Alfabetisk förteckning... 5 Prospekt och öppenhet Takeover Marknadsmissbruk Etik och brott

Transkript

1 Alfabetisk förteckning... 5 Prospekt och öppenhet... 7 Takeover Marknadsmissbruk Etik och brott Börser och clearinginstitut Associationsrätt Aktiemarknadsnämnden Börser MTFer Kollegiet för svensk bolagsstyrning Ägarpolicies Euroclear Sökord

2 Förord 3 Börsvolymen är en regelsamling som samlar EU-rätt, lagstiftning, föreskrifter och självreglering för börsbolag och deras rådgivare. Tillsammans med Aktiemarknadsnämndens uttalanden, Bankvolymen, Försäkringsvolymen och Värdepappersvolymen utgör Börsvolymen Finansmarknadens regelsamlingar och kommer nu ut i en 25:e uppdaterad upplaga. * * * I årets upplaga av Börsvolymen är mycket nytt. Några av årets nyheter listas nedan. En väsentligen omarbetad lag om värdepappersmarknaden med ikraftträdandedatum den 3 januari I årets bok finns såväl denna som den nuvarande lydelsen med. En helt ny lag om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism har tillkommit som ett led i genomförandet av EUs penningtvättsdirektiv. Den nya lagen riktar huvudsakligen skyldigheter mot fysiska och juridiska personer som utövar finansiell och viss annan verksamhet att förebygga, upptäcka och förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism i sin verksamhet. I samma syfte har även en ny lag och förordning om registrering av verkliga huvudmän tillkommit. De nya regelverken syftar till att öka insynen i fråga om ägande i och kontroll av juridiska personer och juridiska konstruktioner såsom exempelvis truster. Genomförandet av penningtvättsdirektivet har även föranlett ett antal ändringar i FIs regelverk däribland nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt samt finansiering av terrorism med skärpta krav på funktioner för regelefterlevnad, intern kontroll och egenskaper hos det visselblåsningssystem som alla företag måste ha. Ny lag med kompletterande bestämmelser till EUs marknadsmissbruksförordning. En ny vägledning rörande Börs och MTF-bolag från FI. Den gamla vägledningen har arbetats om väsentligt till följd av EUs marknadsmissbruksreglering. Omarbetningen innebär betydande förändringar för bolag med noterade finansiella instrument; främst rörande insynsrapportering, loggbok och offentliggörande av insiderinformation. Skärpta rapporteringskrav rörande hållbarhet i Svensk kod för bolagsstyrning. * * * Börsvolymen är uppdaterad per den 1 juli Ändringar sedan föregående upplaga har markerats med streck i vänster marginal. Även bestämmelser som har beslutats men som träder i kraft vid en senare tidpunkt har tagits med. Ändringar som träder i kraft under juli och augusti finns endast med den nya lydelsen. Ändringar som träder i kraft senare finns dels med den per den 1 juli gällande lydelsen, dels med den kommande lydelsen. Den kommande lydelsen ligger då på raster, dvs. en svagt tonad bakgrund. Ändringar som träder i kraft efter den 1 juli har försetts med en not som anger ikraftträdandedatumet. Boken är indelad ämnesvis i flikar och har därtill såväl en alfabetisk förteckning som ett sökordsregister. För att det enkelt ska gå att hitta motiven bakom lagändringarna återfinns en förteckning med lagens propositioner sist i varje lag. * * * På Online finns alltid den senast uppdaterade versionen av de regler som ingår i denna bok. Perfekt för dig som alltid vill ha tillgång till den senaste informationen! Dina åsikter är viktiga för oss! Alla synpunkter och önskemål inför kommande upplagor av böckerna är välkomna till bok@far.se. Stockholm den 20 juli 2017 David Nylund Förlagschef

3 5 Alfabetisk förteckning EU-rätt Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU Prospektdirektiv 2003/71/EG Prospektförordning 809/2004/EG Takeoverdirektiv 2004/25/EG Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, direktiv (EU) 2015/ Öppenhetsdirektiv 2004/109/EG Lagar och förordningar Aktiebolagsförordning (2005:559) Aktiebolagslag (2005:551) Allmänna pensionsfonder, lag (2000:192) Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087) Handel med finansiella instrument, lag (1991:980) Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552) Kompletterande bestämmelser till EUs marknadsmissbruksförordning, lag (2016:1306) Offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, lag (2006:451) Registrering av verkliga huvudmän, förordning (2017:667) Registrering av verkliga huvudmän, lag (2017:631) Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444) Straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, lag (2016:1307) Styrelserepresentation för de privatanställda, lag (1987:1245) System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309) Värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479) Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572) Värdepappersmarknaden, lag (2007:528) , 668 Utländska filialer m.m., förordning (1992:308) Utländska filialer m.m., lag (1992:160) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2017:630)

