Bolagsstyrningsrapport KTH Holding AB inkl. dotterbolag verksamhetsåret 2011

Transkript

1 Bolagsstyrningsrapport KTH Holding AB inkl. dotterbolag verksamhetsåret 2011 Om bolagsstyrningsrapporten Denna bolagsstyrningsrapport är upprättad i enlighet med gällande ägardirektiv antagna i juni I enlighet med ägardirektiven skall Svensk Kod för bolagsstyrning, Koden, tillämpas och avsteg från Koden skall redovisas öppet. Rapporten är inte en del av årsredovisningshandlingarna och har inte granskats av bolagets revisorer. Tillämpning av Koden Utöver de avsteg från Koden som redovisas i gällande ägardirektiv följs reglerna i Koden med följande undantag: Bolagen inom koncernen har inte upprättat någon hållbarhetsredovisning i enlighet med Global Reporting Index (GRI). Skälet till detta är att verksamheten och omslutningen i bolagen är mycket begränsad. n i bolagen inom koncernen har inte upprättat någon beskrivning av internkontroll och riskhantering avseende den finansiella rapporteringen för KTH Holding AB Föremålet för bolagets verksamhet skall vara att förvärva, förvalta och sälja aktier och andelar i heleller delägda projekt- och tjänstebolag som har till syfte att bedriva forsknings- och utvecklingsarbete (FoU) för kommersiell exploatering av projekt och kunskaper framtagna eller uppkomna inom ramen för verksamheten vid Kungliga Tekniska högskolan samt att bedriva annan därmed förenlig verksamhet. Projekt- och tjänstebolagen får inte, vare sig direkt eller indirekt bedriva sådan forskning, därmed sammanhängande undervisning eller i övrigt sådan verksamhet som från tid till annan utgör grundläggande verksamhet vid lärosätet. Bengt Lindberg (f. 1954), ordförande: Under 2011 tillträdde Bengt Lindberg som styrelseordförande i KTH Holding AB och aktivt medverkat i förberedelse och genomförande av bolagets styrelsemöten samt medverkat i strategiutveckling för bolagets framtida investeringsverksamhet. Bengt är även dekan för skolan KTH Industriell teknik och management samt professor i produktionssystem. Bengt har även 15års industriellerfarenhet från Scania. Under 2011 erhåll Bengt samma styrelsearvode som övriga ledamöter. Bengt sitter även i styrelsen för European Learning Factories, School of Engineering, Jönköping University, Swedish Academy of production Engineering och DMMS- Design and management of manufacturing systems, industrial research center. Lisa Ericsson (f. 1973), extern VD: Lisa Ericsson är ekonom. Lisa anställdes vid KTH Holding AB i november 2002 och är sedan 1 januari 2006 VD för bolaget. 1 januari 2007 övergick Lisas huvudsakliga anställning till KTH som avdelningschef för KTH Innovation i samband med detta upprättades ett VD avtal. VD:s arbetsuppgifter innefattar att operativt hantera bolagets och koncernens löpande drift, bistå vid upprättande av bokslut, efterlevnad av ägardirektiv etc. Under 2011 har arbetet varit fokuserat på att

