Rektors beslut om resursfördelning år 2012

Transkript

1 Rektors beslut om resursfördelning år 2012 (styrelser, institutioner och universitetsgemensamma funktioner) Del I Reviderad jan 2012 November 2011

2 Beslut Dnr: 6751/ Sid: 1 / 8 Universitetsförvaltningen Ekonomiavdelningen Björn Norman, budgetsamordnare Resursfördelning och uppdrag år 2012: Styrelser, institutioner och universitetsgemensamma funktioner 1. Inledning Konsistoriet har beslutat om övergripande uppdrag och resursramar för 2012 till styrelserna för forskning, forskarutbildning och utbildning samt avsättningar för vissa gemensamma lokaler, investeringar samt storleken av de universitetsgemensamma funktionerna. Beslutet finns i sin helhet på: Den vidare fördelningen av KIs resurser inom styrelserna och till institutioner beslutas av rektor. Som underlag för detta har styrelserna inkommit med förslag till styrelsebudgetar och resursfördelning till program och institutioner. Härutöver har rektor att ta ställning till storleken på basresurser vid institutioner utan ALF-medel. Vidare beslutar rektor om det belopp som respektive institution ska betala för de universitets- och fakultetsgemensamma funktionerna samt IT-avgiften. Under januari 2012 publiceras uppgift om de månatliga belopp som kommer att fördelas tillsammans med en eventuellt reviderad resursfördelning. 2. Att notera inför Verksamhetsplanering uppdrag till styrelser och institutioner Verksamhetsplanering möjliggör en kontinuerlig utveckling av verksamheten och är också en del av kvalitetsarbetet. KIs samtliga institutioner har fått i uppdrag att upprätta verksamhetsplaner (väsentliga förändringar jämfört med 2011) för 2012 samt verksamhetsberättelser för Verksamhetsstyrelserna får i uppdrag att upprätta verksamhetsplaner för Styrelsernas verksamhetsplaner ska bidra till att presentera respektive styrelses mål och strategier på ett överskådligt sätt så att också uppföljning av verksamheten underlättas. Postadress Besöksadress Telefon E-Post Solna Nobels väg 5 Solna , vx , dir Bjorn.Norman@ki.se Webb Fax ki.se Org. nummer

3 2 / 8 Verksamhetsplan för 2012 ska lämnas senast 15 mars Verksamhetsplanen ska innehålla mål och aktiviteter för Av konsistoriets uppdrag till styrelserna framgår att dessa senast ska lämna en kort redogörelse över de åtgärder som vidtagits med anledning de uppdrag som givits för Resursfördelning Pris- och löneomräkningen uppgår till 0,90 procent på både grundutbildningsanslaget och anslaget för forskning och forskarutbildning. För 2012 sker resursfördelningen brutto. Alla tilldelade medel inkluderar universitets- respektive fakultetsgemensamma ersättningar. Dessa redovisas inte separat. I övrigt har inga förändringar skett jämfört med 2011 när det gäller fördelningsprinciper. Den satsning som staten gjort enligt forsknings- och innovationspropositionen fortsätter enligt plan. De strategiska forskningsområdesmedlen (SFO) fördelas i detta beslut brutto i sin helhet till moderinstitutionen för respektive område. Det innebär att tilldelade medel ska täcka såväl indirekta kostnader som eventuella hyreskostnader. Inom grundutbildningen kommer tilldelningen, liksom 2011, ske efter utbildningsuppdrag utifrån prognostiserat utfall för Verksamheten ska bedrivas så att det finns ett nära samband mellan forskning och utbildning, benämnd forskningsanknytning. För 2012 tillämpas en ny tredelad strategi för att nå detta mål, se vidare punkt 4. Totalt tilldelningsbelopp efter forskningsaktivitet och strategiska institutionsmedel har uppräknats med 3,4 procent jämfört med Forskarutbildningsstyrelsen fortsätter sin satsning på KID-anslag (KI Doktorandanslag). Styrelserna vid KI avsätter medel till den fakultetsadministrativa delen inom KI för finansiering av det stöd som krävs för att styrelsens uppdrag skall kunna fullgöras. 3. Förutsättningar för verksamheten år 2012 I konsistoriebeslutet redovisas i korthet förutsättningarna för 2012 samt utgångspunkten för verksamheten de därefter närmast följande åren. KI har totalt ett myndighetskapital (balanserat kapital) på över mnkr vilket motsvarar cirka 20 procent av årets intäkter. Huvuddelen av detta ligger på institutionerna. Det är av yttersta vikt att den resurs som detta utgör på ett effektivt sätt kommer till användning i verksamheten. Prefekterna har därvid ett särskilt ansvar. För såväl KI som helhet som respektive institution är det långsiktiga målet att myndighetskapitalet bör utgöra omkring fem procent av årets totala intäkter. 3