4 6 Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd FFFS 1998:22 Riktlinjer för hantering av etiska frågor hos institut som står under inspektionens tillsyn FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument FFFS 2002:11 Skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen FFFS 2005:1 Styrning och kontroll av finansiella företag FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen FFFS 2015:15 Rapportering av händelser av väsentlig betydelse FFFS 2016:21 Ersättningspolicy i understödsföreningar, börser och clearingorganisationer FFFS 2017:11 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Finansinspektionens vägledningar Börs- och MTF-bolag Granskning av prospekt

5 Prospekt och öppenhet Prospekt och handel Prospektförordning 809/2004/EG Prospektdirektiv 2003/71/EG Handel med finansiella instrument, lag (1991:980) FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser Finansinspektionens vägledning Granskning av prospekt Öppenhet Öppenhetsdirektiv 2004/109/EG Finansinspektionens vägledning Börs- och MTF-bolag Prospekt och öppenhet EU har antagit en ny prospektförordning, förordning (EU) 2017/1129. Denna förordning ersätter det nuvarande direktivet 2003/71/EG från och med den 21 juli På grund av det långt framskjutna tillämpningsdatumet återges den nya förordningen inte i denna bok, men finns redan nu att läsa på Online.

6 383 Takeover Takeoverdirektiv 2004/25/EG Takeover Offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, lag (2006:451) FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser Nasdaq Stockholm och NGM Equity Takeover-regler för Nasdaq Stockholm och Nordic Growth Maket NGM AktieTorget, First North och Nordic MTF Takeover-regler för vissa handelsplattformar

7 407 Marknadsmissbruk EU-rätt Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU Lagar Kompletterande bestämmelser till EUs marknadsmissbruksförordning, lag (2016:1306) Marknadsmissbruk Straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, lag (2016:1307) Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087) Föreskrifter FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument FFFS 2002:11 Skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument

8 493 Etik och brott Penningtvätt och finansiering av terrorism Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, direktiv (EU) 2015/ Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2017:630) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92) FFFS 2017:11 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Registrering av verkliga huvudmän, lag (2017:631) Registrering av verkliga huvudmän, förordning (2017:667) Etik & brott Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444) Etiska frågor FFFS 1998:22 Riktlinjer för hantering av etiska frågor hos institut som står under inspektionens tillsyn FFFS 2016:21 Ersättningspolicy i understödsföreningar, börser och clearingorganisationer

9 589 Börser och clearinginstitut Värdepappersmarknaden, lag (2007:528) lydelse per den 1 juli Värdepappersmarknaden, lag (2007:528) lydelse per den 3 januari Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572) Värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479) FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser Avveckling System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309) Styrning och rapportering FFFS 2005:1 Styrning och kontroll av finansiella företag FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen Börs och clearing FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument FFFS 2016:21 Ersättningspolicy i understödsföreningar, börser och clearingorganisationer FFFS 2015:15 Rapportering av händelser av väsentlig betydelse Revisorer FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen

10 821 Associationsrätt Bolag Aktiebolagslag (2005:551) Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552) Aktiebolagsförordning (2005:559) Styrelserepresentation för de privatanställda, lag (1987:1245) Filialer Utländska filialer m.m., lag (1992:160) Utländska filialer m.m., förordning (1992:308) Associationsrätt

11 1009 Aktiemarknadsnämnden Inledning Guide till Aktiemarknadsnämndens uttalanden I boken Aktiemarknadsnämndens uttalanden och på Online återfinns alla uttalanden. För mer information, se far.se/litteratur. Aktiemarknadsnämnden

12 1095 Börser Nasdaq Stockholm Inledning Regelverk för emittenter Disciplinärenden NGM Inledning Regler för bolag vars aktier är upptagna till handel på NGM Equity Regler för emittenter vars räntebärande instrument är upptagna till handel på Debt Securities Disciplinärenden Offentliga uppköpserbjudanden Takeover-regler för Nasdaq Stockholm och Nordic Growth Market NGM Börser

13 1243 MTFer AktieTorget Inledning AktieTorget Noteringsavtal Nasdaq Stockholm Inledning First North Rulebook First North Bond Market Rulebook NGM Inledning Regler för bolag vars aktier är listade på Nordic MTF Offentliga uppköpserbjudanden Takeover-regler för vissa handelsplattformar MTFer

