E-post. Telefon 1 (även riktnr) E-post. Telefon 1 (även riktnr) E-post. Telefon 1 (även riktnr) E-post. Telefon 1 (även riktnr)

Transkript

1 HANDELS- OCH DEPÅ-/KONTOAVTAL - SAMÄGD Detta avtal fyller ni i och skickar in för att öppna en depå med anslutet konto med flera delägare hos Avanza Bank AB (Bolaget). Om någon av delägarna inte har ett eget handels- och depå/konto, öppnar Bolaget automatiskt ett sådant konto i enlighet med detta avtal. Depånummer ifylles av Avanza: FYLL I DINA UPPGIFTER DELÄGARE / KONTAKTPERSON E-post Gatuadress enligt folkbokföringen Telefon (även riktnr) Telefon 2 (även riktnr) Postnr Ort och land Depånummer Aktie-fondkonto ifylles av Avanza Svenskt medborgarskap Annat/dubbelt medborgarskap (ange samtliga) Är du deklarations- eller skattskyldig i USA? Skattehemvist (om ej i Sverige) Utländskt skattereg.nr DELÄGARE 2 E-post Gatuadress enligt folkbokföringen Telefon (även riktnr) Telefon 2 (även riktnr) Postnr Ort och land Depånummer Aktie-fondkonto ifylles av Avanza Svenskt medborgarskap Annat/dubbelt medborgarskap (ange samtliga) Är du deklarations- eller skattskyldig i USA? Skattehemvist (om ej i Sverige) Utländskt skattereg.nr DELÄGARE E-post Gatuadress enligt folkbokföringen Telefon (även riktnr) Telefon 2 (även riktnr) Postnr Ort och land Depånummer Aktie-fondkonto ifylles av Avanza Svenskt medborgarskap Annat/dubbelt medborgarskap (ange samtliga) Är du deklarations- eller skattskyldig i USA? Skattehemvist (om ej i Sverige) Utländskt skattereg.nr DELÄGARE 4 E-post Gatuadress enligt folkbokföringen Telefon (även riktnr) Telefon 2 (även riktnr) Postnr Ort och land Depånummer Aktie-fondkonto ifylles av Avanza Svenskt medborgarskap Annat/dubbelt medborgarskap (ange samtliga) Är du deklarations- eller skattskyldig i USA? Skattehemvist (om ej i Sverige) Utländskt skattereg.nr Avanza VÄNLIGEN FORTSÄTT PÅ NÄSTA SIDA

2 2 ÄGANDEFÖRDELNING Depå-/kontohavarna har lika stor andel i depå-/konto om inte annat anges nedan (Anges i hela procent). Förändring av fördelning medför att nytt avtal ska undertecknas samt ny depå med anslutet konto öppnas. Delägare Andel (%) Delägare Andel (%) Delägare 2 Andel (%) Delägare 4 Andel (%)! Observera att samtliga delägare i ett samägt konto alltid måste bifoga kopior på giltiga legitimationer. Kopian ska vara vidimerad (äkthetsintygad) av två personer. Underskrift, namnförtydligande, personnummer och telefonnummer ska anges för de personer som vidimerar kopian. FÖR ATT KUNNA GENOMFÖRA ETT FRAMTIDA UTTAG BEHÖVER VARJE DELÄGARE HA ETT KONTO HOS ANNAN BANK I SVERIGE. SIGNERA (SAMTLIGA DELÄGARE) Med min underskrift godkänner jag pantsättning och övriga villkor på nästa sida av Handels- och depå-/kontoavtalet, inkluderande Bolagets vid var tid gällande Villkor för Handels- och depå-/kontoavtal, Allmänna Bestämmelser för Handels- och depå-/kontoavtal, Allmänna Villkor för handel med finansiella instrument, Allmänna Villkor för Betaltjänster och Bolagets särskilda Policy för hur kundernas order får utföras på bästa sätt. g intygar även att jag har tagit del av Information med anledning av distans- och hemförsäljningslagen. Med min underskrift uppdrar jag åt Bolaget att öppna ett samägt handels- och depå/konto i mitt och i samtliga delägares namn, samt att koppla det så att jag kan nå det från mitt egna handels- och depå/konto. För det fall jag inte har något eget handels- och depå/konto uppdrar jag åt Bolaget att öppna ett sådant konto åt mig. g godkänner ovan nämnda pantsättning och villkor såväl för det samägda handels- och depå/kontot som för det egna handels- och depå/kontot. Med min underskrift bekräftar jag även att jag har ett konto hos annan bank i Sverige. Delägare /Ort och datum Delägare 2/Ort och datum Delägare /Ort och datum Delägare 4/Ort och datum Har du frågor om hur du ska fylla i blanketten? Ring oss gärna så hjälper vi dig: IDENTITETSKONTROLL HOS AVANZA. IFYLLES AV AVANZA. Ort och datum Handläggares signatur Avanza