4 3 / 8 Rektor vill därutöver framhålla följande viktiga åtgärder för att KI ska ha en fortsatt framgångsrik verksamhet och stark ekonomi: att genom en tydlig aktivitets- och kvalitetsstyrd intern resursfördelning främja effektivitet och kvalitet i kärnverksamheterna och deras stödfunktioner att all verksamhet, såväl internt som externt finansierad ska stå för samtliga de kostnader den medför såväl direkta som indirekta. I de fall en extern finansiär inte står för hela kostnaden har institutionen att besluta om att själv samfinansiera den del som fattas alternativt att inte ta emot finansieringen. Ifråga om uppdragsverksamhet är det ett oavvisligt krav att uppdragsgivaren står för samtliga kostnader. Det innebär exempelvis att lönekostnader för professorer m fl som deltar i projektet ska redovisas där. 4. Resursfördelningen I bilaga 2 till detta beslut redovisas en totalsammanställning över resursfördelningen för 2012 fördelad på institution. Beloppen inkluderar ersättning för universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt hyresersättning. Observera att IT-avgiften inte ingår här, utan kostnaden per institution redovisas i samband med debiteringen av denna. Se vidare punkt 9. Resursfördelningen innehåller 2012 en ny strategi för forskningsanknytning av utbildning. Denna strategi innehåller tre delar som innebär en total ekonomisk satsning på 37,5 mnkr. Till de som undervisar i mycket hög utsträckning ska tid erbjudas för att utveckla sin personliga forskningsorientering (25 mnkr). En signal sänds till hela KI att utbildningsinsatser för forskare är meriterande och kan ge grunden till ett avancemang inom KI. Satsningen benämns Future Faculty. (8,75 mnkr). Till funktioner som ämnesföreträdare avsätts 3,75 mnkr. Se vidare besluts-pm avseende Styrelsen för forskning. Den närmare resursfördelningen för år 2012 redovisas i särskilda bilagor. Under bilagorna resurser för utbildning, forskning respektive forskarutbildning finns också beskrivet hur fördelningarna på aktivitet mm görs. I det följande ges vissa kompletterande upplysningar. 5. Lönekostnader mm I särskilda budgetanvisningar från ekonomiavdelningen anges mer i detalj förutsättningarna för budgetering av lönekostnader mm. Notera sänkning av lönekostnadspålägget för 2012, se vidare punkt 8. 4

5 4 / 8 6. Internhyror För de verksamheter som disponerar ytor i KI-lokaler gäller KIs internhyressystem. I det ingår också timdebitering av gemensamma lärosalar. Internhyrespriset för kontor och laboratorier uppgår till kr/kvm samt för djurhus och vissa core faciliteter till kr/kvm för Se vidare om kvadratmeterpriser och timpriser för lärosalar för 2012 i konsistoriebeslutet Internhyressystemet innebär att berörda institutioner disponerar lokaldelen i de statliga anslagen för att kunna betala internhyrorna. Fördelningen av hyresersättningar framgår av bilaga 3. På samma sätt disponerar institutionerna också avsättningarna för lokaler från de externa medlen. Anslagsfördelningen inbegriper således medel för internhyror för berörda verksamheter enligt nedan. För 2012 fördelas de ordinarie medlen inklusive ersättning för de universitetsrespektive fakultetsgemensamma kostnaderna. Det innebär att det procentuella påslaget för hyresersättning blir lägre än tidigare då fördelningsbasen har ökat. I krontal har dock hyresersättningen ökat något jämfört med Utbildning på grundnivå och avancerad nivå För utbildning på grundnivå och avancerad nivå sker pålägg med ett enhetligt belopp per helårsplats med viss reduktion för institutioner med många håpar inom ett program. Härtill kommer påslag för hyresmedel på vissa övriga tilldelningar. Utöver detta utgår verksamhetsbidrag för speciallokaler och kurslaboratorier. För fördelningar under året gäller normalt ovanstående, dock kan styrelsen besluta att det inte ska utgå något hyrespålägg i enskilda fall. Forskning och utbildning på forskarnivå För forskning och utbildning på forskarnivå fördelas hyresmedel liksom tidigare i forskningsstyrelsens budget och då i huvudsak efter forskningsaktivitet, forskningsanknytning och de strategiska institutionsmedlen (påslag för hyresmedel görs således inte separat i fördelningar från Styrelsen för forskarutbildning). Härtill kommer påslag för hyresmedel på vissa övriga tilldelningar. Utöver detta utgår verksamhetsbidrag för vissa speciallokaler såsom djurhus och core facilities. För djurhusen gäller att verksamhetsbidraget täcker hyreskostnaden fullt ut. Någon ersättning för hyreskostnaderna ska därför inte debiteras KI-interna användare. För fördelningar under året gäller normalt ovanstående, dock kan styrelsen besluta att det inte ska utgå något hyrespålägg i enskilda fall. Den s k basersättningen ligger inte till grund för fördelning av hyresmedel eftersom den för berörda institutioner inte har en koppling till hyreskostnaderna. 5