14 1369 Kollegiet för svensk bolagsstyrning Inledning Koden Svensk kod för bolagsstyrning Handledning Handledning vid tillämpning av Svensk kod för bolagsstyrning Rekommendation Riktade emissioner Kollegiet för svensk bolagsstyrning

15 1445 Ägarpolicies Fondbolagens förening Fondbolagens ägarutövande Institutionella ägare AFA Försäkring Alecta pensionsförsäkring AMF Folksam Handelsbanken Fonder Nordea Fonder SEB Fondbolag Skandia Fonder Swedbank Robur Fonder Aktierelaterade incitamentsprogram Riktlinjer för information till aktieägarna om incitamentsprogram i aktiemarknadsbolag AP-fonder Allmänna pensionsfonder, lag (2000:192) Första AP-fonden Andra AP-fonden Tredje AP-fonden Fjärde AP-fonden Sjunde AP-fonden Ägarpolicies

16 1553 Euroclear Inledning Allmänna villkor Kontoföring och Clearing Regelverk för Emittenter och Emissionsinstitut Euroclear Sweden AB Besöksadress Klarabergsviadukten 63 Postadress Box STOCKHOLM Tel: Hemsida: Euroclear

17 SÖKORDSREGISTER 1657 A absorption aktiebolag 938 fusionsplan 938 gränsöverskridande 943 acceptfrist takeover-direktiv 393 takeover-regler 1209, 1229 takeover-regler för MTFer 1332, 1356 acquisition company 1110 AFA Försäkring ägarpolicy 1450 aktie aktiebok 846 aktiebrev 850 aktieslag 839 handel på börsen 1100 sammanläggning 1646 teckning 835, 889 aktiebok 1619 aktiebolag absorption 938 arbetstagarinflytande 863 beslutförhet 865 bifirma 963 bildande 833 bolagsordning 837, 976 bolagsstämma 852 delning 944, 969, 982 extra bolagsstämma 854 firma 963, 969, 984 firmateckning 867 fission 944, 982 fusion 932, 968, 981 förordning 974 införandelag 972 jäv 866 konkurs 959, 983 lag 823 ledning 863, 977 lekmannarevisor 879, 978 likvidation 951, 969, 983 minoritetsrevisor 872 personligt betalningsansvar 954 registrering 836, 868, 961, 975 revision 871 revisionsberättelse 875 skadeståndsskyldighet 964 stiftelseurkund 834 styrelseordförande 865 styrelseprotokoll 866 styrelsesuppleant 863 upplösning 958 utdelning 911 vinstutdelningsbegränsning 967 värdeöverföring 909 årsstämma 853 aktiebolagsregister 961, 984 aktieinnehav anmälan 250 offentliggörande 213, 250 aktiekapital 830 minskning 918, 980 ändring 963 ökning 882, 887, 978 Aktiemarknadsnämnden 1011 budgivare 1017 emission 1074 erbjudandeplikt 1040 erbjudandets utformning 1021 flaggning 1092 fusion 1093 guide till uttalanden 1014 incitamentsprogram 1078 inlösen aktie 1092 insider 1089 marknadsintroduktion 1089 notering 1090 närståendeförvärv 1088 offentliga uppköpserbjudanden 1016 takeover-regler 1199 takeover-regler för MTFer 1322 överlåtelse av förvaltningsuppgifter 253 aktierelaterade ersättningsprogram ägarpolicy 1537 aktierelaterade incitamentsprogram 1122 ägarpolicy 1460, 1486, 1498 AktieTorget 1245 aktiemarknadsinformation 1251 handelsstopp 1248 noteringsavtal 1246 noteringskrav 1250 observationslista 1247 aktieägare initiativrätt 854 rätt till insyn 858 Alecta ägarpolicy 1452 allmän granskning 879 allmänna informationsregler Nordic MTF 1305 allmänna pensionsfonder 1507 AMF ägarpolicy 1457 Andra AP-fonden ägarpolicy 1524 Sökord

18 1658 SÖKORDSREGISTER anknutna ombud register över 775 värdepappersrörelse 610, 692 anmälningsskyldighet finansiella instrument 487 annonsering prospektdirektiv 179 anslutningsavtal 1610 likvidbank 1602 VPC-system 1600 anställda information vid uppköp 402 AP-fonder Första--Fjärde 1508 lag 1507 ledning 1509 lånerätt 1509 medelsförvaltning 1510 medelstilldelning 1508 pensionsutbetalning 1508 redovisning 1515 revisor 1515 Sjunde AP-fonden 1513 apportemission emittent 1637 arbetstagarinflytande aktiebolag 863 auktoriserad revisor aktiebolag 873 avgörande börsens disciplinnämnd 1139, 1192 avnotering Nasdaq Stockholm 1110 NGM Equity 1168 avstämningsbolag 831, 848 avstämningskonto finansiella instrument 790 avstämningsregister finansiella instrument 790 avveckling 1555 avvecklingslag 804 avvecklingsprocess VPC-system 1589 B beslutförhet aktiebolag 865 bifirma aktiebolag 963 bildande aktiebolag 833 bolag bildande 833 bolagskategori byte 960, 969 bolagsordning aktiebolag 837, 976 förköpsförbehåll 841 hembudsförbehåll 843 samtyckesförbehåll 840 bolagsstyrning svenska modellen 1377 bolagsstyrningskod handledning 1390 bolagsstämma aktiebolag 852 fortsatt 854 kallelse 854 kodhandledning 1394, 1433 majoritetskrav 858 röstlängd 857 rösträtt 853 stämmoprotokoll 859 bolagsstämmobeslut talan mot 860 brottsmisstanke revisors åtgärder 878 budgivare AMN 1017 takeover-regler 1198 budgivares skyldighet avstå från handel 1202 likabehandling 1212, 1335 offentliggöra erbjudande 1202, 1325 offentliggöra utfall 1226, 1348 takeover-lag 400 upprätta och offentliggöra erbjudande 1331 utbetala vederlag 1227, 1349 budplikt takeover-lag 401 takeover-regler för MTFer 1350 bästa utförande värdepappersrörelse 619, 714 börs marknadsövervakning 240 börsbolag FIs vägledning 366 börshandlade fonder Nasdaq Stockholm 1134 börsrevisor 1101 börsverksamhet finansiell information 638, 737 handelsregler 633, 729 koncernredovisning 638, 738 marknadsövervakning 633, 729

19 SÖKORDSREGISTER 1659 offentliga uppköpserbjudanden 634, 730 revision 632, 725 styrelse 632, 724 svenskt företag utomlands 632, 726 tillstånd 631, 724 utländskt företag 632, 726 värdepappersmarknaden 631, 724 års- och koncernredovisning 638, 738 C clearing 1555 clearing och avveckling 1588 clearingmedlem 1566 clearingverksamhet deltagare 646, 745 organisation 645, 744 tillstånd 643, 742 compliance finansiellt företag 812 D Debt Securities informationsregler 1189 noteringskrav 1187 obesrvationsavdelning 1188 offentliggörande 1189 prospekt 1188 regelverk 1185 delning aktiebolag 944, 969, 982 bolag 1648 förenklad 948 majoritetskrav 948 registrering 950 delningsplan 945 registrering 947 revisorsgranskning 946 verkställandetillstånd 948 deltagare clearingverksamhet 646, 745 disciplinnämnd börs 239 börsverksamhet 635, 731 Nasdaq Stockholm 1139 NGM 1192 dotterföretag 832 DTGS 1588 DVP-avveckling 1588 E egendom värdepappersbolags innehav 611, 693 egna aktier 853 anmälan av förvärv m.m. 253 förvärv av 913 elektronisk underskrift 833 emission AMN 1074 finansiella instrument 1122 fondemission 884 konvertibel 901, 979 nyemission 886 riktad 908 teckningsoption 893 emissionshändelse 1634 emissionsinstitut 1615 regelverk 1603 emittent apportemission 1637 nyemission 1635 regelverk 1603 skatt 1616 split 1644 Stockholmsbörsens regelverk 1098 uppköpserbjudande 1638 erbjudandehandling innehåll 1236, 1362 erbjudandeplikt AMN 1040 erbjudandets utformning AMN 1021 takeover-regler för MTFer 1324 erinran av revisor 878 ersättning kodhandledning 1421 ägarpolicy 1454, 1458, 1463, 1468, 1472, 1485, 1498, 1520, 1529, 1536, 1545 etik ägarpolicy 1455, 1457, 1464, 1478, 1499, 1530, 1538, 1541 etiska frågor hantering av 581 EU-direktiv penningtvätt 495 prospekt 161 takeover 385 terrorismfinansiering 495 öppenhet 335 Sökord

20 1660 SÖKORDSREGISTER EU-förordning prospekt 9 Euroclear 1554 allmänna villkor 1555 regelverk 1603 extra bolagsstämma aktiebolag 854 F filial förordning 1002 lag 995 register 998, 1004 utländsk 995, 1002 finansiell information börsverksamhet 638, 737 historisk 28 finansiella instrument anmälningsskyldighet 487 anslutning VPC 1652 börsverksamhet 636, 732 elektroniska uppgifter 491 förteckning av innehav 490 kontoföring 1610 kontoföringslag 785 lag 196 tillsyn 219 värdepappersmarknaden 595, 673 finansiellt företag compliance 812 internrevision 812 kontroll 809 regelefterlevnad 812 riskhantering 811 riskkontroll 811 styrning 809 uppdragsavtal 813 Finansinspektionen revisorsförordnande 819 vägledning om börs- och MTF-bolag 366 firma aktiebolag 963, 969, 984 utländsk filial 996 firmateckning aktiebolag 867 First North 1258 regelverk 1259 First North Bond Rulebook 1279 fission aktiebolag 944, 982 Fjärde AP-fonden ägarpolicy 1540 flaggning AMN 1092 börs- och MTF-bolag 371 Folksam ägarpolicy 1462 fondbolag ägarutövande 1447 fondemission 884, 978, 1639 fullföljandevillkor 1206 takeover-regler för MTFer 1329 fusion aktiebolag 932, 968, 981 AMN 1093 gränsöverskridande 939 majoritetskrav 935 registrering 937, 942, 981 revisorsgranskning 941 verkställandetillstånd 942 VPC-system 1649 fusionsintyg 942 fusionsplan 932, 940 absorption 938 majoritetskrav 938 registrering 934, 938, 941 revisorsgranskning 934, 938 verkställandetillstånd 936, 939 fusionsvederlag aktier 211 följ eller förklara koden 1392 förbjudna lån 925 föreståndare utländsk filial 1000 förköpsförbehåll bolagsordning 841 Första AP-fonden ägarpolicy 1517 försvarsåtgärd takeover-lag 402 takeover-regler för MTFer 1348 förteckning av innehav finansiella instrument 490 förtida avgång revisor 875 förvaltare 1563 förvaltarförteckning 1620 förvaltarregistrerad aktie 849 förvaltarregistrering kontoföringslag 788 förvärv efter erbjudande 1342 under erbjudande 1340 förvärvsförvaltarbolag 1111

21 SÖKORDSREGISTER 1661 G god revisionssed aktiebolag 871 godkänd revisor aktiebolag 873 granskningsrapport lekmannarevisor 881 guide AMNs uttalanden 1014 H handel med finansiella instrument lag 196 offentliga uppköpserbjudanden 209 prospektskyldighet 200 Handelsbanken ägarpolicy 1465 handelsdeltagare börsverksamhet 635, 731 handelsinformation 244 handelsplattform AktieTorget 1245 First North 1258 Nordic MTF 1295 värdepappersrörelse 629, 720 handelsregler börsverksamhet 633, 729 handelsstopp AktieTorget 1248 värdepappersmarknaden 646, 745 handledning Svensk kod för bolagsstyrning 1390 hembud VPC-system 1650 hembudsförbehåll bolagsordning 843 hemmedlemsstat handel med finansiella instrument 208 värdepappersmarknaden 600, 680 historisk finansiell information 28 huvudmän penningtvätt 570, 575 hållbarhet ägarpolicy 1455, 1457, 1499, 1526, 1538 I identitetskontroll penningtvätt 564, 566 incitamentsprogram AMN 1078 riktlinjer 1503 information efter handel 244 informationsplikt utgivare av värdepapper 245 vp-konto 1581 informationsregler generalklausul 1169 Nasdaq Stockholm 1114 NGM Equity 1169 ingripande värdepappersmarknaden 654, 753 inlösen minoritetsaktie 927 takeover-direktiv 397 inlösen aktie AMN 1092 inlösentvist minoritetsaktie 930 insider AMN 1089 insiderbrott 483 insiderförteckning börs- och MTF-bolag 373 insiderhandel 469 marknadsmissbruksdirektiv 463 marknadsmissbruksförordning 431 insiderinformation marknadsmissbruksförordning 429 insynskrav emittent 335 intern kontroll penningtvätt 551 International Securities Identification Number 1610 internrevision finansiellt företag 812 investerarskydd värdepappersrörelse 612, 695 ISIN 1610 J jäv aktieägare 859 lekmannarevisor 880 revisor 873 styrelseledamot 866 VD 867 K kallelse bolagsstämma 854 koden 1374 arvode 1381 bolagsstyrning 1380 bolagsstämma 1378, 1381 Sökord