3 . AVTAL Mellan undertecknad(e) innehavare av depå/konto (Kunden) och Avanza Bank AB (org.nr ) (Bolaget) träffas härmed avtal om handel och depå/konto för Kunden hos Bolaget. Utöver villkoren i detta avtal gäller vad som i övrigt sägs i vid var tid gällande Villkor för Handel- och depå-/kontoavtal, Allmänna Bestämmelser för handel- och depå-/kontoavtal, Allmänna Villkor för handel med finansiella instrument, Allmänna Villkor för Betaltjänster och Bolagets särskilda Policy för hur Kundernas order utförs på bästa sätt. Kunden har tagit del av nu gällande Bestämmelser, Villkor och Riktlinjer, som Kunden godkänner. Avtalet ska anses ingånget när Kunden (med i förekommande fall erforderliga behörighetshandlingar) undertecknat och returnerat avtalet till Bolaget och Bolaget efter sedvanlig prövning godkänt Kunden. Därefter öppnas depå/konto för Kundens räkning med anslutna konton i de valutor som Bolaget vid var tid erbjuder handel i. Ovan angivna Allmänna Bestämmelser, Villkor och Riktlinjer finns tillgängliga på Bolagets Internettjänst avanza.se och kan även beställas per post. Kunden samtycker till att Bolaget tillhandahåller information via e-post till av Kunden angiven e-postadress alternativt via elektroniskt meddelande i Kundens depå. 2. SAMÄGARE OCH SOLIDARISKT ANSVAR Då två eller flera personer gemensamt ingått detta avtal med Bolaget äger envar av dem i alla avseenden företräda samtliga övriga personer gentemot Bolaget. De är solidariskt ansvariga gentemot Bolaget. De benämnes härefter gemensamt Kunden. Med solidariskt ansvar avses att Bolaget kan kräva var och en av Kunderna på betalning av hela det belopp varmed betalningsskyldighet kan uppstå gentemot Bolaget enligt detta avtal.. PANTSÄTTNING Till säkerhet för samtliga Kundens nuvarande och blivande förpliktelser gentemot Bolaget enligt detta avtal eller eljest uppkomna i samband med Kundens transaktioner med värdepapper och/eller valutor pantsätter Kunden härmed till Bolaget dels samtliga de värdepapper som vid var tid finns eller är förtecknade i denna och annan Kundens depå hos Bolaget - även innefattande i depå förtecknade värdepapper som är registrerade i Kundens namn i kontobaserat system (såsom VP-konto hos Euroclear Sweden) - dels samtliga de Kundens värdepapper som eljest överförts eller överlämnats till eller förvärvats genom Bolaget samt dels samtliga medel inkluderande samtliga valutor som vid var tid finns på Kundens till Depå anslutna konton och och annat Kundens konto hos Bolaget, dels den fordran - av vad slag den må vara - som Kunden vid var tid har mot Bolaget. Kunden får inte -utan Bolagets samtycke i varje särskilt fall - till annan än Bolaget pantsätta eller i övrigt förfoga över i detta avtal pansatta värdepapper eller pantsatta medel. Härutöver gäller för pantsättning vad som sägs i Allmänna Bestämmelser, avsnitt D. PANT. Vid transaktioner med derivatinstrument skall Kunden ställa säkerhet i enlighet med Bolagets vid var tid gällande regler härom. Kunden uppmärksammas på att Bolagets säkerhetskrav kan vara strängare än dem som uppställs av Stockholmsbörsen. 4. FULLMAKT FÖR BOLAGET Kunden befullmäktigar Bolaget att självt eller genom den som Bolaget utser för Kundens räkning teckna transport av aktier, obligationer och andra värdepapper, att företräda Kunden vid förvärv/avyttring av värdepapper samt att mottaga och kvittera värdepapper och kontanter. 5. FÖRSÄKRAN OM SKATTERÄTTSLIG HEMVIST OCH ADRESSUPPGIFTER Kunden ska själv förvissa sig om sin skatterättsliga hemvist. För fysisk person är det normalt det land/stat vars lag anger skattskyldighet på grund av huvudsaklig vistelse, bosättning, eller liknande omständighet. För juridisk person avses normalt det land där den juridiska personen är registrerad eller där företaget/styrelsen har sitt säte. Kunden försäkrar att till Bolaget lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och förbinder sig att utan dröjsmål till Bolaget anmäla ändring av dessa uppgifter. 6. AVSLUT UTANFÖR MARKNADSPLATS Bolaget får verkställa Kundens begäran (order) om utförande av handel (uppdrag) utanför reglerad marknad eller handelsplattform och utan konkurrens genom avslut mot annan kund hos Bolaget inklusive bolag inom samma koncern som Bolaget tillhör eller genom att utföra uppdraget mot Bolaget själv. 7. ANVÄNDNING AV KUNDUPPGIFTER Kunden är införstådd med att Bolaget kan ha skyldighet att till annan lämna uppgift om Kundens förhållanden. Kunden godkänner att behandling av Kundens personuppgifter även kan komma att ske i andra bolag i Avanzakoncernen eller i andra bolag som Bolaget samarbetar med, för administrativa eller statistiska ändamål, för utvärdering av tjänster och produkter samt för ändamål som avser direkt marknadsföring. 8. AVSÄGELSE AV FONDINFORMATION Genom godkännandet av detta avtal avsäger sig Kunden sådan information som fondbolagen tillsänder Bolaget i egenskap av registrerad för fondandelar i Kundens ställe. Detta gäller dock inte information rörande fonder från Avanza Fonder AB. Bolaget ska emellertid alltid lämna Kunden information som fondbolagen tillsänder Bolaget avseende väsentlig ändring av fondbestämmelser eller information som avser fusion i enlighet med informationskraven i 4 kap 2 lag (2004:46) om investeringsfonder. 9. REKLAMATION OCH HÄVNING Kunden ska påtala eventuella fel eller brister som framgår av avräkningsnota, kontoutdrag, transaktionssammandrag eller annan liknande information som avsänts från Bolaget eller som Bolaget tillhandahållit via elektroniskt medium eller att avräkningsnota uteblivit eller eventuella övriga fel eller brister vid uppdragets utförande enligt detta avtal, och Kunden ska omgående underrätta Bolaget om detta (reklamation). Om Kunden vill begära hävning av ett köp- eller säljuppdrag ska detta uttryckligen och omgående framföras till Bolaget. Om reklamation eller begäran om hävning inte lämnas omgående förlorar Kunden rätten att begära ersättning, häva uppdraget eller kräva andra åtgärder från Bolagets sida. Se även Allmänna villkor för handel med finansiella instrument. 0. ÄNDRING AV VILLKOR Beträffande ändring av dessa villkor se Allmänna bestämmelser för handels- och depå/kontoavtal.. ÖVERLÅTELSE Kunden samtycker till att Bolaget får överlåta sina rättigheter och skyldigheter enligt ingånget avtal samt, i förekommande fall, även enligt förfogandeavtal till annat bolag i den koncern vari Bolaget ingår. Kunden kommer att tillställas elektronisk underrättelse inför sådan överlåtelse. 2. KUNDKATEGORISERING Enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska alla kunder som handlar med värdepapper, köper eller säljer fondandelar eller gör andra transaktioner indelas i olika grupper för att anpassa det skydd som alla kunder har rätt till. Skyddet är olika för olika kundgrupper beroende på Kundens kunskaper, erfarenheter och övriga förhållanden. Kunderna indelas i icke-professionella kunder, professionella kunder samt jämbördiga motparter. Högst skyddsnivå har de icke-professionella kunderna och lägst skyddsnivå har kunderna som är jämbördiga motparter. Bolaget placerar Kunden i kundkategori icke-professionell kund, om inte annat särskilt överenskommes. Närmare information om kundkategorisering kan erhållas av Bolaget.