6 5 / 8 7. Basersättning I de s k ALF-medlen ingår ersättning för vissa baskostnader för de institutioner som är belägna på sjukhusen. För att uppnå kostnadsneutralitet mellan dessa institutioner och övriga institutioner som inte erhåller detta stöd fördelas vissa medel som basersättning till den sistnämnda gruppen. Fördelningen sker dels i en speciell del för de institutioner som har djurhus, dels en generell del för städning respektive underhåll, serviceavtal, reparationer mm. Basersättningen per institution redovisas i detalj i bilaga 5 till detta beslut. 8. Universitets- och fakultetsgemensamma funktioner Budgetramen de universitetsgemensamma funktionerna (rektor och universitetsförvaltning, universitetsbibliotek samt övriga gemensamma åtaganden) för 2012 beslutades av Konsistoriet Den har beräknats utifrån 2011 års ram uppräknad med 95 procent av KIs totala förväntade omsättningsökning. Detta innebär att den har räknats upp med 3,1 procent till 400 mnkr Härutöver har en växling gjorts av finansieringen av dessa funktioner enligt följande Flera externa finansiärer accepterar bara pålägg på direkt lön som är lag- och avtalsenliga. HfR, Högskolornas forum för redovisningsfrågor (inom SUHF Sveriges Universitets- och Högskoleförbund) har rekommenderat lärosätena att definiera lönekostnadspålägget på ett enhetligt sätt och endast lägga på sådana kostnader. KI har inom ramen för lönekostnadspålägget finansierat vissa gemensamma personalkostnader, akademiska ceremonier samt fund-raising, totalt svarande mot 33,5 mnkr. Med anledning av rekommendationen ovan kommer lönekostnadspålägget att sänkas med två procentenheter från och med 2012 och istället ökar de universitetsgemensamma indirekta kostnaderna i motsvarande grad för att finansiera de ovannämnda verksamheterna. För att ytterligare renodla de indirekta kostnaderna kommer även de interna avgifterna för e-fakturasystemet (Contempus) och upphandling att avskaffas och istället tas de ut som indirekta kostnader. Denna växling motsvarar 3,45 mnkr. Växlingarna är kostnadsmässigt neutrala för genomsnittsinstitutionen. Efter växlingen uppgår budgetramen för de universitetsgemensamma kostnaderna till tkr uppdelad på tkr för grundutbildning och tkr för forskning/forskarutbildning. De indirekta kostnaderna på fakultetsnivå uppgår till tkr för grundutbildning och tkr för forskning/forskarutbildning. Det förstnämnda beloppet har ökat med drygt tkr jämfört med Detta beror främst på att Styrelsen för 6

7 6 / 8 utbildning (US) från och med 2012 fullt ut ska finansiera de tjänster vid Universitetsförvaltningen som arbetar direkt mot US. Tidigare har reservationer kunnat utnyttjas för att täcka denna del fullt ut, vilket inte längre är möjligt. I fördelningen till institutionerna 2012 ges dock full kompensation för detta, varför motsvarande underskott redovisas på US. I sammanhanget ska noteras Konsistoriets uppdrag till US att se över ledningsstruktur och administration för utbildningen i syfte att väsentligt minska kostnaderna för denna. Arbetet ska bedrivas i samverkan med universitetsförvaltningen De universitets- och fakultetsgemensamma kostnaderna per institution har beräknats med utgångspunkt i ett kostnadsunderlag som redovisas under bilaga 4:2. De belopp som respektive institution ska erlägga anges i bilaga 4:1 under INDI-faktura brutto att betala belopp för utbildning på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå. Därutöver beräknas den kompensation som varje institution har att betala/erhålla med hänsyn till de undantag som medgivits. Någon justering av fakturabeloppen sker således inte eftersom INDI-modellen har att redovisa de faktiska kostnaderna, såväl direkta som indirekta. Systemet med undantag tillämpas liksom hittills inom ramen för de totala belopp som fastställts för universitets- och fakultetsgemensamma kostnader. Det innebär att undantag för en institution debiteras alla institutioner även den som medges undantag - i förhållande till kostnadsunderlaget. Beräkningarna redovisas brutto under rubriken Att betala/erhålla för kompensation undantag. De undantag som beviljats avser vissa bidrag från Stockholms Läns Landsting samt medel från Nobelstiftelsen. Nytt för 2012 är att också bidrag från National Institutes of Health, NIH, undantas i enlighet med rektors reviderade beslut om samfinansiering (undantag). Debitering/kreditering avseende undantag görs mot den ersättning för universitetsoch fakultetsgemensamma kostnader som respektive institution erhåller i den ordinarie resursfördelningen varje månad ( tolftedelarna ). Beloppet anges under Netto undantag komp att betala (+)/erhålla (-). De belopp som respektive institution ska betala för universitets- respektive fakultetsgemensamma kostnader framgår av bilaga 4:1 till detta beslut. 9. IT-avgift Mot bakgrund av de ökade kostnader och krav som finns när det gäller IT, beslutar rektor att IT-avgiften höjs med 100 kr och uppgår således till kr per användare för år Som användare räknas anställda, forskarstuderande och till KI anknutna användare. Avgiften ska betalas av respektive institution, men också av biblioteket och universitetsförvaltningen. Avgiften för studenter betalas av styrelsen för utbildning och uppgår till tkr (4 430 tkr). 7

8 7 / Frågor Frågor kring resursfördelningen besvaras enligt följande: Särskilt utbildning på grundnivå och avancerad nivå: Katharina Soffronow: Katharina.Soffronow@ki.se tel Henrik Lundström: Henrik.Lundstrom@ki.se tel Särskilt forskning och utbildning på forskarnivå: Claes-Olov Fälth: Claes-Olov.Falth@ki.se tel Övergripande frågor N-F Ankarcrona: Nils-Fredrik.Ankarcrona@ki.se tel Björn Norman: Bjorn.Norman@ki.se tel

9 8 / Beslut Rektor beslutar för 2012 om: styrelsernas budgetar enligt bilagor institutionsramar inklusive ersättning för universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt hyresmedel enligt bilagor fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader på institutioner enligt bilaga att IT-avgiften per användare (anställda, forskarstuderande och anknuten personal) uppgår till kr, och att styrelsen för utbildning ska betala tkr för studenterna i grundutbildningen. Se vidare punkt 9 ovan. Rektors beslut innebär inte någon förändring i förhållande till de förslag som styrelserna lämnat. Beslut i detta ärende har fattats av undertecknad rektor i närvaro av universitetsdirektör Bengt Norrving, efter föredragning av budgetsamordnare Björn Norman. Närvarande därutöver var bitr. universitetsdirektör Marie Tell, bitr. ekonomidirektör Nils-Fredrik Ankarcrona och Medicinska föreningens ordförande Isidor Braekke. Samverkan har skett med de fackliga organisationerna. Harriet Wallberg-Henriksson Björn Norman Bilagor Bilaga 1 KIs finansiering och avsättningar 2012 enligt Konsistoriets beslut Bilaga 2 Totalsammanställning över institutionsramar 2012 inkl ersättning för universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt hyresmedel Bilaga 3 Sammanställning över hyresmedel 2012 Bilaga 4 Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader per institution för 2012 Bilaga 5 Fördelning av basersättning 2012 Särskilda bilagor med styrelse- och institutionssidor mm. 9

10 Beslut Bilaga 1 till konsistoriets beslut Karolinska Institutet Dnr 5783/ KIs budget samt resursfördelning till styrelser och univgemensamma ändamål år 2012 (tkr) Utb på grundnivå o avancerad nivå Forskning o utb på forskarnivå Direkta Extern Summa Direkta Extern Summa statsanslag finansiering statsanslag finansiering Totalt Bruttointäkt Avgår ALF-anslag till Sthlms läns landsting Tillkommer utnyttjande av anslagssparande 1) Delsumma ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) +1,7% +0,0% +1,5% +8,8% +1,7% +3,8% +3,4% Avgår till kärnverksamhet *Rektors satsningar *SMI-prof fördelas enl rektors beslut *Basersättn till främst preklin inst *Gemensamma investeringar -IT- och kommunikationssatsn Byggnader, utrustning mm *Pensioner för läkare med kombtjänst *Omfördelning hyresmedel, internt KI *Komparativ medicin *Avgår finansiering genom överbudgetering Summa efter central fördelning till kärnverksamhet ) Budgetramar till styrelserna för Utbildning Forskning Forskarutb Totalt ( ) ( ) ( ) ( ) Därav beräknat för +1,4% +10,9% +2,3% +5,9% *Strategiska forskningsområden (SFO), varav för KI KTH och Umeå universitet Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner Grundutb Forskning/forskarutb Totalt -Universitetsförvaltning och rektor Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Totalt Anmärkning 1) Bygger på förväntad överproduktion jämfört med takbeloppet KI har anslagssparande som kan utnyttjas för detta. 2) Avser intäkt från studieavgifter som utbildningsstyrelsen disponerar 10

11 DNR 6751/ Bilaga 2 Sammanfattning av institutionsramar inklusive ersättning för universitetsoch fakultetsgemensamma kostnader samt hyresersättning, 2012 Ram Ram Ram Bas- Total- Institution GU * Fo.utb forskn * ersättn ram C1 Mikro- & tumörbiol, MTC C2 Med biokemi & biofysik C3 Fysiologi & farmakologi C4 Neurovetenskap C5 Cell- & molekylärbiologi C6 Inst för miljömedicin C7 LIME C8 Med epid. & biostatistik K1 Mol medicin o kirurgi K2 Medicin, So K6 Kvin. & barns hälsa K7 Onkologi-patologi K8 Klin neurovetenskap K9 Folkhälsovetenskap D1 KI vid DS H1 NVS H2 Biovetensk o näringslära H5 Laboratoriemedicin H7 Medicin, Hu H9 CLINTEC S1 Södersjukhuset OF Inst för odontologi CC Komparativ medicin Summa * härtill kommer, att erhålla resp bidra till undantag indirekta kostnader (se vidare institutionssida) 11

12 DNR 6751/ Bilaga 3 Totalsammanställning över resursfördelning av hyresmedel till institutioner, 2012 (tkr) Ram Ram Total- Institution GU forskn ram C1 Mikro- & tumörbiol, MTC C2 Med biokemi & biofysik C3 Fysiologi & farmakologi C4 Neurovetenskap C5 Cell- & molekylärbiologi C6 Inst för miljömedicin i C7 LIME C8 Med epid. & biostatistik K6 Kvin. & barns hälsa, KS K7 Onkologi-patologi, Okl tl iks K8 Klin neurovetenskap, KS K9 Folkhälsovetenskap, KS H1 NVS, HS H2 Biovetensk o näringslära H5 Laboratoriemedicin, HS H9 CLINTEC, HS OF Inst för odontologi CC Komparativ medicin Summa institutioner Till styrelser för utbetalning under löpande år Utbildningsstyrelsen Styrelsen för forskning Summa styrelse & inst

13 Bilaga 4:1 Dnr 6751/ Ekonomiavdelningen Tel Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader mellan institutionerna för "INDI-fördelning" (kostnadsunderlaget är hämtat från juli juni 2011, se vidare bilaga 4:2) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Institutioner Kostnads- Kostnads- Utb på grundniv och avancerad nivå Undantag Att betala/erhålla för kompensation undantag underlag underlag INDI-faktura brutto att betala Att betala Att betala Att erhålla Netto undantag Total- Univgem Fakultgem Univgem Fakgem Summa univ o fak för komp i komp för komp att beta- effekt enl Bil 4:2 enl Bil 4:2 kostnad kostnad gem kostn undantag undantag la (+)/erhålla(-) C1 MTC ,70% C2 MBB ,86% C3 Fysiologi & Farmakologi ,27% C4 Neurovetenskap ,48% C5 CMB ,57% C6 IMM ,41% C7 LIME ,17% C8 MEB ,95% K1 Molykylär medicin & Kirurgi ,29% K2 Medicin - Solna ,03% K6 Kvinnors & barns hälsa ,70% K7 Onkologi & Patologi ,95% K8 Klinisk neurovetenskap ,00% K9 Folkhälsovetenskap ,11% D1 Klin vetskap DS ,30% H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle ,57% H2 Biovetenskaper & Näringslära ,27% H5 Laboratoriemedicin ,39% H7 Medicin - Huddinge ,57% H9 Clintec ,95% S1 Klin fo utb SöS ,71% OF Odontologi ,30% CC Komparativ Medicin ,46% Totalt % ,08% 8,82% 36,88% 583 Kompensation undantag 13