22 1662 SÖKORDSREGISTER ersättning 1386 handledning 1390 innehåll 1376 målgrupp 1375 revisor 1380 styrelse 1379 styrelseledamots uppdrag 1385 styrelsens uppgifter 1383 styrelseordförande 1385 val 1381 VD 1379 kodhandledning 1390 Kollegiet för svensk bolagsstyrning 1371 Svensk kod för bolagsstyrning 1374 kompetenskrav revisor 873 koncern 832 koncernrevisionsberättelse 877 konkurs aktiebolag 959, 983 kontoförande institut 1561, 1576 kontoföringslag 788 kontoföring av finansiella instrument 1610 lag 785 kontoföring och clearing allmänna villkor 1555 kontrollbalansräkning tvångslikvidation 953 kontrolluppgift 1617 konvertibel emission 901, 979 kreditgivning värdepappersrörelse 620, 716 kundkategorier värdepappersrörelse 615, 698 kundorder bästa utförande 619, 714 kupongskatt 1616 kvalificerat innehav rapportering 814 kvittning nyemission 890 L lekmannarevisor aktiebolag 879, 978 jäv 880 likabehandling aktieägare 1496, 1534, 1544 budgivares skyldighet 1335 likvidation aktiebolag 951, 969, 983 fortsatt 959 likvidator 956 skifte 958 upphörande 959 likvidator 956 likvidbank 1567 limitorder värdepappersrörelse 627 LUA 399 låneförbud 925 lånerätt AP-fonder 1509 M majoritetskrav bolagsstämma 858 styrelsebeslut 865 majoritetsmissbruk tvångslikvidation 955 management buy-out 1086 mandattid revisor 874 styrelseledamot 864 marknadsintroduktion AMN 1089 marknadsmanipulation 469, 484 marknadsmissbruksdirektiv 465 marknadsmissbruksförordning 435 marknadsmissbruk direktiv 459 förhindrande 438 förordning 409 lag 468, 481 rapportering 469 sanktioner 451 sanktionsavgift 476 upptäckt 438 åtgärder 451 marknadsplats FIs föreskrifter 226 marknadsövervakning börs 240 börsverksamhet 633, 729 värdepappersinstitut 243 meddelandeförbud värdepappersmarknaden 601, 682 miljö ägarpolicy 1455, 1464, 1499, 1522, 1530, 1538, 1541 minimikrav prospektdirektiv 174 prospektförordning 15

23 minoritetsaktie inlösen 927 inlösentvist 930 minoritetsrevisor aktiebolag 872 misstanke om brott revisors åtgärder 878 moderbolag 832 MTF AktieTorget 1245 First North 1258 FIs vägledning 366 Nordic MTF 1295 målbolag takeover-regler 1198 målbolagsstyrelse skyldigheter 394 takeover-regler 1221 takeover-regler för MTFer 1343 N Nasdaq Stockholm börshandlade fonder 1134 First North 1258 First North Bond 1279 noteringskrav 1100 noteringsprocess 1101 regelverk för emittenter 1098 räntebärande finansiella instrument 1128 NGM Debt Securities 1185 disciplinnämnd 1192 NGM Equity aktierelaterade incitamentsprogram 1177 ansökan om notering 1163 avgifter 1161 avnotering 1168 emissioner 1176 informationsregler 1169 notering 1162 observationsavdelning 1167 offentliga uppköpserbjudanden 1183 offentliggörande 1172 regelverk 1159 Nordea Corporate Governance Principles 1471 ägarpolicy 1471 SÖKORDSREGISTER 1663 Nordic MTF 1295 aktierelaterade incitamentsprogram 1313 allmänna informationsregler 1305 ansökan om listning 1300 avlistning 1304 bolagsstämma 1312 emissioner 1312 listning 1299 observationsavdelning 1304 offentliga uppköpserbjudanden 1316 offentliggörande 1308 regelverk 1296 notering AMN 1090 noteringsavgift Nasdaq Stockholm 1103 noteringsavtal AktieTorget 1246 noteringskrav Nasdaq Stockholm 1103 nyemission 886 emittent 1635 närstående förvärv av tillgångar 1088 lån till 925 takeover-lag 401 närståendeförvärv AMN 1088 O obehörighetsgrunder revisor 872 observationslista AktieTorget 1247 observationsnotering Nasdaq Stockholm 1109 offentliga uppköpserbjudanden 1196 AMN 1016 börsverksamhet 634, 730 regler för MTFer 1319 offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden lag 399 offentliggörande aktieinnehav 213 insiderinformation (börs- och MTF-bolag) 368 prospekt 169, 178, 206 takeover-direktiv 393 takeover-regler för MTFer 1323 offentligt erbjudande styrelseledamots deltagande 1355 Sökord

24 1664 SÖKORDSREGISTER P penningtvätt EU-direktiv 495 FIs föreskrifter 562 förordning 556 identitetskontroll 564, 566 intern kontroll 551 kundkännedom 511, 541 lag 535 personuppgiftsbehandling 549 rapportering 546 rapporteringsskyldighet 519 riktlinjer 523 riskbedömning 538, 563 samordningsorgan 557 tillsyn 525, 552, 559 utbildning 523 verkliga huvudmän 570, 575 pensionsutbetalning AP-fonder 1508 personligt betalningsansvar aktiebolag 954 personuppgiftsbehandling penningtvätt 549 privat aktiebolag 830 privatanställd styrelsepresentation 991 prospekt Debt Securities 1188 före notering 1101 handel med finansiella instrument 200 offentliggörande 206 utformning av 24 prospektdirektiv 161 annonsering 179 offentliggörande 169, 178 språkbestämmelse 182 upprättande 172 prospektförordning 9 publikt aktiebolag 830 påföljder Nasdaq Stockholm 1128 R rapportering väsentliga händelser 818 rapporteringsskyldighet penningtvätt 519, 546 terrorismfinansiering 519 redovisning AP-fonder 1515 regelefterlevnad finansiellt företag 812 regelverk för emittenter påföljder 1128 registrering aktiebolag 836, 868, 961, 975 delning 950 delningsplan 947 fusion 937, 942, 981 fusionsplan 934, 938, 941 lekmannarevisor 881 revisor 879 utländsk filial 998, 1002 reklam prospekt 207 reservfond minskning 925, 980 revidering lämnat erbjudande 1211, 1334 revision aktiebolag 871 börsverksamhet 632, 725 utländsk filial 997 värdepappersmarknaden 649, 749 revisionsberättelse aktiebolag 875 revisionsbolag 874 revisor 871 aktiebolag 977 AP-fonder 1515 byte av 820 förordnad av Bolagsverket 875 förordnade av FI 819 förtida avgång 875 granskning av erbjudandehandling 1231, 1358 jäv 873 kodhandledning 1400 mandattid 874 registrering 879 suppleant 871 tystnadsplikt 878 ägarpolicy 1459, 1464, 1467, 1486, 1497, 1529, 1536, 1544 revisorsjäv 873 riktad emission 908 riskbedömning penningtvätt 538, 563 Robur ägarpolicy 1493 RTGS 1588 räntebärande finansiella instrument Nasdaq Stockholm 1128 röstlängd bolagsstämma 857 rösträtt bolagsstämma 853

25 SÖKORDSREGISTER 1665 S sammanläggning aktie 1646 samtyckesförbehåll bolagsordning 840 SEB Fonder ägarpolicy 1483 sekundärnotering Nasdaq Stockholm 1108 sidoverksamhet börsverksamhet 634, 730 Sjunde AP-fonden medelsförvaltning 1513 ägarpolicy 1550 skadeståndsskyldighet aktiebolag 964 kontoföringslag 795 Skandia ägarpolicy 1488 skatt vp-konto 1586 skifte likvidation 958 split VPC-system 1644 språkbestämmelser prospekt 205 stiftelseurkund aktiebolag 834 Stockholmsbörsen disciplinärende 1139 regelverk för emittenter 1098 styrelse aktiebolag 863 börsverksamhet 632, 724 kodhandledning 1409 ägarpolicy 1454, 1459, 1463, 1467, 1471, 1485, 1490, 1497, 1519, 1528, 1535 styrelsebeslut majoritetskrav 865 styrelseledamot förtida avgång 864 mandattid 864 styrelseledamots uppdrag kodhandledning 1414 styrelsen kodhandledning 1438 ägarpolicy 1544 styrelseordförande aktiebolag 865 styrelseprotokoll aktiebolag 866 styrelserepresentation för de privatanställda lag 991 styrelsesuppleant aktiebolag 863 stämmoprotokoll bolagsstämma 859 Swedbank Robur ägarpolicy 1493 Svensk kod för bolagsstyrning 1374 handledning 1390 system för avveckling lag 804 särskild granskning aktiebolag 882 särskilda börsregler Nasdaq Stockholm 1125 särskilt allvarlig brottslighet lag 579 T takeover-direktiv 385 takeover-lag 399 takeover-regler 1196 acceptfrist 1209 AMN 1199 budplikt 1225 erbjudandehandlingens innehåll 1236 erbjudandets utformning 1201 fullföljandevillkor 1206 målbolagsstyrelse 1221 offentliggörande 1200 sanktioner 1235 takeover-regler för MTFer 1319 acceptfrist 1332 AMN 1322 budplikt 1350 erbjudandehandlingens innehåll 1362 erbjudandets utformning 1324, 1358 fullföljandevillkor 1329 försvarsåtgärder 1348 målbolagsstyrelse 1343 offentliggörande 1323 teckning aktie 835 nyemission 889 teckningsoption emission 893 Sökord