2 arbeta fram ny strategi och nya verksamhetsinriktningar. Den löpande driften har även innefattar att arbeta med de immateriella rättigheter som bolaget har till uppgift att kommersiellt exploatera. VD har även arbetat med två av koncernens dotterbolag som är under avveckling, KTH Education AB och KTH Applied Finance Institut AB. VD erhåller ett VD arvode från bolaget för sitt arbete. VD har utöver detta en heltidsanställning på Kungliga Tekniska högskolan. Utöver sitt engagemang i styrelser inom koncernen sitter Lisa i styrelsen för Venture Cup Öst, KTH Chalmers Capital KB samt VINNExcellece centrena BIMAC Innovation och ProNova. Övriga befattningar Daniel Carlsson (f. 1977), IP-ansvarig: Daniel är civilingenjör och civilekonom. Daniel anställdes vid KTH Holding AB i november 2011 för att ansvara för uppbyggnaden av affärsområdet IP som bl.a. ska hantera de immateriella rättigheter som bolaget har till uppgift att kommersiellt exploatera, exempelvis ur olika forskningscentrum såsom VINN Excellence Centers. Under 2012 har fokus för arbetet med IP inom KTH Holding legat på att utveckla befintliga och nya projekt, särskilt på att avsluta projekt genom framgångsrika affärer med industriella bolag. Arbete har även inletts med att utveckla basen för nya kompletterande erbjudanden kopplat till IP som riktas mot forskare för att ytterligare förbättra möjligheter till kommersiell exploatering av idéer ur forskning. Daniel uppbär ett arvode för detta engagemang i bolaget och har utöver detta en heltidsanställning på Kungliga Tekniska Högskolan som affärsutvecklingscoach vid KTH Innovation. n i KTH Holding AB utgörs av åtta personer inklusive ordföranden: Bengt Lindberg (f. 1954), Ordinarie ledamot, ordförande: Bengt Lindberg är teknologiedoktor samt professor i produktionssystem vid KTH. Bengt är även dekan för KTH Industriell teknik och management. Mathias Uhlén (f. 1954), Ordinarie ledamot: Mathias Uhlén är teknologie doktor samt professor i mikrobiologi vid KTH. Mathias är upphovsman till ett stort antal patent samt grundare av flera företag inom bioteknik. Anders Lundgren (f. 1956), Ordinarie ledamot: Anders Lundgren är ekonom. Anders är förvaltningschef på KTH. Charlotte Brogren (f. 1963), Ordinarie ledamot: Charlotte Brogren är civilingenjör och teknologie doktor. Charlotte är generaldirektör på VINNOVA. Madeleine Caesar (f. 1949), Ordinarie ledamot: Madeleine är fd VD på KK stiftelsen och sitter idag i fler styrelser bland annat som styrelseordförande på Mälardalens högskola. Jan Sundberg (f. 1944), Ordinarie ledamot: Jan Sundberg är ekonom. Jan är Executive Director på SEB. Karl Swartling (f. 1965), Ordinarie ledamot: Karl Swartling har en MBA från Handelshögskolan. Karl är chef för företagsinvesteringar på Sjätte AP-fonden. Birgitta Sundblad (f. 1958), Ordinarie ledamot: Birgitta är civilingenjör inom kemiteknik. Birgitta är VD för industriforskningsinstitutet Innventia AB

3 n har under året sammanträtt fyra gånger. Arbetsordning för styrelse och VD har upprättats. Externa ledamöter samt ledamöter från KTHs fakultet erhåller ersättning om SEK/år för styrelsearbetet. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i sin ställning till bolaget. KTH Education AB Bolaget skall förmedla sådan uppdragsutbildning som avses i förordningen (2002:760) om uppdragsutbildning vid universitet och högskolor för företag, myndigheter och organisationer i Sverige och utomlands. Bolaget är under avveckling. Bolaget har inte innehaft någon VD under verksamhetsåret n i KTH Education AB utgörs av två personer inklusive ordföranden samt en suppleant: Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot: Lisa Ericsson är ekonom, och arbetar som avdelningschef på KTH Innovation. Lisa är även VD i KTH Holding AB. Fredrik Lagergren (f. 1970), Ordinarie ledamot: Fredrik Lagergren är civilingenjör och teknologie doktor (Industriell ekonomi och organisation/energiteknik). Fredrik är VD i KTH Executive School AB. Barbro Edman (f. 1949), suppleant: Barbro Edman är ansvarig för ekonomin inom koncernen. n har under året sammanträtt 1 gång. Arbetsordning för styrelse och för VD har upprättats. Ingen av ledamöterna erhåller någon ersättning för styrelsearbetet. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Executive School AB Bolaget skall utveckla och genomföra managementutbildning som riktar sig till näringslivet. Utbildningen skall till stor del baseras på Kungliga Tekniska högskolans (KTH) kompetens men avse program sammansatt så att de inte återfinns i KTHs ordinarie kursutbud. Bolaget skall även förmedla och aktivts marknadsföra KTHs ordinarie fort- och vidareutbildning samt uppdragsutbildning inom managementområdet samt idka därmed förenlig verksamhet.