4 KUNDKÄNNEDOM PRIVATPERSONER Som finansiellt institut måste vi ha kundkännedom om våra kunder för att kunna bedöma risken att utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Därför ber vi dig besvara frågorna om dig själv och de pengar som sparas och investeras hos oss. Informationen är obligatorisk och frågorna gäller hela ditt sparande hos oss. Om kontoinnehavaren är minderårig är det den minderåriges uppgifter som ska fyllas i, och signeras av förmyndare. Depånummer ifylles av Avanza: VILKEN ÄR DIN SYSSELSÄTTNING? Anställd Egen företagare Annan (ange nedan Arbetssökande, Ekonomiskt oberoende, Minderårig, är, Sjukskriven eller Student) 2 VAD ARBETAR DU HUVUDSAKLIGEN MED? Arbetssökande (kan bara anges vid svar Annan ovan) Ekonomiskt oberoende (kan bara anges vid svar Annan ovan) Minderårig (kan bara anges vid svar Annan ovan) är (kan bara anges vid svar Annan ovan) Sjukskriven (kan bara anges vid svar Annan ovan) Student (kan bara anges vid svar Annan ovan) Bygg/Anläggning/Infrastruktur Data/Teknik/IT Drift/Underhåll Ekonomi/Finans Fastigheter Forskning/R&D/Vetenskap Försäljning/Affärsutveckling Hotell/Restaurang/Turism HR/Personal Import/Export/Handel Juridik Kundsupport/Service Lantbruk/Skogsbruk Ledning/Management Logistik/Transport Marknad/Reklam Sjukvård/Hälsa Skribent/Publishing Säkerhet/Räddningstjänst Teologi/Psykologi/Filosofi Tillverkning/Produktion Utbildning ÄGER DU DINA PENGAR OCH/ELLER VÄRDEPAPPER? Som kund hos oss måste du äga pengarna och/eller de värdepapper du vill spara eller investera i. Bekräfta genom att kryssa i rutan. 4 VARIFRÅN KOMMER DINA PENGAR OCH/ELLER VÄRDEPAPPER? Ränta/Utdelningar från tidigare sparande Lön/ Arv/Gåva Vinst från värdepappershandel Lotteri/Spel Bostadsförsäljning/Fastighetsförsäljning Företagsförsäljning Försäkringsutbetalning 5 HUR STORA KOMMER DINA INSÄTTNINGAR ATT VARA PER ÅR? Mindre än miljon kronor Mer än miljon kronor 6 HUR OFTA TÄNKER DU GÖRA INSÄTTNINGAR? Mindre än gång/månad -5 gånger/månad Mer än 5 gånger/månad VÄNLIGEN FORTSÄTT PÅ NÄSTA SIDA Avanza