14 Bilaga 4:1 Forskning och utbildning på forskarnivå Institutioner Kostnads- Forskn och utb på forskarnivå Undantag Att betala/erhålla för kompensation undantag underlag INDI-faktura brutto att betala Att betala Att betala Att erhålla Netto undantag Totalenligt Univgem Fakgem Summa univ o fak för komp i komp för komp att beta- effekt Bil 4:2 kostnad kostnad gem kostn undantag undantag la (+)/erhålla(-) C1 MTC ,78% C2 MBB ,76% C3 Fysiologi & Farmakologi ,14% C4 Neurovetenskap ,41% C5 CMB ,64% C6 IMM ,62% C7 LIME ,72% C8 MEB ,45% K1 Molykylär medicin & Kirurgi ,05% K2 Medicin - Solna ,30% K6 Kvinnors & barns hälsa ,95% K7 Onkologi & Patologi ,41% K8 Klinisk neurovetenskap ,89% K9 Folkhälsovetenskap ,29% D1 Klin vetskap DS ,09% H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle ,93% H2 Biovetenskaper & Näringslära ,66% H5 Laboratoriemedicin ,22% H7 Medicin - Huddinge ,10% H9 Clintec ,95% S1 Klin fo utb SöS ,32% OF Odontologi ,94% CC Komparativ Medicin ,35% Totalt % ,27% 1,76% 15,03% Kompensation undantag 14

15 Bilaga 4:2 Dnr 6751/ Ekonomiavdelningen Tel Beräkning av respektive institutions andel av universitets- och fakultets gemensamma kostnader, före undantagsberäkning (beräkningen är gjord på perioden juli juni 2011) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Institutioner Tot kostn Konton som undantas >>>>> Därutöver verksamheter som undantas >>>>> Summa underlag Summa underlag Stipendier Lokalkostn Avskrivn Finans Interna o Övr konton Centr klin Stödverks (18) Beställd utb Uppdrags- univ gemens Beställd utb fakultetsgemens kostn gemens kostn som undantas utb (160) 50% (521) utb (53) 80% (521) a b c d e f g h i k l m = a-sum(b:l) n m-n C1 MTC C2 MBB C3 Fysiologi & Farmakologi C4 Neurovetenskap C5 CMB C6 IMM C7 LIME C8 MEB K1 Molykylär medicin & Kirurgi K2 Medicin - Solna K6 Kvinnors & barns hälsa K7 Onkologi & Patologi K8 Klinisk neurovetenskap K9 Folkhälsovetenskap D1 Klin vetskap DS H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle H2 Biovetenskaper & Näringslära H5 Laboratoriemedicin H7 Medicin - Huddinge H9 Clintec S1 Klin fo utb SöS OF Odontologi CC Komparativ Medicin Totalt Reduktion m ytterligare 30% utöver kol k 15

16 Bilaga 4:2 Forskning och utbildning på forskarnivå Institutioner Tot kostn Konton som undantas >>>>> Därutöver Summa underlag undantas univ o fakultets Stipendier Lokalkostn Avskrivn Finans Interna o Övr konton Stödverks KFA (vk 62*) gem kostn gemens kostn som undantas (vk 28) a b c d e f g h i a-sum(b:i) C1 MTC C2 MBB C3 Fysiologi & Farmakologi C4 Neurovetenskap C5 CMB C6 IMM C7 LIME C8 MEB K1 Molykylär medicin & Kirurgi K2 Medicin - Solna K6 Kvinnors & barns hälsa K7 Onkologi & Patologi K8 Klinisk neurovetenskap K9 Folkhälsovetenskap D1 Klin vetskap DS H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle H2 Biovetenskaper & Näringslära H5 Laboratoriemedicin H7 Medicin - Huddinge H9 Clintec S1 Klin fo utb SöS OF Odontologi CC Komparativ Medicin Totalt

17 DNR 6751/ Bilaga 5 Basersättning 2012 Djurhuskostn Städning Övrigt Fördelningsbelopp (inkl univ.gem), tkr Area Area exkl okt-11 Fördeln area Fördeln area Fördelning Tilldelning djurhus djurhus Totalarea djurhus 1 exkl djurhus 2 exkl djurhus C1 MTC C2 MBB C3 Fy/Fa C4 Neuro C5 CMB C6 IMM C7 LIME C8 MEB CC Komp med H2 Biov & när OF Odont H1-arb.terapi H1-sjukgymn H1-allmänmed H1-omvårdn H1 NVS H5-BMA m m H5 LABMED H9-podiatri H9-röntg.ssk H9-audionomer H9 CLINTEC K6-barnmorsk K6 KBH K7-rättsmed K7 OnkPat K8-optiker K8-personsk K8-psykolog K8 CNS K9-IHCAR K9-adm K9 PHS Summa