4 Fredrik Lagergren (f. 1970), VD: Fredrik Lagergren är sedan 1 januari 2006 VD för KTH Executive School AB. Han är Teknologie doktor i Industrial Management och energiteknik samt civilingenjör i industriell ekonomi. Utöver rollen som VD så arbetar han också aktivt i bolaget som programledare och konsult. Fredrik har inte innehaft några uppdrag för KTHs räkning under verksamhetsåret Eric Giertz (f. 1949), arbetande styrelseordförande: Eric Giertz har under 2011 varit arbetande styrelseordförande i KTH Executive School AB. Han har aktivt medverkat i bolagets strategiska utveckling samt i utveckling, marknadsföring och genomförande av bolagets utvecklingsprogram för högre chefer i näringslivet. Eric Giertz har under 2011 frivilligt avstått från halva sin avtalade lön. Eric Giertz har även, i enlighet med gällande avtal, under 2011 haft styrelseuppdrag i andra externa bolag. Han är ledamot i Camfil AB och styrelseordförande i Camfil Svenska AB samt styrelseledamot i Einar Mattson Byggnads AB. n i KTH Executive School AB utgörs av fem personer inklusive ordföranden. Eric Giertz (f. 1949), Ordinarie ledamot, ordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Eric grundande KTH Executive School år Anders Flodström (f. 1944), Ordinarie ledamot: Anders Flodström är teknologie doktor och professor i materialfysik vid KTH. Han har varit rektor för Linköpings universitet samt rektor för KTH. Anders Flodström har varit universitetskansler och chef för Högskoleverket och är idag vice ordförande i EIT (European Institute of Innovation and Technology) Susanne Flykt Sandström (f. 1966), Ordinarie ledamot: Susanne är civilekonom från Uppsala Universitet. Hon är idag chef för Internationella Affärsutvecklingen i Posten Norden AB. Stellan Lundström (f. 1950), Ordinarie ledamot: Stellan Lundström är professor i bygg och fastighetsekonomi vid KTH. Lennart Lübeck (f. 1938) Lennart Lübeck är civilingenjör från KTH. Han har en bakgrund som departementsråd och statssekreterare innan han 1979 utsågs till VD för Industrifonden. Han var sedan VD för Rymdbolaget och därefter huvudprojektledare för Teknisk Framsyn. Han är ledamot i ett flertal styrelser och ordförande i bl a Rymdbolaget n har under året sammanträtt fyra gånger. Arbetsordning för styrelse och för VD har upprättats. Externa ledamöter har ett arvode om SEK. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Applied Finance Institute AB Bolaget skall bedriva forsknings- och utvecklingsverksamhet, konsultativ verksamhet samt seminarier, kurser och konferenser inom det ekonomiska och finansiella området. Bolaget kan förmedla sådan uppdragsutbildning som avses i förordningen (2002:760) om uppdragsutbildning vid universitet och högskolor.

5 Bolaget skall ej (vare sig direkt eller indirekt) bedriva sådan forskning, därmed sammanhängande utbildning eller i övrigt sådan verksamhet som från tid till annan utgör grundläggande verksamhet för lärosätet. Bolaget är sedan under avveckling Bolaget har inte innehaft någon VD under verksamhetsåret n i KTH Applied Finace Institute AB utgörs av fyra personer inklusive ordföranden. Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot, styrelseordförande Lisa är ekonom. Avdelningschef KTH Innovation samt VD KTH Holding AB. Invald Stellan Lundström (f. 1950), Ordinarie ledamot Stellan är teknologie doktor. Dekanus för ABE-skolan KTH samt professor i fastighetsekonomi. Invald Folke Snickars (f. 1944), Ordinarie ledamot Folke är teknologie doktor. Fakultetens dekanus, KTH. Professor i regional planering vid KTH. Invald Mats Wilhelmsson (f. 1964), Ordinarie ledamot Mats är professor samt biträdande föreståndare för Centrum för Bank och Finans, KTH. Invald n har under året sammanträtt en gång. Arbetsordning för styrelse och för VD har upprättats. Inget arvode har utgått. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Seed Capital Holding AB Bolaget skall investera i högteknologiska företag, vars verksamhet bygger på forskning och unik kompetens med anknytning till Kungliga tekniska högskolan, även som idka därmed förenlig verksamhet. Bolaget är komplementär i fonden KTH Seed Capital KB och har därmed ingen egen ledning. n i KTH Seed Capital Holding AB utgörs av fem personer inklusive ordföranden. Eric Giertz (f. 1949), ordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Han är sedan skolchef på KTH Företagssamverkan.

6 Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot: Lisa Ericsson är ekonom, och arbetar som avdelningschef på KTH Innovation. Lisa är även VD i KTH Holding AB. Jakob Svärdström (f. 1964), Ordinarie ledamot: Jakob är ekonom och chef för KTH Seed Capital KB samt KTH Chalmers Capital KB samt delägare i KTH Seed Capital Holding AB Joachim Karlsson (f. 1967), Ordinarie ledamot: Joachim är civilingenjör och investment manager vid KTH Seed Capital KB samt KTH Chalmers Capital KB samt delägare i KTH Seed Capital Holding AB. Jonas Rahmn (f. 1967), Ordinarie ledamot: Jonas är civilingenjör och investment manager vid KTH Seed Capital KB samt KTH Chalmers Capital KB samt delägare i KTH Seed Capital Holding AB. n har under året sammanträtt 1 gånger. Ingen av ledamöterna erhåller någon ersättning för styrelsearbetet. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen.