fastställt i Bilaga I till detta dokument och i den uppdaterade stiftelseurkunden och bolagsordningen som innefattar dessa ändringar (det kommer att finnas en kopia av dessa tillgänglig under sedvanliga kontorstider på adressen 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1, Irland samt på årsstämman, där de ir identifikationssyfte kommer att vara markerade med bokstaven "X"), och att de ska godkännas samt antas som ny stiftelseurkund och bolagsordning som ersätter alla tidigare. På uppdrag av styrelsen Säte 25/28 North Wall Quay Goodbody Secretarial Limited Sekreterare

3 IFSC Dublin1 Irland Bolagsnr april 2016 Noter: 1. Andelsägare har rätt att närvara och rösta på Bolagets årsstämma. En andelsägare kan utse ett eller flera befullmäktigade ombud som närvarar, talar för och röstar i stället för andelsägaren. Ett ombud med fullmakt behöver inte vara andelsägare i Bolaget. 2. Ett fullmaktsformulär bifogas för andelsägare som inte kan närvara på stämman. Fullmakter måste skickas till sekreteraren: Company Secretary, c/o A&L Goodbody, 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1, Irland. Alternativt kan andelsägare skicka fullmakterna via fax till sekreteraren på nummer +353 (0) med hänvisning till Jacquie Verner eller via e- post till gslfunds@algoodbody.com. För att vara giltiga, måste undertecknade fullmaktsformulär och fullmakter inkomma till sekreteraren senast 48 timmar före den angivna tidpunkten för stämman.

4 HSBC ETFS PLC (BOLAGET) FULLMAKTSFORMULÄR ORDINARIE ANDELSÄGARSTÄMMA Jag/Vi... (Texta med stora bokstäver) från utser, i egenskap av medlem(mar) i ovannämnda Bolag, stämmans ordförande eller, i dennes frånvaro, ett godkänt ombud för Goodbody Secretarial Limited ELLER i dennes frånvaro (se not (g)) (Texta med stora bokstäver) från... till mitt/vårt ombud att rösta istället för mig/oss och åt mig/oss på Bolagets årsstämma som ska hållas på sätet för A&L Goodbody, International Financial Services Centre, North Wall Quay, Dublin 1, fredagen den 10 juni 2016 kl och på eventuell senare stämma vid ajournering. Vänligen bocka för (b) i angivna rutor hur du vill att din röst ska avges, annars kommer ditt ombud att rösta som han/hon anser vara lämpligast. (i) BESLUT MED ENKEL MAJORITET FÖR EMOT AVSTÅR 1. Att ta del av och bedöma Bolagets årsredovisning för perioden fram till och med den 31 december 2015 tillsammans med dithörande förvaltningsberättelse och revisionsrapport. 2. Att omvälja KPMG som revisor för Bolaget. 3. Att ge styrelsen fullmakt att fastställa ersättningen till revisorerna. 4. Att granska Bolagets verksamhet. (ii) BESLUT MED ABSOLUT MAJORITET Att de befintliga bestämmelserna i S&B ska ändras i huvudsak i enlighet med vad som är fastställt i Bilaga I till detta dokument och i den uppdaterade stiftelseurkunden och bolagsordningen som innefattar dessa ändringar. Det kommer att finnas en kopia av dessa tillgänglig under sedvanliga kontorstider på adressen 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1, Irland samt på årsstämman, (där de i identifikationssyfte kommer att vara markerade med bokstaven "X"), och att de ska godkännas samt antas som ny stiftelseurkund och bolagsordning som ersätter alla tidigare.

5 Datum: Andelsägarens namn och adress Andelsägarens namn och adress Andelsägarens namn och adress Andelsägarens underskrift Andelsägarens underskrift Andelsägarens underskrift

6 Noter: (a) (b) (c) (d) Andelsägaren måste fylla i sitt fullständiga namn och registrerade adress med maskinskrift eller med textade stora bokstäver. Vid gemensamma konton måste alla andelsägares namn anges. Om det finns önskemål om att utse någon annan person som fullmaktsinnehavare, måste dennes namn fyllas i på härför avsett utrymme istället för det alternativ som finns angivet, vilket ska strykas. Om (i) en andelsägare antingen inte avser att till fullo utnyttja den rösträtt som andelsägaren har rätt att utnyttja eller om (ii) en andelsägare avser att utnyttja sin rösträtt för eller emot ett beslut, måste fullmakten, för att vara giltig, ange (i) namnet på den delfond i Bolaget för vilken andelsägaren utnyttjar sin rösträtt, (ii) antalet andelar för vilka rösterna avges och (iii) om rösterna avges för eller emot beslutet. Fullmaktsformuläret måste: (i) (ii) ifråga om enskild andelsägare, undertecknas av andelsägaren eller dennes juridiska ombud, och ifråga om andelsägare som är en juridisk person, inlämnas under företagssigill eller undertecknas av ett juridiskt ombud på den juridiska personens vägnar eller av en vederbörligen auktoriserad tjänsteman för den juridiska personen i egenskap av andelsägare. (e) (f) (g) (h) Vid gemensamt ägande, ska rösten från den närvarande senioren som röstar, vare sig personligen eller via fullmakt, godtas genom uteslutning av rösterna som avgivits av de andra innehavarna, och i detta syfte ska senioriteten avgöras i enlighet med den ordning i vilken namnen står registrerade i medlemsregistret avseende det gemensamma innehavet. För att vara giltigt ska detta fullmaktsformulär och eventuell fullmakt enligt vilken den är undertecknad inkomma till Bolagets sekreterare på adressen: Secretary of the Company c/o A&L Goodbody, 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1, Irland. Alternativt kan andelsägare skicka fullmakter via fax till sekreteraren på nummer +353 (0) med hänvisning till Jacquie Verner eller via e-post till gslfunds@algoodbody.com. För att vara giltiga, måste undertecknade fullmaktsformulär och fullmakter inkomma till sekreteraren senast 48 timmar före den angivna tidpunkten för stämman. Ett befullmäktigat ombud behöver inte vara andelsägare i Bolaget men måste personligen närvara på mötet för att representera dig/er. Om ett auktoriserat ombud för Goodbody Secretarial Limited utses som fullmaktsinnehavare, ska fullmaktsinnehavaren rösta enligt vad som anges ovan. I frånvaro av anvisningar om hur rösten ska avges kommer fullmaktsinnehavaren att rösta för besluten. Andelsägaren gottgör härmed Goodbody Secretarial och dess befullmäktigade ombud för eventuella förluster eller betalningsskyldighet som dessa kan ha ådragit sig som ett resultat av att de agerat i god tro vid utövandet av denna fullmakt.

7 Bilaga I Föreslagna ändringar av S&B (stiftelseurkund och bolagsordning) A. Ändringar till följd av Lagen 1. Paragraf 1: ändrad för att överensstämma med den uppdaterade definitionen av Lagen, och de uppdaterade bestämmelserna i Lagen återspeglas i S&B, där detta är tillämpligt (exempelvis i paragraferna 16.12, 18.1, 19.1, 21.8, 21.12, 22.10, 30.9 och 32). B. Ändringar till följd av Centralbankens UCITS-regleringar 1. Paragraf 1: ändrad för att: (a) möjliggöra en ny definition av "Centralbankens UCITS-regleringar"; (b) definitionen av "UCITS-meddelanden" har strukits (då dessa har ersatts av Centralbankens UCITS-regleringar). Alla hänvisningar till "UCITS-meddelanden" har genomgående ersatts av "Centralbankens UCITS-regleringar" i S&B; 2. Paragraf 11.8: uppdaterad för att återspegla Centralbankens krav på att alla ansökningar om uppskjuten inlösen ska hanteras "proportionellt med" alla efterföljande ansökningar om inlösen (och inte "i prioritet till" sådana ansökningar); och 3. Paragraferna : ändrade för att återge de uppdaterade ansvarsbestämmelserna som Centralbanken fastställt. C. Allmänna ändringar 1. Stiftelseurkund, paragraf 2: uppdateras till den rättsliga referensen för EG:s (företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper) reglering 2011 (S.I. nr. 352 från 2011); 2. Stiftelseurkund, paragraf 3.27: uppdaterad för att möjliggöra flexibilitet så att Bolaget kan omvandlas till ett ICAV; 3. Paragraf 1: uppdaterad för att: (a) motsvara en ny definition av "Centralbanken"; (b) definitionen av "Klass" ändras så att "säkring eller finansiella transaktioner" ingår som särskiljande egenskaper när en klass skapas; (c) definitionen av EU-medlemsstat stryks (eftersom den inte används i S&B); (d) definitionen av Finansinspektion stryks (eftersom den genomgående ersätts av Centralbank i S&B); (e) ändras för att överensstämma med den nya definitionen av "ICAV" och "ICAV-lagen"; och (f) definitionen av "Regleringar" ändras (för att återspegla SI 352 från 2011); 4. Paragraf 3.7: uppdaterad för att Bolaget ska kunna påta sig kostnaderna från ev centralbanksavgift samt alla kostnader och utgifter i samband med ev licens- eller andra avgifter som ska betalas till indexleverantör eller annan licensgivare för immateriella rättigheter eller varumärken som Bolaget använder; 5. Paragraf 4.5, 4.6 och 14.2: de nya paragraferna 4.5 och 4.6 inkluderas för att medge användadet av finansiella derivatinstrument ( FDI ) på andelsklassnivå, och paragraf 14.2 har ändrats för att återspegla bestämmelserna i paragraferna 4.5 och 4.6; 6. Paragraf 7.3: uppdaterad för att återspegla Centralbankens krav gällande den uppdaterade godkända listan med emittenter; 7. Paragraf 7.9: ny paragraf som inkluderats för att återspegla Centralbankens gräns på 10 % i andra kollektiva investeringssystem (förutom då det annars varierar i Bolagets prospekt);

8 8. Paragraf 10.3: uppdaterad så att den inkluderar "betydande administrativa nackdelar" som ett skäl till varför Bolagets styrelse kan komma att neka köpet eller överlåtelsen av andelar till en "US Person" 9. Paragraf 15.1 (e): uppdaterad så att specifika bestämmelser i relation till värderingen av FDI stryks (då Centralbanken inte längre kräver att sådana uppgifter offentliggörs); 10. Paragraf 30.4: uppdaterad för att tillåta kapitalutdelning; 11. Paragraf 30.8: uppdaterad för att tillåta att utdelning betalas ut elektroniskt; 12. Paragraf 35.1: uppdaterad för att återge marknadens standardbestämmelser gällande ersättning som nu inkluderas i S&B. Bolaget utger inte högre ersättning än tidigare; 13. Paragraf 36: uppdaterad för att motsvara Centralbankens krav gällande transaktioner mellan relaterade parter; och 14. Paragraf 42: ny paragraf inkluderad för att möjliggöra omvandling till ICAV.