18 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år 2012 DNR Beslut om fördelning, reviderad jan / Datum Sida / 12 Styrelsen för utbildning Till Rektor Karolinska institutet Resursfördelning för statsanslag budgetåret 2012 Inledning Konsistoriet beslutade den 10 oktober 2011 att ge Styrelsen för utbildning (US) i uppdrag att senast den 11 november 2011 till rektor inkomma med förslag till resursfördelning för utbildning på grundnivå och avancerad nivå gällande år I det följande redogörs för US förslag, de förutsättningar som gällt och de ställningstaganden US gjort. Förslaget i sin helhet redovisas i siffror i sammanställning i bilaga 1. För varje program samt för fristående kurser ges också en detaljerad redovisning i bilagor. Den totala ramen för statsanslag som US har att fördela för budgetåret 2012 är tkr inklusive intäkter för studieavgifter. I ramen ingår medel för lokaler uppgående till tkr samt ersättning för universitetsgemensamma kostnader till institutioner uppgående till tkr. US disponibla intäkt för 2012 är tkr. Inom ramen för denna disponibla intäkt har US i uppdrag att avsätta resurser för utbildningsverksamheten inom programnämnder och fristående kurser utarbeta förslag till utbildningsuppdrag och resursramar för de olika institutionerna avsätta resurser för verksamhet direkt under styrelsen avsätta resurser för tandvårdscentral, AT-prov för läkare samt verksamhetsförlagd utbildning för de utbildningar som inte omfattas av det regionala ALF-avtalet. Den av regeringen beslutade pris- och löneomräkningen inför 2012 uppgår till 0,9 procent. 1 Enligt konsistoriebeslutet tkr. Differensen beror på ändrad procentsats vad gäller kompensationen för indirekta kostnader och på att hyresersättning inkluderats i intäkterna för den studieavgiftsfinansierade verksamheten. 18

19 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 Nytt för 2012 är att budgetposterna anges som bruttobelopp. Hur stor andel av tilldelningen som utgörs av kompensation för indirekta kostnader redovisas alltså inte. Förslag till beslut Styrelsen för utbildning beslutade vid sitt sammanträde den 8 november 2011 att fastställa följande budgetförslag inför Vid styrelsens möte den 10 oktober beslutades om förslag till hur de FoUU-medel som disponeras av US ska användas. Detta redovisas i ett separat dokument till ledningsgruppen KI/SLL. 3 Kärnverksamhet 3.1 Verksamhet under US Studentomsorg Stöd för studenter med funktionshinder, tkr (totalt tkr, inkl. avsättning till stödverksamhet) Universitet och högskolor har enligt regleringsbrevet en skyldighet att vid behov avsätta 0,3 procent av anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå för stöd till studenter med funktionshinder. För KI innebär det tkr år Kostnader som överstiger det beloppet kan delvis täckas av medel som disponeras av Stockholms universitet som särskilt åtagande. Internationalisering Internationalisering, tkr Inom avsättningen ryms medel för gemensamma satsningar samt medfinansiering till externa bidrag. Härutöver avsätts medel för utbildningsprogrammens internationalisering. Fördelningen sker i förhållande till storleken på utbildningsprogrammet och aktiviteter som prioriteras i KI:s handlingsplan för internationalisering. Tilldelningen beräknas med hjälp av nyckeltal. Klinisk utbildning CKU, tkr Centrum för klinisk utbildning, CKU, är en centrumbildning under US i samverkan med SLL och de enskilda högskolorna. Centret består av fyra enheter, geografiskt fördelade över landstingsområdet, med var sin föreståndare. CKU har fyra ansvarsområden: interprofessionell utbildning, pedagogisk fortbildning av lärare, 19

20 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 pedagogisk utveckling och hantering av kliniska utbildningsplatser. CKU hör organisatoriskt till KI men finansieras av samtliga samverkande parter. Kliniskt träningscentrum klinisk utbildningsavdelning och klinisk utbildningsmottagning (KTC, KUA, KUM), tkr För att förstärka den kliniska förankringen av och samverkan mellan olika vårdutbildningar avsätter styrelsen tkr för KTC:s, KUA:s och KUM:s verksamhet vid Karolinska universitetssjukhuset i Solna och Huddinge, Södersjukhuset och Danderyds sjukhus. Inom ramen för verksamheten vid Södersjukhuset finns även det som tidigare var centrum för standardiserade patienter (200 tkr). Från och med 2011 tillämpas en aktivitetsbaserad tilldelningsmodell för fördelning av medel mellan de olika enheterna. (Verksamheten finansieras förutom via ovanstående avsättning också via KI/SLL forsknings- och utvecklingsbudgeten, tkr och de enskilda högskolorna.) I budgetposten ryms även en avsättning om 250 tkr för verksamhet vid KTC i Visby. I avsättningen ingår tkr som utgör ersättning till tre KI-institutioner för deras arbete inom ramen för KTC och KUA/KUM. Pedagogisk utbildning och utveckling CME/LIME tkr US stöd till LIME gäller dels Centrum för medicinsk pedagogik CME, dels LIME:s verksamhet med anknytning till lärarutbildning och utvärdering. Medical Case Center, tkr Medical Case Centre (MCC) har funnits som utvecklingscentrum sedan år 2003 och varit en centrumbildning under US sedan MCC:s huvuduppdrag är att arbeta med utveckling av casebaserat lärande samt att ge stöd och utbildningar inom detta område till lärare inom KI. Interprofessionell utbildning, 606 tkr När en interprofessionell kurs, vars syfte är att främja interprofessionellt lärande, är dyrare per student än den genomsnittliga ersättningen för ett enskilt program, finansierar US mellanskillnaden, detta för att det inte ska finnas ekonomiska hinder för de olika programmens studenter att delta i interprofessionella kurser. Vilka kurser som bedöms som interprofessionella, avgörs av beredningsgruppen för interprofessionell utbildning. Strategisk professur, 631 tkr I och med den förlorade examensrätten för sjuksköterskeutbildningen vidtog US en rad åtgärder för att stärka utbildningens kvalitet. Efter att KI återfått examens- 20