5 7 VARIFRÅN KOMMER DINA ÖVERFÖRINGAR/INSÄTTNINGAR? Svensk bank/institut Utländsk bank/institut Svenskt försäkringsbolag Utländskt försäkringsbolag Arbetsgivare 8 VAD ÄR SYFTET MED DITT SPARANDE OCH/ELLER DINA PLACERINGAR? Ekonomisk trygghet Gåva till närstående Privat konsumtion 9 ÄR DU EN PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING (PEP)? Med PEP avses person som till exempel har eller har haft viktig offentlig funktion i en stat, statligt eller mellanstatligt organ eller bolag. Om vänligen fyll i PEP-blanketten som finns på 0 ÄR DU NÄRSTÅENDE, KÄND MEDARBETARE ELLER HAR EN NÄRA FÖRBINDELSE MED EN PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING (PEP)? Om vänligen fyll i PEP-blanketten som finns på SIGNERA g bekräftar att jag svarat korrekt på alla frågor och kommer själv att uppdatera eventuella förändringar genom att uppdatera kundkännedomen via blankett eller under Min profil på Ort och datum UNDERSKRIFT VID FLER ÄN EN FÖRMYNDARE Ort och datum Har du frågor om hur du skall fylla i blanketten? Ring oss gärna så hjälper vi dig: Avanza

12 IDENTIFIKATION KOPIERA PASS, KÖRKORT ELLER ANNAN GILTIG ID-HANDLING I RUTAN Information om vems ID-handling som ska kopieras finns på avtalet/fullmakten. Observera att ID-handlingen ej får klistras eller tejpas in. 2 VIDIMERING Två myndiga oberoende personer behöver intyga att ID-kopian överensstämmer med originalet. Personnummer (svenskt) * Personnummer (svenskt) * * I annat fall än vid svenskt personnummer skall fullständig adress och telefonnummer anges. Vänligen skicka in samtliga blanketter tillsammans. Har du frågor om hur du ska fylla i blanketten? Ring oss gärna så hjälper vi dig: Avanza