26 1666 SÖKORDSREGISTER terrorismfinansiering EU-direktiv 495 FIs föreskrifter 562 förordning 556 kundkännedom 511, 541 lag 535 rapporteringsskyldighet 519, 546 samordningsorgan 557 tillsyn 525, 559 tillfällig förvaltning värdepappersmarknaden 662, 767 tillstånd värdepappersbolag 604, 686 tillsyn finansiella instrument 219 penningtvätt 525, 552, 559 terrorismfinansiering 525, 559 värdepappersmarknaden 648, 747 transaktionsrapportering värdepappersrörelse 628 Tredje AP-fonden ägarpolicy 1533 tvångsinlösen minoritetsaktier 1649 tvångslikvidation 952 kontrollbalansräkning 953 majoritetsmissbruk 955 tystnadsplikt lekmannarevisor 881 revisor 878 värdepappersmarknaden 601, 681 U undertecknande elektronisk underskrift 833 uppdragsavtal finansiellt företag 813 uppföranderegler värdepappersrörelse 617 uppköpserbjudande takeover-direktiv 385 VPC-system 1638 upplysningsplikt lekmannarevisor 881 revisor 879 upprättande prospekt 172 upptagande till handel börsverksamhet 636, 732 utbetalning 1620 VPC-system 1622 utdelning aktiebolag 911 utformning prospekt 24 utländsk aktie kontoföring 1612 VPC-system 1651 utländsk filial bokföring 997 filialregister 1004 firma 996 föreståndare 1000 förordning 1002 lag 995 registrering 998, 1002 revision 997 VD 997 utländskt företag börsverksamhet 632, 726 värdepappersrörelse 607, 689 V valberedning kodhandledning 1400, 1436 VD aktiebolag 866 jäv 867 verkliga huvudmän förordning 575 lag 570 registrering 575 verksamhet på marknadsplats 226 vinstutdelning aktiebolag 911 vinstutdelningsbegränsning aktiebolag 967 VPC 1554 kontoföring och clearing 1555 regelverk 1603 vp-konto informationsplikt 1581 kontoförbehåll 1584 kontoföring 1576 skatt 1586 återpantsättning 1586 öppnande av 1582 VPML 591, 668 värdepappersbolag tillstånd 604, 686 värdepappersföretag anknutna ombud 774 register 773 värdepappersförvarare 1554 värdepappersinstitut marknadsövervakning 243

27 SÖKORDSREGISTER 1667 värdepappersmarknaden börsverksamhet 631, 724 finansiella instrument 595, 673 förordning 773 handelsstopp 646, 745 hemmedlemsstat 600, 680 ingripande 654, 753 lag 591, 668 meddelandeförbud 601, 682 revision 649, 749 tillfällig förvaltning 662, 767 tillsyn 648, 747 tystnadsplikt 601, 681 ägares lämplighet 651, 751 överklagande 664, 769 värdepappersrörelse anknutna ombud 610, 692 handelsplattform 629, 720 investerarskydd 612, 695 kundkategorisering 615, 698 limitorder 627 svenskt företag utomlands 608, 690 tillstånd 602, 682 utländskt företag 607, 689 värdeöverföring aktiebolag 909 väsentliga händelser rapportering 818 Ä ägar- och ledningsprövning FIs föreskrift 235 ägares lämplighet värdepappersmarknaden 651, 751 ägarintresse rapportering 814 ägarutövande fondbolag 1447 Ö öppenhetsdirektiv 335 överklagande värdepappersmarknaden 664, 769 överskottskonkurs 960 övervakning börs 240 Å års- och koncernredovisning börsverksamhet 638, 738 årsstämma aktiebolag 853 återpantsättning 1586 Sökord