21 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 rätten fortsätter detta arbete och en av åtgärderna är att ekonomiskt bidra till en strategisk professur inom omvårdnad. Åtagandet sträcker sig över tre år från och med oktober Utbildnings- och utvecklingsprojekt, 663 tkr För att stimulera initiativ och nytänkande när det gäller utbildning har US under ett antal år utlyst och fördelat tkr (netto) efter ansökan och sakkunnigprövning för genomförande av ett antal projekt, s.k. pedagogiska projektmedel. För 2012 har styrelsen bedömt att en sänkning av beloppet för pedagogiska projektmedel ska göras dels beroende på styrelsens ekonomiska läge, dels på att ansökningarna ofta är överlappande med ansökningarna om ALF projektmedel. Inom denna budgetpost ryms även en avsättning om 63 tkr för lärardagen. Digitalisering av examensarbeten (reserverade medel), 505 tkr Vid KI finns en applikation för att publicera avhandlingar. KIB har gjort en förstudie om även examensarbeten på grundnivå och avancerad nivå skulle kunna lagras digitalt och publiceras på webben i samma applikation. För detta arbete avsätts 505 tkr. Budgeterade medel inkluderar såväl engångskostnader för uppstartsarbete och implementering som vissa löpande driftskostnader för till exempel licenser. Då KIB:s budget för projektet än så länge är mycket osäker, avsätts medlen under styrelsen. Övrigt Dissektionsverksamhet, 316 tkr Kostnader för den organisation för omhändertagande av donerade kroppar som används inom anatomiundervisningen har stigit, därför utgår ett särskilt stöd sedan år IT-avgift, tkr US betalar en avgift avseende den del av kostnaderna för drift av gemensamma system och nät, e-post och tillhörande service som avser KI:s studenter. För studenternas avgifter avsätter US tkr. Institutionskompensation för den tid ledamöterna avsätter för arbete i US, tkr Kompensation utgår till institutionerna för den tid som de båda dekanerna och övriga ledamöter avsätter för arbetet i US. För 2012 görs en avsättning på tkr i enlighet med rektors beslut om sådan ersättning. Då en ny styrelse kommer att tillträda 1 januari 2012 och kostnaderna och omfattningen på vissa uppdrag för denna ännu inte är kända, utgår avsättningen från kostnaden för den gamla styrelsen. I avsättningen ingår 654 tkr för avgående dekans kompetensupphämtning. 21

22 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 Professorsföreläsningar, 316 tkr De under 2011 initierade professorsförläsningarna fortsätter För detta ändamål budgeteras 316 tkr avseende lättare förtäring samt inspelning och redigering. Till styrelsens disposition, kärnverksamhet, 694 tkr För ej budgeterade kostnader inom kärnverksamheten avsätts 694 tkr. 3.2 Särskilda åtaganden I KI:s uppdrag enligt budgetpropositionen ingår som särskilda åtaganden att i anslutning till tandläkarutbildningen driva en tandvårdscentral, tillsammans med övriga universitet med examensrätt för läkarexamen ansvara för prov efter läkares allmäntjänstgöring (AT). För de särskilda åtagandena föreslås att tkr avsätts för tandvårdscentral och tkr för AT-prov totalt tkr inklusive 728 tkr under stödverksamhet för den administrativa handläggningen (se nedan). 3.3 Programnämnder Utbildningsuppdrag inom program För utbildningsuppdrag inom program avsätts totalt tkr. Av denna avsättning avser tkr eventuella avvecklingskostnader för folkhälsovetenskapsprogrammet och tandteknikerprogrammet, 243 tkr avseende programdirektorsuppdraget för tandteknikerprogrammet, 300 tkr kvarhållna medel för indirekta kostnader, tkr kostnader för avgiftsstudenter och 916 tkr kostnader för arvode till programnämndsordföranden. Principer för resursfördelningen Liksom tidigare år är respektive programram uppdelad i tre olika delar; en för utbildningsuppdrag, beräknad på antal helårsplatser, en annan för övergripande ansvar och en tredje för verksamhet under programnämnd (PN). Resurserna för utbildningsuppdrag fördelas till institutioner efter aktivitet i form av antal kursveckor och antal studenter inom varje kurs som institutionen ger, med viss differentiering av ersättning per helårsplats med hänsyn till olika behov av utrustning, lärartäthet m.m. Institutioner ersätts också för del i övergripande ansvar för programmen. 22

23 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 Som tidigare konstaterats är beloppen i budget 2012, bruttobelopp. I ramarna som rör utbildningsuppdraget respektive övergripande ansvar ingår full indikompensation, medan kompensationen för indirekta kostnader är något reducerad när det gäller ramen Verksamhet under PN. Detta beror på att delar av medlen används på programnämndsnivå och därmed inte belastas med indirekta kostnader. Av de medel som hålls kvar under styrelsen reserveras 300 tkr för eventuella ytterligare indirekta kostnader under Liksom 2010 tillämpas 2011 rak direktavräkning. Det innebär att om en kurs har fler registrerade helårsstudenter än prognostiserat utgår ersättning för denna i enlighet med gängse HÅP-ersättning. Omvänt gäller att om kursen har färre studenter registrerade än prognosen så återförs ersättning motsvarande dessa studenter till US. Från och med 2012, när KI enligt prognosen återigen kommer att nå upp till det av staten uppsatta takbeloppet, kommer begränsningsregler att införas som innebär att ersättning för utbildade studenter utöver utbildningsuppdraget kommer att ersättas i mån av ekonomiskt utrymme. Angående tilldelningen till institutionerna I och med den nya direktavräkningsmodellen som infördes inför 2010 uppstod problem med kurser som är uppdelade på mer än en institution i det interna tilldelningssystemet. Anledningen är att en kurs i Ladok enbart kan tillhöra, och därmed stämmas av mot, en institution. Kurserna i resursfördelningen strukturerades därför om för att passa in i Ladokstrukturen (undantaget kurser som p.g.a. lokalhyressystemet måste delas upp i en klinisk och en icke-klinisk del samt läkarprogrammet som p.g.a. sin särart har fått ett undantag). Institutionerna ska därför istället för att dela upp kurserna i resursfördelningen interndebitera varandra för medverkan i kurser. För att underlätta denna hantering är sedan 2011 delmoment, som förlagts vid annan institution än den kursgivande, specificerade i budgetbladet. Summan för respektive delmoment är dock att se som en riktlinje för utbetalning och rekommendationen är att utbetalning för respektive delmoment sker efter verkligt antal registrerade studenter. Detta för att underlätta vid avstämning av direktavräkningen. Styrelsens beslut om fördelningsprinciper 2012 US har beslutat om en generell sänkning av HÅP-ersättningen på 0,08 procent för Anledningen till sänkningen är styrelsens ansträngda ekonomi. Förändring av antal helårsplatser I enlighet med regeringsbeslut ökar antalet helårsplatser (håp) under 2012 med 80. Detta p.g.a. ett utökat antal platser på psykologprogrammet, läkarprogrammet samt tandläkarprogrammet. De 450 tillfälliga utbildningsplatserna för åren har inte förlängts. Från och med 2012 förväntas KI återigen ligga klart över 23

24 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 takbeloppet huvudsakligen beroende på att sjuksköterskeprogrammet har studenter på fem av sex terminer samt den ovan nämnda minskningen av takbeloppet till följd av att de 450 tillfälliga platserna inte förlängs. 3.4 Ram för fristående kurser, VFU m.m. Fristående kurser, tkr Det krävs stor framförhållning avseende marknadsföringen av fristående kurser. Med hänsyn till detta fattas beslut om fristående kurser läsårsvis. Det förslag som nu tagits fram gäller läsåret 2012/2013. Beslut om kurser under vårterminen 2012 fattades under hösten Under 2012 kommer, totalt sett, en högre summa att betalas ut till institutionerna för fristående kurser än den som anges i budgeten. Detta beror på att den samlade prognosen som budgeten baseras på för fristående kurs är lägre än summan av ersättningen till de beviljade kurserna och att det inte går att förutse vilka kurser som kommer att nå uppsatta utbildningsuppdrag. Den preliminära utbetalningen kommer vid årets slut att regleras genom tillämpning av direktavräkning. Ramen för fristående kurser uppgick 2011 till tkr och budgeteras för 2012 till tkr. Gemensamma ändamål och hyra, 882 tkr För högskolegemensamma ändamål och hyreskostnader överförs utanför programramarna, till KTH respektive Stockholms universitet, totalt 882 tkr. Lokaler och service avseende sjuksköterskeutbildning på Gotland, tkr Enligt avtal mellan Karolinska institutet och Högskolan på Gotland avsätter styrelsen tkr avseende tillhandahållande av lokaler, service m.m. för sjuksköterskeutbildningen på Gotland. Verksamhetsförlagd utbildning, tkr För verksamhetsförlagd utbildning för medellånga vårdutbildningar föreslås en avsättning på tkr för ersättning till bl.a. landsting och kommuner. Detta är en ökning med tkr jämfört med budget Detta beror huvudsakligen på att antalet helårsplatser på sjuksköterskeprogrammet och psykologprogrammet har ökat. 24

25 Bilaga: Resursfördelning statsanslag år DNR 2012 Förslag till fördelning 5908/ Datum Sida / 12 4 Stödverksamhet 4.1 Verksamhet under US Studentomsorg Mottagande av nya studenter, 100 tkr För enklare förtäring samt utdelning av profilprodukt i samband med rektors mottagande av nya studenter föreslås en avsättning på 100 tkr. Examenshögtid, 700 tkr För studerande på KI:s mastersprogram anordnades 2010 för första gången en gemensam examenshögtid vilken planeras fortsätta även US arrangerar sedan ett antal år även en examenshögtid för studenter på grundnivå. Studentombudsman, 500 tkr Vid halvårsskiftet 2010 avskaffades kårobligatoriet. Detta innebär stora förändringar för studentkåren samt för universitet och högskolor som härmed behöver ta ett större studiesocialt ansvar än tidigare. Regeringen har möjliggjort avsättningar inom statsanslaget för stöd till studentkårens verksamhet och US avsätter liksom 2011 i sin budget 500 tkr för en studentombudsman. Personskadeförsäkring för studenter, 100 tkr Den personskadeförsäkring som sedan den 1 juli år 2000 gäller för studenter vid de statliga universiteten motsvarar i princip en arbetstagares skydd vid arbetsskada. Kostnaden för år 2012 beräknas preliminärt till 100 tkr. Alumniutveckling, Studentbarometer, 25 tkr Sannolikt kommer inte någon studentbarometer att genomföras Endast en mindre summa avsätts därför för studentundersökningar och alumniutveckling. Rekrytering Breddad rekrytering, 30 tkr I 2012 års budget inkluderas huvuddelen av insatserna inom breddad rekrytering i budgetposten studieinformation. Därför avsätts endast en mindre summa om 30 tkr under breddad rekrytering som bland annat avser medlemskap i nätverket Include. 25